Haitong Securities Company Limited(600837) sobre
Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895)
Pareceres de verificação sobre a reconstituição temporária do capital de giro com alguns fundos angariados ociosos
Haitong Securities Company Limited(600837) (doravante referido como ” Haitong Securities Company Limited(600837) “) como patrocinador de Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) (doravante referido como ” Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) ” ou “a empresa”) para a oferta pública inicial e supervisão contínua da cotação, De acordo com os requisitos das medidas para a administração de negócios de emissão de valores mobiliários e recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas cotadas da Bolsa de Xangai nº 11 – supervisão contínua, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas cotadas da Bolsa de Xangai nº 1 – operação padronizada e outras disposições relevantes, Verifique cuidadosamente as questões de Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) usando alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro. A verificação específica é a seguinte: I. Informações básicas dos fundos levantados
1. Disponibilidade, gestão e depósito de fundos angariados
Com a aprovação do documento zjxk [2018] n.º 54 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) (doravante referida como “a empresa”) emitiu 19,3 milhões de ações ordinárias de RMB (ações A) pela primeira vez. De acordo com a aprovação da decisão autorreguladora [2018] n.º 14 documento da Bolsa de Valores de Xangai, as ações da empresa foram listadas na Bolsa de Valores de Xangai em 22 de janeiro de 2018. Após esta oferta pública, o capital social total da empresa aumentou de 57,9 milhões de ações para 77,2 milhões de ações, e o capital social da empresa aumentou de 57,9 milhões de yuans para 77,2 milhões de yuans. O montante total de fundos levantados nesta oferta foi de 353769 milhões de yuans, e o montante líquido após deduzir as despesas de emissão foi de 3219384 milhões de yuans. Os fundos acima foram verificados por Contadores Públicos Certificados Dahua (sociedade geral especial) e emitiu o relatório de verificação de capital “Dahua Yan Zi [2018] No. China National Accord Medicines Corporation Ltd(000028) “.
A fim de regular a utilização dos fundos angariados pela empresa e proteger os legítimos direitos e interesses dos investidores, de acordo com as leis e regulamentos relevantes, os estatutos sociais e as medidas para a administração da utilização dos fundos angariados pela empresa, a empresa assinou o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento da conta especial para fundos angariados junto do patrocinador, Bank Of Communications Co.Ltd(601328) sub-sucursal Shanghai Jiading e China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) sub-sucursal Shanghai Pudong nº 2, respectivamente. O acordo regulatório acima define os direitos e obrigações de todas as partes. Não há diferença significativa entre o acordo regulatório e o acordo regulatório tripartido modelo da Bolsa de Valores de Xangai.
Como a construção do projeto investido pelos fundos levantados precisa de um determinado período, de acordo com o andamento real do projeto investido pelos fundos levantados, alguns dos fundos levantados ficam ociosos a curto prazo nesta fase.
2. Retorno dos fundos levantados para reabastecimento temporário do capital de giro
Em 27 de abril de 2021, a empresa realizou a 16ª reunião do segundo conselho de administração e a 13ª reunião do segundo conselho de supervisores, deliberaram e adotaram a proposta sobre o uso de alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro e concordaram que a empresa deve usar não mais de 100 milhões de yuans de fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro por um período de não mais de 12 meses e devolvê-lo à conta especial para fundos levantados quando devido. Ao mesmo tempo, a administração da empresa está autorizada a lidar com questões específicas relacionadas com o uso desta parte de fundos ociosos levantados para complementar temporariamente o capital de giro. Em 31 de dezembro de 2021, a empresa realmente usou fundos levantados ociosos para complementar o capital de giro de RMB 100 milhões.
Em 28 de outubro de 2021, depois que a empresa realizou a 19ª reunião do segundo conselho de administração e a 15ª reunião do segundo conselho de supervisores, e com o consentimento do patrocinador Haitong Securities Company Limited(600837) aprovado, a empresa concordou em usar os fundos levantados ociosos de não mais de 100 milhões de yuans para complementar temporariamente o capital de giro por um período de não mais de 12 meses e devolvê-los à conta especial para fundos levantados após a expiração. Ao mesmo tempo, a administração da empresa está autorizada a lidar com questões específicas relacionadas com o uso desta parte de fundos ociosos levantados para complementar temporariamente o capital de giro. Em 31 de dezembro de 2021, a empresa realmente usou fundos levantados ociosos para complementar o capital de giro de 55 milhões de yuans.
A empresa devolveu o capital levantado de 10000 yuans para reabastecimento temporário do capital de giro revisado em 27 de abril de 2021 para a conta especial para capital levantado, e informou oportunamente a instituição de recomendação e representante de recomendação do retorno do capital levantado acima.
A partir da data de emissão deste parecer de verificação, os recursos levantados para reabastecimento temporário de capital de giro considerados em 28 de outubro de 2021 não expiraram. A empresa não devolve os fundos levantados no vencimento. 2,Informação básica dos projectos de investimento com fundos angariados
1. Projetos de investimento com fundos angariados
De acordo com o prospecto inicial de oferta pública da empresa, os detalhes dos projetos de investimento originalmente planejados para obter fundos são os seguintes (Não auditado):
Unidade: 10000 yuan
Investimento planejado o investimento dos fundos levantados no plano diretor foi investido nos fundos levantados até 31 de dezembro de 2021
1 projeto industrial do equipamento do dispositivo de controle automático I 30308001576882453133 projeto da fase
2 sistema de teste de desenvolvimento de motor e serviço de teste 1720100925953 0.00 [nota] projeto de construção
3 Centro de P & D e sistema MES item de construção 731100393561376635
4. Capital de giro suplementar 60 Shenzhen Sed Industry Co.Ltd(000032) 2988322988
Total 608200032193841168956
Após a deliberação e aprovação da 14ª reunião do primeiro conselho de administração, da 13ª reunião do primeiro conselho de fiscalização e da primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2019, a empresa mudou o projeto para o projeto de construção da linha de teste de montagem de baterias de motor e equipamentos de automação de veículos novos energéticos.
