Citic Securities Company Limited(600030) South China Co., Ltd.
Sobre Shenzhen Capstone Industrial Co.Ltd(000038)
Pareceres de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Citic Securities Company Limited(600030) South China Co., Ltd. (doravante referida como ” Citic Securities Company Limited(600030) South China company” and “independent financial consultant”) actuou como consultor financeiro independente de Shenzhen Capstone Industrial Co.Ltd(000038) (doravante referida como ” Shenzhen Capstone Industrial Co.Ltd(000038) ,” sociedade cotada “ou” empresa “) para emitir ações e pagar dinheiro para comprar ativos e levantar fundos de apoio e transações com partes relacionadas (doravante referida como “esta transação”) em 2015, De acordo com as medidas para a administração de grandes reestruturações de ativos de empresas listadas, as medidas para a administração de negócios de consultoria financeira de fusões e aquisições de empresas listadas, e as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de recursos levantados de empresas listadas De acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, o depósito e uso dos fundos levantados em Shenzhen Capstone Industrial Co.Ltd(000038) 2021 foram verificados, e os pareceres de verificação são os seguintes:
1,Fundos angariados
Aprovada pela resposta à aprovação de Shenzhen Capstone Industrial Co.Ltd(000038) emissão de ações para Cao Linfang e outros para compra de ativos e captação de fundos de apoio (documento zjxk [2015] n.º 2944 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China), a empresa concluiu a emissão de fundos de apoio em 23 de junho de 2016. O montante total de fundos angariados foi de RMB 27499991212, após dedução de várias despesas de emissão, o valor total foi de RMB Guangzhou Goaland Energy Conservation Tech Co.Ltd(300499) 9910, O montante líquido dos fundos efetivamente levantados é 271994991302 yuan, que foi transferido pelo consultor financeiro independente para a conta especial aberta pela empresa para os fundos levantados, dos quais o capital social recém-aumentado (capital social) é 13467188600 yuan e a reserva de capital (prêmio de capital social) é 258527802702 yuan. Os Contadores Públicos Certificados Ruihua (sociedade geral especial) verificaram o recebimento dos fundos levantados acima e emitiram o relatório de verificação de capital (Ruihua Yan Zi [2016] 48030016) em 23 de junho de 2016.
No dia 24 de junho de 2020, a empresa realizou a 6ª reunião da 10ª Sessão do Conselho de Administração e a 5ª reunião da 10ª Sessão do Conselho de Supervisores, deliberando e adotando a proposta de utilização dos recursos captados remanescentes para complementar permanentemente o capital de giro, visando melhorar a eficiência de utilização dos recursos captados, melhor atender às necessidades de desenvolvimento da empresa e salvaguardar os interesses dos acionistas da empresa, após cuidadosa consideração, A empresa usou 3819095 milhões de yuans de fundos levantados e rendimentos de juros relacionados para complementar permanentemente o capital de giro. Os assuntos acima foram deliberados na primeira assembleia geral extraordinária de acionistas realizada em 2020, em 15 de julho de 2020
Passe.
2,Depósito e gestão de fundos angariados
A fim de padronizar a gestão e utilização dos fundos captados, garantir a utilização segura dos fundos e proteger eficazmente os direitos e interesses dos investidores, a empresa dispõe, de acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários das sociedades cotadas, as diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização dos fundos captados de sociedades cotadas, e
De acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, tais como as regras de listagem da bolsa de valores e os estatutos da empresa, e em combinação com a situação real da empresa, foram formuladas as medidas para a gestão dos fundos levantados Shenzhen Capstone Industrial Co.Ltd(000038) O sistema foi adotado na 20ª reunião do 8º Conselho de Administração da empresa em 22 de julho de 2015 e na 20ª reunião de 2015 realizada em 27 de agosto de 2015
Foi deliberada e aprovada na segunda assembleia geral extraordinária de accionistas.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito de fundos levantados pela empresa é o seguinte:
Unidade: 10000 yuan
Categoria da conta e saldo da conta do banco de depósito sequencial (incluindo saldo do número do produto financeiro e juros bancários)
1 China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) Conta especial LAN para fundos levantados 821 Shenzhen Properties & Resources Development (Group) Ltd(000011) 01201 Midea Group Co.Ltd(000333) 708159.91 Subfilial Dongzhou
2 Shanghai Pudong Development Bank Co., Ltd. tem uma conta especial para levantar fundos 691101550 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 896.71 Qingdao jinjialing sub filial
Total 816662
Nota: a empresa realizou a primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2020, no dia 15 de julho de 2020, e aprovou a captação das demais ações
Recolher fundos e rendimentos de juros relevantes para reabastecimento permanente do capital de giro. Em 2021, devido ao uso global dos recursos da empresa, a partir de
China Zheshang Bank Co.Ltd(601916) Lanzhou East sub filial transferiu para fora 446745 milhões de yuans para reabastecimento permanente do capital de giro; Em serviço
A empresa está envolvida no litígio da Shandong Financial Assets Management Co., Ltd. (doravante referida como “empresa provincial de ativos financeiros”), Xangai
O fundo de 9,3186 milhões de yuans da sub-filial Qingdao jinjialing do Pudong Development Bank Co., Ltd. foi temporariamente transferido para o banco intermediário Qingdao da província de Shandong
Relato especial do tribunal popular; Em 31 de dezembro de 2021, 816662 milhões de yuans ainda estavam armazenados na conta especial devido à ação judicial da empresa
Para contencioso e preservação patrimonial, o saldo da conta foi congelado pelo Poder Judiciário e sua utilização é limitada e continuará a ser utilizado para reabastecimento permanente do capital de giro no futuro.
