Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
O comitê de auditoria de Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) (doravante referido como “a empresa”) sob o conselho de administração realiza ativamente vários trabalhos e executa seriamente suas funções de acordo com as normas para a governança das empresas cotadas, as diretrizes para o funcionamento do comitê de auditoria do conselho de administração das empresas cotadas na bolsa de valores de Xangai, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai (revisadas em janeiro de 2022), os estatutos sociais, o regulamento interno do comitê de auditoria e outras disposições relevantes, Cumpriu o seu papel. O desempenho do comitê de auditoria em 2021 é relatado da seguinte forma.
1,Informações básicas do comité de auditoria
O comitê de auditoria é composto por três diretores, dois dos quais são diretores independentes, e o presidente é o Sr. Cui guangcan, um diretor independente. Os membros do comitê de auditoria possuem conhecimentos profissionais em contabilidade, direito, economia e outros aspectos e são competentes para suas funções.
2,Reuniões do comité de auditoria
Nome, horário, presença e consideração da reunião
Considerado e adoptado:
1. Proposta sobre o relatório de auditoria interna da empresa para o primeiro trimestre de 2021
2. Proposta sobre o relatório final das contas financeiras da empresa para 2020
Em 3 de abril de 2021 do segundo conselho de administração, a proposta de todos os membros do Comitê de Auditoria no 27º dia da distribuição de lucros da empresa em 2020
8ª reunião 4. Proposta de relatório de avaliação do controlo interno da empresa
5. Proposta sobre o plano de trabalho do departamento de auditoria da empresa em 2021
6. Proposta de contratação da instituição de auditoria da empresa em 2021
Considerado e adoptado:
1. Proposta sobre o relatório de auditoria do segundo conselho de administração interno em agosto de 2021 no segundo trimestre de 2021
Todos os membros do Comitê de Auditoria no 30º dia 2. Proposta sobre o relatório da nona reunião de autoavaliação de controle interno da empresa
3. Relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados no semestre de 2021
Considerado e adoptado:
Proposta sobre o relatório de auditoria de todos os membros do Comitê de Auditoria Interna da empresa em 28 de outubro de 2021
10ª reunião 2. Proposta de relatório de autoavaliação do controlo interno da empresa
3,Principais conteúdos de trabalho do comitê de auditoria em 2021
Em 2021, os membros do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa cumpriram estritamente os requisitos dos documentos normativos emitidos pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a Bolsa de Valores de Xangai e outros órgãos reguladores, bem como as disposições do regulamento interno do comitê de auditoria e do sistema de auditoria interna da empresa, com foco no trabalho relacionado à auditoria anual da empresa, a preparação de relatórios periódicos, transações com partes relacionadas, a implementação de normas de controle interno A revisão e implementação de questões-chave, como os relatórios financeiros e a nomeação de instituições de auditoria de controlo interno, são as seguintes:
(I) acompanhar e supervisionar o trabalho de auditoria da empresa em 2021 em todo o processo
1. Avaliar a independência e profissionalismo das instituições de auditoria externa. Tianzhi International Certified Public Accountants (parceria geral especial), a instituição de auditoria externa empregada pela empresa, é uma instituição de auditoria profissional com qualificação de títulos e futuros.Acreditamos que os contadores públicos certificados Dahua cumpriram todo o trabalho confiado pela empresa e podem garantir a autenticidade, integridade, objetividade e imparcialidade de todo o trabalho de auditoria, cumprindo escrupulosamente suas funções e seguindo as normas independentes, objetivas e justas práticas. 2. Revisar as demonstrações financeiras e contábeis elaboradas pela empresa e apresentar sugestões profissionais para o trabalho de auditoria de acompanhamento. Discutimos e comunicamos totalmente com a empresa de contabilidade internacional Tianzhi sobre o escopo da auditoria, plano de auditoria, métodos de auditoria e outros assuntos em 2021, e confirmamos o plano de auditoria anual e acordos de trabalho relevantes.
3. Comunicar com os contadores da instituição de auditoria em diferentes nós de desenvolvimento do trabalho de auditoria anual. Comunicamos se o trabalho de auditoria anual é iniciado conforme planejado, o andamento do trabalho e conclusão dos principais nós, se o relatório de auditoria pode ser emitido de acordo com o tempo planejado, trocar os resultados iniciais da auditoria da instituição de auditoria com os contadores, revisar as demonstrações financeiras e entender detalhadamente os problemas e soluções encontrados no trabalho de auditoria anual. Comunicamos e comentamos o relatório de auditoria e o relatório financeiro da empresa emitidos pela instituição de auditoria anual, e concordamos em submeter o relatório financeiro aprovado pela instituição de auditoria anual ao conselho de administração para deliberação.
