Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) 2021
Relatório de trabalho dos directores independentes
Abril de 2022
Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(Director independente: Cui guangcan)
Como diretor independente da Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) (doravante referida como “a empresa”), somos fiéis, diligentes e conscienciosos no desempenho de nossas funções em estrita conformidade com as disposições e requisitos do direito das sociedades, os pareceres orientadores sobre o estabelecimento de um sistema de diretores independentes nas sociedades cotadas, as diretrizes para a governança das sociedades cotadas, os estatutos sociais e outras leis, regulamentos e regras relevantes, e desempenhamos ativamente nossas funções, Tomar decisões independentes e salvaguardar seriamente os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas. O relatório sobre os trabalhos de 2021 é o seguinte:
1,Informação de base dos directores independentes
(I) experiência de trabalho pessoal, formação profissional e trabalho a tempo parcial
I, Cui guangcan: Cui guangcan, nascido em 1970, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior; Doutoramento; Membros não praticantes de contadores públicos certificados chineses. De 2000 a 2003, estudou economia na Universidade Normal da China Oriental e recebeu um mestrado; De 2003 a 2006, estudou finanças na Universidade de Finanças e Economia de Xangai e recebeu um doutorado. De 2006 a 2008, trabalhou na Academia de Ciências Imobiliárias de Xangai e serviu como vice-diretor do Instituto de Economia. Desde 2009, trabalhou na Universidade Normal de Xangai e serviu como professor da escola de negócios. Desde agosto de 2020, ele atuou como diretor independente da Shanghai Churong Testing Technology Co., Ltd.
II) se existem condições que afectam a independência
Como atual diretor independente da empresa, não tenho relação com a empresa ou com o acionista controlador e controlador efetivo da empresa, não detenho ações da empresa, não presto consultoria financeira, jurídica, de gestão, consultoria técnica e outros serviços para a empresa ou suas subsidiárias, e não obtenho interesses adicionais e não divulgados da empresa, seus principais acionistas ou instituições e pessoal interessados, Ele não foi punido pela CSRC e outros departamentos relevantes ou pela bolsa de valores.
2,Desempenho anual dos directores independentes
Em 2021, desempenhei diligentemente minhas funções e participei ativamente das reuniões do conselho de administração e de vários comitês especiais realizados pela empresa. Antes de participar da reunião, entendi totalmente todas as propostas com antecedência, li cuidadosamente os materiais da reunião, aprendi sobre as propostas dos gerentes seniores e intermediários relevantes da empresa, participei ativamente da discussão da reunião e promovi a cientificidade e eficácia das resoluções do conselho de administração e comitês relevantes.
A fim de entender melhor a situação da indústria, presto muita atenção à situação e tendência de desenvolvimento da indústria; Participar ativamente na formação organizada pela empresa e pelas autoridades reguladoras e ouvir a introdução da empresa; Fortalecer a comunicação com gestores em diferentes níveis para entender o funcionamento da empresa; Baseando-se na experiência profissional e dando pleno uso à expertise profissional, apresenta opiniões e sugestões prospectivas e construtivas sobre a estratégia de desenvolvimento da empresa e gestão de riscos de controle interno, e desempenha um papel importante na tomada de decisões do conselho de administração.
Como director independente, protejo sinceramente os direitos e interesses da empresa e de todos os accionistas, especialmente os accionistas minoritários. Para as propostas que exigem que diretores independentes expressem opiniões independentes, após compreensão aprofundada e discussão cuidadosa, todos concordaram com as propostas relevantes da empresa.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
I) Operações com partes coligadas
Em 2021, a empresa não realizou transações com partes relacionadas durante o período de relato.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
Em 2021, revisei a garantia externa e ocupação de capital da empresa, e não houve garantia externa e ocupação de capital durante o período de relato.
III) Execução do controlo interno
De acordo com os requisitos de documentos normativos, tais como as normas básicas de controle interno da empresa e as diretrizes para o controle interno de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai, ouvi o progresso do controle interno da empresa. Acredito que a empresa está ativamente estabelecendo e melhorando um sistema de controle interno eficaz de acordo com os requisitos do sistema padrão de controle interno da empresa e regulamentos relevantes. Não se verificaram deficiências importantes no controlo interno dos relatórios financeiros durante o período de referência.
IV) Remuneração dos administradores e dos gestores superiores
A remuneração paga pela empresa aos diretores e gerentes superiores é baseada na indústria e escala da empresa e na situação real da empresa, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas. O montante e o procedimento das remunerações pagas pela sociedade devem respeitar o disposto nos estatutos e demais regulamentos.