3,Utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
I) Utilização de fundos para projectos de investimento com fundos angariados
A utilização efectiva dos fundos angariados pelas sociedades cotadas durante o ano é a seguinte:
Unidade: RMB 10000
O montante total de fundos angariados é de 27199499, e o montante total de fundos angariados investidos neste ano é de 0,00
O montante total de fundos angariados com finalidades alteradas no período de referência foi de 0,00
O montante total acumulado de fundos angariados para fins de mudança é de 17849170, e o montante total acumulado de fundos angariados investidos é de 27199499 (incluindo 17837988 de capital de giro suplementar permanente)
65,62% do total de fundos angariados para mudança acumulada de finalidade
Se os fundos angariados foram autorizados ao investimento cumulativo até ao final do período, se os projetos investidos até ao final do período atingiram o valor esperado, se o valor real do ano em curso atingiu a viabilidade do projeto e se o projeto foi comprometido a investir (incluindo o montante total do investimento após ajuste do montante total do investimento autorizado, o montante cumulativo do investimento do ano em curso e o progresso do investimento autorizado (%) Benefícios do dinheiro disponível fixo (os benefícios esperados mudam significativamente) (mudança parcial do projeto) (1) diferença entre o montante da entrada e o montante da entrada (4) = (2) / (1) data de status
(2) (3)＝(2)-(1)
Projectos de investimento aumentados:
1. projeto de construção de rede de marketing de publicidade móvel é 2354755120504 – 120504 – 100, não aplicável em junho de 2018
2. O serviço abrangente de marketing digital da Zhimei mobile não é aplicável, não é aplicável, não é aplicável
Projeto de atualização da plataforma 2399282 ——
3. o projeto do centro de P & D é 513095 – não aplicável, não aplicável, não aplicável
4. O projeto de rede de mídia ao ar livre é 114457911292338 – 1292338 – 100 não aplicável não aplicável sim
5. Os itens de distribuição WiFi são 1476967 72.00 – 72.00 – 100 não aplicável não aplicável
6. o item da exposição do diodo emissor de luz na sala do banquete é 1079322 — 0.00 — não aplicável, não aplicável, não aplicável, sim
7. Pagamento da contrapartida de aquisição n.o 79302877930287 – 7930287 – 100 N / a n / a n / a n / a n / a n
Subtotal de projectos de investimento mobilizados 271994999350329 – 9350329 – 100
Subtotal do investimento de fundos sobre angariação
Total 271994999350329 0,009350329 0,00 100 -35,39
A situação e as razões para não atingir o progresso planejado ou o rendimento esperado (por projeto específico) não são aplicáveis este ano.
Grandes mudanças na viabilidade do projeto indicam que este ano, esta situação não é aplicável.
O montante, a finalidade e o progresso da utilização dos fundos sobre-angariados não têm fundos sobre-angariados.
Alterações no local de implementação do projeto investido por fundos angariados
Esta situação não se aplica este ano.
Ajuste do modo de execução de projetos de investimento com recursos captados
Investimento antecipado e substituição de projetos de investimento por fundos angariados este ano, esta situação não é aplicável.
O reabastecimento temporário de capital de giro com fundos angariados ociosos não é aplicável este ano.
Gestão de caixa com fundos angariados ociosos e investimento em produtos relacionados este ano