II) Orientações relativas à auditoria interna
Durante o período de relatório, revisamos cuidadosamente o resumo do trabalho da organização de auditoria interna da empresa em 2021 e o plano de trabalho em 2022, instamos a organização de auditoria interna da empresa a implementar rigorosamente o plano e formulamos pareceres orientadores sobre os problemas da auditoria interna. Ao mesmo tempo, reconhecemos o plano de trabalho para 2022 formulado pela instituição de auditoria interna como viável e continuaremos a desempenhar nossas funções.
(III) rever os relatórios periódicos elaborados pela empresa
Durante o período de relato, o comitê de auditoria realizou uma reunião e analisou cuidadosamente o relatório regular e o relatório financeiro divulgado pela empresa em 2021. Após revisão, acreditamos que os relatórios periódicos divulgados durante o período de relato da empresa estão em conformidade com as disposições das leis e regulamentos, os estatutos sociais e outras regras e sistemas relevantes, e refletem de forma verdadeira e precisa a situação financeira e os resultados operacionais da empresa. O relatório financeiro da empresa é verdadeiro, preciso e completo. As demonstrações financeiras podem refletir a situação financeira da empresa, os resultados operacionais e o fluxo de caixa. Não há registros falsos, fraudes relacionadas, fraudes e distorções materiais. Durante o período de relato, a empresa não tem grandes ajustes de erros contábeis, grandes mudanças na política contábil e estimativas e eventos que levam a relatório de auditoria não padronizado e não qualificado.
(IV) avaliar a eficácia do controlo interno
Durante o período analisado, a empresa continuou a aderir aos princípios de integralidade, importância, controles e equilíbrios, adaptabilidade e custo-efetividade de acordo com as normas básicas de controle interno da empresa e outras leis e regulamentos, sob orientação dos estatutos sociais e de acordo com o regulamento interno da assembleia geral de acionistas, o regulamento interno do conselho de administração, o regulamento interno do conselho de supervisores e as regras de trabalho do secretário do conselho de administração formuladas pela empresa De acordo com o código de conduta para diretores, supervisores e gerentes seniores, sistema de relatórios de informações internas, sistema de gerenciamento de garantias externas, medidas de gerenciamento para transações conectadas e outras regras e regulamentos importantes, a empresa compreendeu e revisou cuidadosamente o funcionamento da empresa e acredita que a empresa basicamente teve um sistema de controle interno relativamente perfeito e processos comerciais padronizados, e o sistema de controle interno existente da empresa atende aos requisitos das leis e regulamentos relevantes e autoridades reguladoras relevantes, O funcionamento padronizado e coordenado da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração e do conselho de supervisores pode garantir a elaboração de demonstrações financeiras verdadeiras e justas e o bom funcionamento das atividades empresariais da empresa. Acreditamos que o controle interno e a operação real da empresa atendem aos requisitos das normas de governança relevantes das empresas listadas.
(V) fazer sugestões profissionais sobre a renovação da empresa de contabilidade
Através de todo o processo de supervisão e orientação da auditoria anual da empresa em 2021 e comunicação contínua com o líder do projeto da auditoria anual e auditores relevantes, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa resumiu e avaliou o desempenho profissional e os resultados do trabalho dos Contadores Públicos Certificados Internacionais Tianzhi (parceria geral especial) contratados pela empresa em 2021, e acreditava que os contadores de auditoria anuais poderiam seguir os padrões profissionais independentes, objetivos e justos, Cumprimos melhor as nossas responsabilidades e obrigações e concluímos com sucesso o trabalho relacionado com a auditoria anual. Sugerimos que a Tianzhi International Accounting Company (Special General Partnership) seja renomeada como instituição de auditoria financeira e instituição de auditoria de controle interno em 2022.
VI) Revisão das transacções com partes coligadas
Em 2021, a empresa não realizou transações com partes relacionadas durante o período de relato.
4,Avaliação global
Em 2021, como membro do comitê de auditoria do conselho de administração, realizamos as funções do comitê de auditoria diligente e conscienciosamente de acordo com as diretrizes de operação do comitê de auditoria do conselho de administração de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai e as regras de trabalho do comitê de auditoria. Dando pleno uso ao seu alto nível profissional e rica experiência profissional, conduziu discussões e deliberações sérias e prudentes sobre a preparação de relatórios periódicos da empresa, transações com partes relacionadas, renovação de escritórios de contabilidade e outros assuntos, bem como a implementação de normas de controle interno, que efetivamente garantiu o cumprimento científico e das decisões comerciais da empresa e promoveu a melhoria constante do nível geral de governança padronizada da empresa.
Em 2022, redobraremos nossos esforços, continuaremos seguindo a ética profissional da independência, objetividade, imparcialidade e equidade, daremos melhor desempenho ao papel do comitê de auditoria, completaremos várias atribuições da empresa e ajudaremos a empresa a se desenvolver de forma saudável e estável.
Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) o comitê de auditoria do conselho de administração em 29 de abril de 2022 não tem texto, que é a página de assinatura do relatório de desempenho de 2021 do comitê de auditoria do conselho de administração
Cui guangcan, Zhu Anda
Rong Junlin