VI) Nomeação de sociedades de contabilidade
Durante o período de relato, a empresa alterou a instituição de auditoria anual e a instituição de auditoria de controle interno. Expressei minha opinião independente sobre a nomeação pela empresa de uma instituição de auditoria em 2022 e acredito que a empresa internacional de contabilidade Tianzhi (parceria geral especial) tem rica experiência e capacidade de fornecer serviços de auditoria para empresas listadas e pode atender aos requisitos da auditoria financeira da empresa e auditoria de controle interno em 2022. Portanto, é acordado continuar a nomear Tianzhi International Certified Public Accountants (parceria geral especial) como instituição de auditoria financeira e de controle interno da empresa em 2022.
(VII) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
Durante o período de relatório, pedimos à empresa que classifique e inspecione cuidadosamente o desempenho dos acionistas, partes relacionadas e os próprios compromissos da empresa, de acordo com os avisos e requisitos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, e não encontrou violação do desempenho dos compromissos.
(8) Funcionamento do conselho de administração e das comissões especiais subordinadas
Em 2021, o trabalho do conselho de administração e comitês subordinados da empresa foi realizado de forma ordenada. Cumprimos seriamente nossas funções e promovemos ativamente o desenvolvimento suave do trabalho relevante da empresa. Em estrita conformidade com suas respectivas atribuições, o conselho de administração e seus comitês especiais subordinados deliberaram sobre assuntos em seus respectivos campos, e o funcionamento foi padronizado. Como diretor independente, participei seriamente das reuniões do conselho de administração e comitês especiais relevantes, participei ativamente da discussão e expressei minhas opiniões e promovi a cientificidade e eficácia da tomada de decisão do conselho de administração.
Após o exercício de suas funções, a empresa realizou 5 reuniões do conselho de administração e 1 assembleia geral de acionistas durante o período de relato. A minha presença é a seguinte:
Apelido dos administradores independentes, presença no conselho de administração e participação na assembleia geral de acionistas
O número de administradores que devem comparecer pessoalmente à assembleia, o número de presenças confiadas, o número de ausentes e o número de vezes de comparecimento à assembleia geral de acionistas
Cui guangcan 55001
4,Avaliação global e recomendações
Durante o desempenho das minhas funções em 2021, com base no princípio da boa fé e diligência, com uma atitude de responsabilidade perante todos os acionistas, e em estrito cumprimento dos requisitos das diversas leis e regulamentos e dos estatutos sociais, cumpri as obrigações de diretores independentes, desempenhei o papel de diretores independentes, melhorei efetivamente o nível de tomada de decisão científica do conselho de administração e das comissões especiais do conselho de administração, e fortaleci ainda mais Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) diretores independentes: Cui guangcan, 29 de abril de 2022
Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(Director independente: Zhu anda)
Como diretor independente da Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) (doravante referida como “a empresa”), somos fiéis, diligentes e conscienciosos no desempenho de nossas funções em estrita conformidade com as disposições e requisitos do direito das sociedades, os pareceres orientadores sobre o estabelecimento de um sistema de diretores independentes nas sociedades cotadas, as diretrizes para a governança das sociedades cotadas, os estatutos sociais e outras leis, regulamentos e regras relevantes, e desempenhamos ativamente nossas funções, Tomar decisões independentes e salvaguardar seriamente os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
O relatório sobre os trabalhos de 2021 é o seguinte:
1,Informação de base dos directores independentes
(I) experiência de trabalho pessoal, formação profissional e trabalho a tempo parcial
I, Zhu anda: Zhu anda estudou gestão de engenharia marinha no Shanghai Maritime College de 1975 a 1978; De 1987 a 1988, estudou na classe de mestrado de engenharia de sistemas do Instituto Shanghai de máquinas; De 1978 a 1984, atuou como conselheiro e diretor de escritório no Departamento de Engenharia Marítima da Universidade Marítima de Xangai; De 1985 a 1994, serviu como vice-diretor do gabinete do presidente do Shanghai Maritime College; De 1995 a 1996, atuou como diretor do departamento de indústria e Departamento de Gestão de Ativos da Universidade Marítima de Xangai; Gerente geral (representante legal) da Shanghai Yuhai Shipping Company de 1997 a 2000; De 2001 a 2007, serviu como secretário e vice-diretor do ramo geral do Partido do centro de gestão empresarial da educação de Xangai; De 2008 a 2014, serviu como o presidente (representante legal) da corretora de tecnologia da Universidade de Xangai Co., Ltd; De 2014 até agora, ele serviu como presidente (representante legal) do Instituto de Pesquisa de Inovação Colaborativa da Universidade de Shanghai Zhangjiang; Desde agosto de 2020, ele atuou como diretor independente da Shanghai Churong Testing Technology Co., Ltd.
II) se existem condições que afectam a independência
Como atual diretor independente da empresa, não tenho relação com a empresa ou com o acionista controlador e controlador efetivo da empresa, não detenho ações da empresa, não presto consultoria financeira, jurídica, de gestão, consultoria técnica e outros serviços para a empresa ou suas subsidiárias, e não obtenho interesses adicionais e não divulgados da empresa, seus principais acionistas ou instituições e pessoal interessados, Ele não foi punido pela CSRC e outros departamentos relevantes ou pela bolsa de valores.
