Código da empresa: Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) abreviatura da empresa: Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895)
Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895)
Relatório de avaliação do controlo interno em 2021
Todos os accionistas:
De acordo com o disposto nas normas básicas de controle interno da empresa e suas diretrizes de apoio e outros requisitos regulatórios de controle interno (doravante denominado sistema normativo de controle interno da empresa), combinados com o sistema de controle interno da empresa (doravante denominado de empresa) e métodos de avaliação, e com base na supervisão diária e especial do controle interno, avaliou-se a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno). I Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno. II Avaliação do controlo interno conclusão 1 Na data de referência do relatório de avaliação do controle interno, a empresa apresenta defeitos importantes no controle interno do relatório financeiro
□ sim √ não
2. Conclusão da avaliação do controle interno sobre relatórios financeiros
√ válido □ inválido
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. 3. Se são encontrados defeitos importantes no controle interno dos relatórios não financeiros
□ sim √ não
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. Fatores que afetam a conclusão da avaliação da efetividade do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno. 5. Se o parecer de auditoria de controle interno é consistente com a conclusão da avaliação da empresa sobre a eficácia do controle interno sobre relatórios financeiros
√ sim □ n.° 6 Se a divulgação de defeitos importantes no controlo interno dos relatórios não financeiros no relatório de auditoria do controlo interno é consistente com a divulgação do relatório de avaliação do controlo interno da empresa √ sim □ não III Avaliação do controlo interno (I) Âmbito da avaliação do controlo interno
De acordo com o princípio orientado para o risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco. 1. as principais unidades incluídas no escopo da avaliação incluem: Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) , Shanghai tianruilange Power Machinery Testing Technology Co., Ltd., Tianyong lithium Technology (Taicang) Co., Ltd., Shanghai Rongyin Intelligent Technology Co., Ltd., Shanghai Zhongke Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) Technology Co., Ltd., Tianyong lithium Technology (Dongguan) Co., Ltd., Jiangsu Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) Engineering Co., Ltd., Guangzhou Tianyong Chenwei Intelligent Equipment Co., Ltd. Guangzhou Lange Intelligent Equipment Co., Ltd. e Jiangsu Tianyong angyi Intelligent Engineering Co., Ltd. 2. Proporção de unidades incluídas no âmbito da avaliação:
Proporção de indicadores (%)
Relação entre o total de ativos das unidades incluídas no escopo de avaliação e o total de ativos das demonstrações financeiras consolidadas da empresa 100
O lucro operacional total das unidades incluídas no escopo de avaliação representa 100% do lucro operacional total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa
3. As principais operações e questões incluídas no âmbito da avaliação incluem:
Incluindo, mas não limitado a: estrutura organizacional, estratégia de desenvolvimento, cultura corporativa e gestão de recursos humanos, gestão de atividades de fundos, gestão de negócios de compras, gestão de ativos, gestão de negócios de vendas, gestão de projetos de engenharia, gestão de negócios de garantia, gestão de contratos, gestão de produção, sistema de informação, gestão de relatórios financeiros e outros processos comerciais principais. 4. As áreas de foco de alto risco incluem principalmente:
Risco de mercado, risco de construção de projetos, risco de inovação tecnológica, risco de controle de custos, risco de gerenciamento de contas a receber, risco de estratégia de vendas e risco de construção de sistema de controle interno. 5. As unidades acima mencionadas, negócios e assuntos incluídos no âmbito da avaliação e áreas de alto risco abrangem os principais aspectos do funcionamento e gestão da empresa. Existe alguma omissão importante □ sim √ Não 6 Existe uma isenção legal
□ sim √ não
7. Outras questões explicativas