Em 12 de março de 2019, a proposta de alteração do projeto de investimento dos fundos captados e do local de implementação do projeto de investimento dos fundos captados foi revisada e aprovada pela 14ª reunião do primeiro conselho de administração e pela 13ª reunião do primeiro conselho de fiscalização da empresa, e foi revisada e aprovada pela primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2019, realizada em 28 de março de 2019, A empresa mudou o sistema de teste de desenvolvimento do motor e o projeto de construção do serviço de teste do projeto de investimento levantado original para a nova linha de teste de montagem de bateria de motor de veículos de energia e projeto de construção de equipamentos de automação, e usou o fundo levantado originalmente planejado de 925953 milhões de yuans para a nova linha de teste de montagem de bateria de motor de veículos de energia e projeto de construção de equipamentos de automação. Os detalhes do novo projeto após a mudança são os seguintes (Não auditado):
Unidade: 10000 yuan
A partir de 31 de dezembro de 2021, o investimento total do nome do projeto foi investido nos fundos levantados.
Nova linha de teste de montagem da bateria do motor do veículo da energia e projeto de construção do equipamento da automatização 1020 Unittec Co.Ltd(000925) 953333046
2. Conta dos fundos angariados
A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito da conta de fundos levantados da empresa é o seguinte (Não auditado):
Unidade: RMB
Montante inicial do depósito do número da conta bancária de depósito a partir de dezembro de 2021 método de depósito
Saldo no dia 31
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) 36630188000286 atual (termo anual) e outros métodos de Shanghai Pudong 806164250311472234754021
Segundo sub-ramo
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 31006907901880 atual (termo anual) e outros métodos de Shanghai Jiading 0066779157 Shanghai Aladdin Biochemical Technology Co.Ltd(688179) 1083077038
Subramo
Total – 321938490572317831059
3,O plano de repor temporariamente o capital de giro usando alguns fundos levantados ociosos desta vez
A fim de melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados e efetivamente reduzir as despesas financeiras da empresa, a empresa usa os fundos levantados ociosos de não mais de 100 milhões de yuans para complementar temporariamente o capital de giro sem afetar o andamento normal do projeto de investimento dos fundos levantados. O prazo não é mais de 12 meses e será devolvido à conta especial dos fundos levantados quando devido. Esta parte dos fundos está limitada à produção e operação relacionadas com o negócio principal. A empresa utilizará esta parte dos fundos em estrita conformidade com as diretrizes para a supervisão das empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas e as medidas para a gestão de fundos levantados por empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai (revisadas em 2013) emitidas pela CSRC. Não há mudança na finalidade dos fundos levantados de forma dissimulada, nem afetará o andamento normal dos projetos de investimento com fundos levantados. 4,Em 29 de abril de 2022, a empresa realizou a 22ª Reunião do segundo conselho de administração e a 18ª reunião do segundo conselho de supervisores, deliberaram e aprovaram a proposta sobre o uso de parte de fundos ociosos levantados para complementar temporariamente o capital de giro, e concordaram que a empresa deve usar não mais de 100 milhões de yuans de fundos ociosos levantados para complementar temporariamente o capital de giro, O prazo não poderá exceder 12 meses e será devolvido à conta especial de fundos levantados após o vencimento. Ao mesmo tempo, a administração da empresa está autorizada a lidar com questões específicas relacionadas com o uso desta parte de fundos ociosos levantados para complementar temporariamente o capital de giro. Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes com consentimento explícito. 5,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, a instituição de recomendação acredita que o uso de recursos levantados temporariamente ociosos pela empresa para complementar temporariamente o capital de giro foi deliberado e aprovado pela 22ª Assembleia do segundo Conselho de Administração e pela 18ª Assembleia do segundo Conselho de Supervisores, os diretores independentes e o Conselho de Supervisores emitiram pareceres de consentimento claro, que não precisam ser deliberados pela Assembleia Geral de acionistas, e a empresa cumpriu os procedimentos de aprovação necessários. A empresa utilizou os fundos angariados temporariamente ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, não alterou a finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada e não afetou o andamento normal do plano de investimento dos fundos angariados; Os fundos angariados ociosos são utilizados para produção e operação relacionadas com o negócio principal, e não são direta ou indiretamente organizados para a colocação e compra de novas ações, ou para a negociação de ações e seus derivados, obrigações societárias conversíveis, etc; O prazo para uma única reposição do capital de giro não pode exceder 12 meses e os fundos vencidos levantados para reposição temporária do capital de giro foram devolvidos. O uso de fundos levantados temporariamente ociosos para complementar temporariamente o capital de giro está em conformidade com as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai, as diretrizes para a supervisão auto-regulatória de empresas listadas da Bolsa de Xangai nº 11 – supervisão contínua, e as diretrizes para a supervisão auto-regulatória de empresas listadas da Bolsa de Xangai nº 1 – operação padronizada E outros regulamentos relevantes e o sistema de gestão de captação de fundos da empresa. A instituição de recomendação concorda que a empresa utilizará os fundos levantados temporariamente ociosos para complementar temporariamente o capital de giro.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo de Haitong Securities Company Limited(600837) opiniões de verificação sobre Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) usando alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro)
Assinatura do representante do patrocinador:
Qu Hongdong Zeng Jun
Haitong Securities Company Limited(600837) mm / DD / aaaa