Em 2021, desempenhei diligentemente minhas funções e participei ativamente das reuniões do conselho de administração e de vários comitês especiais realizados pela empresa. Antes de participar da reunião, entendi totalmente todas as propostas com antecedência, li cuidadosamente os materiais da reunião, aprendi sobre as propostas dos gerentes seniores e intermediários relevantes da empresa, participei ativamente da discussão da reunião e promovi a cientificidade e eficácia das resoluções do conselho de administração e comitês relevantes.
A fim de entender melhor a situação da indústria, presto muita atenção à situação e tendência de desenvolvimento da indústria; Participar ativamente na formação organizada pela empresa e pelas autoridades reguladoras e ouvir a introdução da empresa; Fortalecer a comunicação com gestores em diferentes níveis para entender o funcionamento da empresa; Baseando-se na experiência profissional e dando pleno uso à expertise profissional, apresenta opiniões e sugestões prospectivas e construtivas sobre a estratégia de desenvolvimento da empresa e gestão de riscos de controle interno, e desempenha um papel importante na tomada de decisões do conselho de administração.
Como director independente, protejo sinceramente os direitos e interesses da empresa e de todos os accionistas, especialmente os accionistas minoritários. Para as propostas que exigem que diretores independentes expressem opiniões independentes, após compreensão aprofundada e discussão cuidadosa, todos concordaram com as propostas relevantes da empresa.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
I) Operações com partes coligadas
Em 2021, a empresa não realizou transações com partes relacionadas durante o período de relato.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
Em 2021, revisei a garantia externa e ocupação de capital da empresa, e não houve garantia externa e ocupação de capital durante o período de relato.
III) Execução do controlo interno
De acordo com os requisitos de documentos normativos, tais como as normas básicas de controle interno da empresa e as diretrizes para o controle interno de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai, ouvi o progresso do controle interno da empresa. Acredito que a empresa está ativamente estabelecendo e melhorando um sistema de controle interno eficaz de acordo com os requisitos do sistema padrão de controle interno da empresa e regulamentos relevantes. Não se verificaram deficiências importantes no controlo interno dos relatórios financeiros durante o período de referência.
IV) Remuneração dos administradores e dos gestores superiores
A remuneração paga pela empresa aos diretores e gerentes superiores é baseada na indústria e escala da empresa e na situação real da empresa, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas. O montante e o procedimento das remunerações pagas pela sociedade devem respeitar o disposto nos estatutos e demais regulamentos.
VI) Nomeação de sociedades de contabilidade
Durante o período de relato, a empresa alterou a instituição de auditoria anual e a instituição de auditoria de controle interno. Expressei minha opinião independente sobre a nomeação pela empresa de uma instituição de auditoria em 2022 e acredito que a empresa internacional de contabilidade Tianzhi (parceria geral especial) tem rica experiência e capacidade de fornecer serviços de auditoria para empresas listadas e pode atender aos requisitos da auditoria financeira da empresa e auditoria de controle interno em 2022. Portanto, é acordado continuar a nomear Tianzhi International Certified Public Accountants (parceria geral especial) como instituição de auditoria financeira e de controle interno da empresa em 2022.
(VII) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
Durante o período de relatório, pedimos à empresa que classifique e inspecione cuidadosamente o desempenho dos acionistas, partes relacionadas e os próprios compromissos da empresa, de acordo com os avisos e requisitos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, e não encontrou violação do desempenho dos compromissos.
(8) Funcionamento do conselho de administração e das comissões especiais subordinadas
Em 2021, o trabalho do conselho de administração e comitês subordinados da empresa foi realizado de forma ordenada. Cumprimos seriamente nossas funções e promovemos ativamente o desenvolvimento suave do trabalho relevante da empresa. Em estrita conformidade com suas respectivas atribuições, o conselho de administração e seus comitês especiais subordinados deliberaram sobre assuntos em seus respectivos campos, e o funcionamento foi padronizado. Como diretor independente, participei seriamente das reuniões do conselho de administração e comitês especiais relevantes, participei ativamente da discussão e expressei minhas opiniões e promovi a cientificidade e eficácia da tomada de decisão do conselho de administração.
Durante o período analisado, a empresa realizou 5 reuniões do conselho de administração e 1 assembleia geral de acionistas. A minha presença é a seguinte:
Participação de administradores independentes no conselho de administração e na assembleia de acionistas
Número de presenças presenciais no conselho de administração, número de presenças por procuração, número de ausências, número de presenças na assembleia geral de acionistas
Zhu anda 55001
4,Avaliação global e recomendações
Durante o desempenho das minhas funções em 2021, assente no princípio da boa fé e diligência, com uma atitude de responsabilidade perante todos os accionistas e em estrito cumprimento dos requisitos das diversas leis e regulamentos e dos estatutos sociais, cumpri as obrigações de administradores independentes e dei pleno cumprimento ao papel de administradores independentes