None (II) Base de avaliação de controle interno e padrão de identificação de defeitos de controle interno
A empresa organiza e realiza avaliação de controle interno de acordo com o sistema padrão de controle interno da empresa e sistema de controle interno. 1. Se o padrão específico de identificação de defeitos de controle interno é ajustado com o dos anos anteriores
□ sim √ não
O conselho de administração da empresa distinguiu o controle interno do relatório financeiro do controle interno do relatório não financeiro de acordo com os requisitos de identificação para defeitos maiores, defeitos importantes e defeitos gerais do sistema padrão de controle interno da empresa, combinados com os fatores como tamanho da empresa, características da indústria, preferência ao risco e tolerância ao risco, e estudou e determinou os padrões específicos de identificação de defeitos de controle interno aplicáveis à empresa, que são consistentes com os anos anteriores. 2. Padrão de identificação de defeitos de controle interno no relatório financeiro
Os critérios quantitativos para a avaliação de defeitos de controle interno no relatório financeiro determinados pela empresa são os seguintes:
Nome do índice defeito maior padrão quantitativo defeito importante padrão quantitativo defeito geral padrão quantitativo
Máximo do lucro total ≥ 5% do lucro total, 3% do lucro total ≤ Máximo Máximo do lucro 3% do lucro total
Total 5%
Potencial inexatidão do total dos activos ≥ 8% do total dos activos ≤ 5% do total dos activos inexatidão dos activos 5% do total dos activos
Total reportado 8%
Potencial inexatidão do rendimento operacional ≥ 1% do rendimento operacional total, 0,5% do rendimento operacional total ≤ inexatidão 0,5% do rendimento operacional total, inexatidão 1% do rendimento operacional total
Descrição: Nenhum
Os critérios qualitativos para a avaliação de defeitos de controle interno no relatório financeiro determinados pela empresa são os seguintes:
Norma qualitativa de natureza dos defeitos
Defeitos importantes 1. Ambiente de controle ineficaz 2. Fraude por diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa e causando perdas importantes e efeitos adversos para a empresa 3. Falhas importantes encontradas na auditoria externa não foram encontradas pela empresa 4. Supervisão ineficaz do controle interno da empresa pelo conselho de administração ou suas instituições autorizadas e departamentos de auditoria interna “
Falhas significativas 1. Falha na seleção e aplicação das políticas contábeis de acordo com os GAAP 2. Falha no estabelecimento de procedimentos antifraude e medidas de controle 3. Falha no estabelecimento ou implementação do mecanismo de controle correspondente e ausência de controle compensatório correspondente sobre o tratamento contábil de transações não convencionais ou especiais 4. Há um ou mais defeitos no controle do processo de relato financeiro no final do período, e não pode garantir razoavelmente que as demonstrações financeiras preparadas atinjam o objetivo de autenticidade e precisão “
Defeitos gerais e outros defeitos de controle interno que não constituam defeitos importantes e padrões importantes de defeitos
Nota: nenhum 3 Norma de identificação de defeitos de controlo interno no reporte não financeiro
Os critérios quantitativos para a avaliação de defeitos de controle interno em relatórios não financeiros determinados pela empresa são os seguintes:
Nome do índice defeito maior padrão quantitativo defeito importante padrão quantitativo defeito geral padrão quantitativo
Valor direto da perda de propriedade ≥ RMB 10 milhões yuan ≤ valor da perda RMB 5 milhões yuan RMB 10 milhões yuan
Descrição: Nenhum
Os critérios qualitativos para a avaliação de defeitos de controle interno em relatórios não financeiros determinados pela empresa são os seguintes:
Norma qualitativa de natureza dos defeitos
Defeitos graves 1. Erros graves causados por procedimentos de tomada de decisão 2. Falta de controle institucional ou falha sistemática de negócios importantes e falta de controle compensatório efetivo 3. Perda grave de gerentes médios e seniores e técnicos seniores 4. Resultados da avaliação do controle interno, especialmente defeitos importantes, não foram corrigidos 5. Outras situações que têm impacto negativo significativo na empresa “
