Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051)
Relatório de avaliação do controlo interno em 2021
Todos os accionistas:
De acordo com o disposto nas normas básicas de controle interno da empresa e suas diretrizes de apoio e outros requisitos regulatórios de controle interno (doravante denominado sistema normativo de controle interno da empresa), combinados com o sistema de controle interno da empresa (doravante denominado de empresa) e métodos de avaliação, e com base na supervisão diária e especial do controle interno, avaliou-se a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno). I Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno. II Avaliação do controlo interno conclusão 1 Na data de referência do relatório de avaliação do controle interno, a empresa apresenta defeitos importantes no controle interno do relatório financeiro
√ sim □ não
2. Conclusão da avaliação do controle interno sobre relatórios financeiros
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, na data de referência do relatório de avaliação de controle interno, devido a defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros, o conselho de administração acredita que a empresa não conseguiu manter controle interno efetivo sobre relatórios financeiros em todos os aspectos principais, de acordo com os requisitos do sistema padrão de controle interno da empresa e regulamentos relevantes. 3. Se são encontrados defeitos importantes no controle interno dos relatórios não financeiros
□ Sim √ Não 4 Factores que afectam a conclusão da avaliação da eficácia do controlo interno desde a data de referência do relatório de avaliação do controlo interno até à data de emissão do relatório de avaliação do controlo interno □ aplicável √ não aplicável
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno.
5. Se o parecer de auditoria de controle interno é consistente com a conclusão da avaliação da empresa sobre a eficácia do controle interno sobre relatórios financeiros
√ sim □ n.° 6 Se a divulgação de defeitos importantes no controlo interno dos relatórios não financeiros no relatório de auditoria do controlo interno é consistente com a divulgação do relatório de avaliação do controlo interno da empresa √ sim □ não III Avaliação do controlo interno (I) Âmbito da avaliação do controlo interno
De acordo com o princípio orientado para o risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco. As principais unidades incluídas no âmbito da avaliação incluem Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) , Taiyuan rockjiahua Industry Co., Ltd., Beijing Jiahua Zhilian Technology Co., Ltd., Taiyuan rockjiahua Data Technology Co., Ltd., Jiahua Zhizao (Taiyuan) Technology Co., Ltd., Jiahua sabedoria (Taiyuan) ciência e tecnologia Co., Ltd., Shandong rock Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) Co., Ltd., Chengdu Jiahua wulianyun Technology Co., Ltd., rockjiahua (Chongqing) Technology Co., Ltd. Chongqing zhijiyuan ciência e tecnologia Desenvolvimento da indústria Co., Ltd., Shanxi tianyilan Environmental Technology Co., Ltd., Taiyuan huahuan Ecological Environment Monitoring Service Co., Ltd., Jiahua ( Inner Mongolia Eerduosi Resources Co.Ltd(600295) cidade) ciência e tecnologia Co., Ltd., rocha de Hainan Rockontrol Technology Group Co.Ltd(688051) Co., Ltd. Proporção de unidades incluídas no âmbito da avaliação:
Proporção de indicadores (%)
Relação entre o total de ativos das unidades incluídas no escopo de avaliação e o total de ativos das demonstrações financeiras consolidadas da empresa 100
O lucro operacional total das unidades incluídas no escopo de avaliação representa 100% do lucro operacional total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa
3. As principais operações e questões incluídas no âmbito da avaliação incluem:
Estrutura organizacional, estratégia de desenvolvimento, recursos humanos, responsabilidade social, cultura corporativa, atividades de capital, compras e terceirização de negócios, gestão de ativos, negócios de vendas, pesquisa e desenvolvimento, relatório financeiro, orçamento abrangente, gestão de contratos, transmissão interna de informações e sistema de informação 4 As áreas de foco de alto risco incluem principalmente:
Gestão de clientes, negócios de vendas, compras e terceirização de negócios, pesquisa e desenvolvimento, atividades de capital 5 As unidades acima mencionadas, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco abrangem os principais aspectos da operação e gestão da empresa.
□ Sim √ Não 6 Existe uma isenção legal
□ Sim √ Não 7 Outras questões explicativas
None (II) Base de avaliação de controle interno e padrão de identificação de defeitos de controle interno
A empresa organiza e realiza a avaliação de controle interno de acordo com o sistema padrão de controle interno da empresa e os requisitos de gestão do sistema de controle interno da empresa. 1. Se o padrão específico de identificação de defeitos de controle interno é ajustado com o dos anos anteriores
□ sim √ não
O conselho de administração da empresa distinguiu o controle interno do relatório financeiro do controle interno do relatório não financeiro de acordo com os requisitos de identificação para defeitos maiores, defeitos importantes e defeitos gerais do sistema padrão de controle interno da empresa, combinados com os fatores como tamanho da empresa, características da indústria, preferência ao risco e tolerância ao risco, e estudou e determinou os padrões específicos de identificação de defeitos de controle interno aplicáveis à empresa, que são consistentes com os anos anteriores. 2. Padrão de identificação de defeitos de controle interno no relatório financeiro
Os critérios quantitativos para a avaliação de defeitos de controle interno no relatório financeiro determinados pela empresa são os seguintes:
Nome do índice defeito maior padrão quantitativo defeito importante padrão quantitativo defeito geral padrão quantitativo
O defeito pode levar a um montante de inexorações ≥ 5 milhões e 3 milhões ≤ montante de inexorações 5 milhões e montante de inexorações 3 milhões
Falta do lucro líquido Jinwan
testa
O defeito pode levar à proporção de inexatidões em ativos líquidos ≥ 1% 0,5% ≤ a proporção de inexatidões em ativos líquidos a proporção de inexatidões em ativos líquidos 1% 0,5%
Descrição da proporção do montante em activos líquidos: Nenhuma
Os critérios qualitativos para a avaliação de defeitos de controle interno no relatório financeiro determinados pela empresa são os seguintes:
Norma qualitativa de natureza dos defeitos
Defeitos graves 1 Fraude de diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa;
2. O montante de inexatidão no presente relatório financeiro corresponde ao padrão de defeitos importantes;
3. Os defeitos graves detectados e comunicados à administração não foram corrigidos num prazo razoável;
4. A supervisão de controlo interno da empresa pelo comité de auditoria e pelo departamento de auditoria interna é inválida;
Defeitos importantes 1 Não selecionar e aplicar políticas contábeis de acordo com os GAAP;
2. Não estabelecer procedimentos antifraude e medidas de controlo;
3. defeitos importantes após a comunicação não são corrigidos dentro de um período razoável;
4. O controle sobre o processo de relatório financeiro final é inválido;
5. O montante de inexatidões no presente relatório financeiro cumpre o padrão para defeitos maiores, mas não cumpre o padrão para defeitos maiores;
Defeitos gerais são outros defeitos de controle, exceto defeitos maiores e defeitos importantes.
Nota: nenhum 3 Norma de identificação de defeitos de controlo interno no reporte não financeiro
Os critérios quantitativos para a avaliação de defeitos de controle interno em relatórios não financeiros determinados pela empresa são os seguintes:
Nome do índice defeito maior padrão quantitativo defeito importante padrão quantitativo defeito geral padrão quantitativo
O montante das perdas económicas directas causadas por perdas económicas directas corresponde a 0,3% ≤ o montante das perdas económicas directas causadas por perdas económicas directas corresponde aos activos líquidos correntes ≥ 0,5% e o montante corresponde aos activos líquidos correntes activos líquidos correntes 0,3%
Proporção 0,5%
Descrição: Nenhum
Os critérios qualitativos para a avaliação de defeitos de controle interno em relatórios não financeiros determinados pela empresa são os seguintes:
Norma qualitativa de natureza dos defeitos
Defeitos graves 1 A violação das leis e regulamentos nacionais pela empresa leva à investigação por departamentos relevantes, e é ordenada a retirar-se da indústria, ou sua licença comercial é revogada ou severamente punida;
2. Procedimentos decisórios pouco científicos da empresa, resultando em grandes erros decisórios e grandes perdas patrimoniais para a empresa;
3. Grandes acidentes de produção de segurança, proteção ambiental, qualidade do produto ou serviço;
4. O negócio importante da empresa carece de controle do sistema ou o sistema falha;
5. Os defeitos maiores ou importantes no controle interno da empresa não podem ser corrigidos;
6. a taxa de rotatividade de gerentes seniores e técnicos de núcleo da empresa excede 30%;
Defeitos importantes 1 O processo decisório da empresa é pouco científico, resultando em erros de importância relativa;
2. Grandes acidentes de produção de segurança, proteção ambiental, qualidade do produto ou serviço;
3. Não foram corrigidos defeitos graves ou defeitos gerais no controle interno da empresa;
4. A empresa viola o sistema de gestão de controle interno da empresa, resultando em perdas;
5. A taxa de rotatividade do pessoal de negócios em posições-chave excede 30%
Defeitos gerais e outros defeitos de controle interno que não constituam defeitos importantes ou defeitos importantes;
Nota: nenhuma (III) Identificação e rectificação de defeitos de controlo interno 1 Identificação e retificação de defeitos de controlo interno no relatório financeiro 1.1 Defeitos importantes
Se a empresa tem quaisquer defeitos importantes no controle interno dos relatórios financeiros durante o período de relato
√ sim □ não
De acordo com os padrões de identificação acima de defeitos de controle interno nos relatórios financeiros, a empresa apresentou dois defeitos principais no controle interno dos relatórios financeiros durante o período de relato.
por
apresentação
O benchmark interno do controle de relatórios financeiros defeitos importantes a partir da data de emissão do relatório descreve a correção de defeitos no campo de negócios / se a retificação está concluída na data do plano de retificação
Cheng Cheng
alteração
A empresa está decidindo iniciar uma empresa para realizar uma gestão integral especial. A empresa atribui importância à qualificação de acesso do fornecedor
O negócio de comunicação de rede de nova fase da comunicação de rede privada da exposição foi resolvido e seriamente implementado
Ao fechar um novo negócio, medidas de retificação são tomadas no negócio e o negócio é estritamente implementado
A avaliação e avaliação técnica não foram realizadas na tomada de decisão plena e eficaz, e reforçadas ao mesmo tempo
A supervisão interna da cadeia de negócios não foi envolvida para garantir o controle de compras
Os procedimentos de controlo a montante e a jusante dos riscos empresariais podem funcionar eficazmente. empresa
O banco demonstrou plenamente que os fornecedores e clientes reforçaram a gestão de crédito dos clientes,
Analisar o risco de crédito do cliente através da situação comercial e capital do cliente
Julgamento abrangente dos fundos necessários e disputas legais
A empresa formulou e implementou a investigação e julgamento de qualidade do crédito ao cliente
Suspeita-se que não foram tomadas medidas para emitir a gestão da avaliação de crédito do cliente
Riscos necessários