Defeitos importantes 1. Erros gerais causados por procedimentos de tomada de decisão 2. Defeitos em sistemas ou sistemas de negócios importantes 3. Perda grave de pessoal de negócios em posições-chave 4. Os resultados da avaliação do controle interno, especialmente defeitos importantes, não foram corrigidos 5. Outras situações que têm um grande impacto negativo na empresa “
Defeitos gerais 1. Processo de tomada de decisão ineficiente 2. Defeitos no sistema geral de negócios ou sistema 3. Perda grave de pessoal de negócios em cargos gerais 4. Defeitos gerais não foram corrigidos “
Nota: nenhuma (III) Identificação e rectificação de defeitos de controlo interno 1 Identificação e retificação de defeitos de controlo interno no relatório financeiro 1.1 Defeitos importantes
Se a empresa tem deficiências importantes no controlo interno da prestação de informação financeira durante o período de referência □ sim √ não 1.2 Defeitos importantes
Se a empresa tem deficiências significativas no controlo interno da prestação de informação financeira durante o período de relato □ sim √ não 1.3 Defeito geral
Nenhum 1.4 Após a retificação acima referida, na data de referência do relatório de avaliação do controlo interno, a empresa apresenta quaisquer defeitos importantes no controlo interno da informação financeira que não tenham sido corrigidos □ sim √ não 1.5 Após a retificação acima referida, na data de referência do relatório de avaliação do controlo interno, se a empresa apresenta quaisquer defeitos importantes no controlo interno da informação financeira que não tenham sido corrigidos □ sim √ Não 2 Identificação e retificação de defeitos de controlo interno no reporte não financeiro 2.1 Defeitos importantes
Se a empresa encontrou quaisquer defeitos importantes no controlo interno dos relatórios não financeiros durante o período de referência □ sim √ não 2.2 Defeitos importantes
□ sim √ não 2.3 Defeito geral
Existem defeitos gerais no processo de controle interno do relatório não financeiro na operação diária. Uma vez que o controle interno da empresa estabeleceu um mecanismo duplo de supervisão de autoavaliação e auditoria interna, medidas corretivas devem ser tomadas uma vez que os defeitos são encontrados e confirmados para tornar o risco controlável e não ter impacto material no funcionamento do sistema de controle interno da empresa.
2.4. Após a retificação acima referida, na data de referência do relatório de avaliação do controlo interno, a empresa encontra quaisquer defeitos importantes no controlo interno de relatórios não financeiros que não tenham sido corrigidos □ sim √ não 2.5 Após a retificação acima referida, na data de referência do relatório de avaliação do controlo interno, se a empresa encontra quaisquer defeitos importantes no controlo interno não financeiro que não tenham sido corrigidos □ sim √ não IV Descrição de outras questões importantes relacionadas com o controlo interno 1 Rectificação de defeitos de controlo interno no ano anterior D aplicável √ não aplicável 2 Operação do controle interno neste ano e direção de melhoria no próximo ano
√ aplicável □ não aplicável
De acordo com a identificação de defeitos importantes e importantes no controle interno do relatório financeiro e do relatório não financeiro da empresa em 2020, não há defeitos importantes e importantes no controle interno do relatório financeiro e do relatório não financeiro na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. Em 2020, o sistema de controle interno da empresa funcionou bem, a divulgação de informações e o relatório financeiro eram verdadeiros e confiáveis, os ativos eram seguros, o negócio era legal e complacente, e o objetivo do controle interno da empresa foi alcançado. Não houve grandes defeitos na concepção ou implementação do controle interno, o que poderia garantir razoavelmente o alcance do objetivo do controle interno. Em 2021, a empresa continuará a melhorar a construção do sistema de controle interno, classificar e otimizar os processos de execução de negócios, melhorar o nível de gestão de controle interno, prevenir efetivamente vários riscos e promover o desenvolvimento saudável e sustentável da empresa. 3. Descrição de outros eventos importantes
□ aplicável √ não aplicável
Presidente (autorizado pelo conselho de administração): Rong Junlin Shanghai Tianyong Engineering Co.Ltd(603895) 29 de abril de 2022
