Shenzhen Capstone Industrial Co.Ltd(000038)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores de Shenzhen Capstone Industrial Co.Ltd(000038) (doravante denominado “a sociedade”) cumpriu rigorosamente os requisitos do direito das sociedades, dos estatutos sociais, do regulamento interno do conselho de supervisores e de outras leis e regulamentos relevantes, cumpriu o princípio da boa-fé, cumpriu com seriedade suas funções de fiscalização, participou da assembleia geral de acionistas, participou do conselho de administração como delegados sem direito a voto, realizou reuniões do conselho de supervisores e outras reuniões regulares, e prestou ativamente atenção à produção e operação da empresa, governança corporativa Supervisionar o trabalho financeiro e participar ativamente na supervisão do funcionamento padronizado da empresa na perspectiva de salvaguardar seriamente os interesses da empresa e proteger os direitos e interesses dos acionistas. 1,Trabalho diário do conselho de supervisores em 2021
(I) durante o período de relato, o conselho de supervisores da empresa realizou quatro reuniões para analisar o relatório de trabalho do conselho de supervisores da empresa em 2020, o relatório e resumo da empresa em 2020, o relatório final da demonstração financeira da empresa em 2020, o plano de distribuição de lucros da empresa em 2019, o relatório de autoavaliação do controle interno da empresa em 2020, a proposta de alteração das políticas contábeis, o texto e texto integral do relatório da empresa no primeiro trimestre de 2021 Relatório semestral de 2021 e resumo da empresa, relatório do terceiro trimestre de 2021 da empresa e outras propostas.
As reuniões acima mencionadas devem ser realizadas em estrita conformidade com os procedimentos especificados, e a ata do conselho de supervisores deve ser devidamente mantida como um arquivo importante da empresa.
(II) os membros do conselho de supervisores também participaram da primeira assembleia geral de acionistas da empresa, participaram do conselho de administração como delegados sem direito de voto e participaram plenamente nas estatísticas e supervisão dos resultados de votação da assembleia geral de acionistas. 2,Funcionamento jurídico da empresa
(I) durante o período de relato, de acordo com as leis e regulamentos nacionais relevantes, os estatutos sociais, o regulamento interno do conselho de supervisores e outras leis e regulamentos relevantes, os membros do conselho de supervisores participaram ou participaram na assembleia geral de acionistas e reuniões relevantes do conselho de administração realizadas pela empresa, consultaram ativamente as demonstrações financeiras da empresa, entenderam ativamente o funcionamento da empresa e realizaram a correspondente inspeção e supervisão sobre o desempenho dos diretores e gerentes superiores da empresa. (II) verificar a situação financeira da empresa. A Sigmar Certified Public Accountants (sociedade geral especial) emitiu um relatório de auditoria que não pode expressar uma opinião sobre o relatório financeiro de 2021 da empresa. O Conselho de Supervisores respeita o julgamento independente dos contadores e exige que o Conselho de Administração e a Administração da empresa atribuam grande importância às questões envolvidas, exortem a empresa a tomar ativamente as medidas de correção correspondentes, eliminem os defeitos de controle interno relevantes e seus efeitos o mais rapidamente possível e protejam efetivamente os interesses das sociedades cotadas e de todos os acionistas, especialmente os legítimos direitos e interesses dos acionistas minoritários.
(III) durante o período de relato, a empresa e o acionista controlador alcançaram a separação de pessoal, ativos, finanças, negócios e organização, garantindo a independência do pessoal, ativos, finanças, negócios e organização da empresa. A empresa tem poder de decisão independente em gerenciamento de trabalho, pessoal e salarial, estabeleceu um departamento financeiro e contábil independente, estabeleceu um sistema de contabilidade independente e sistema de gestão financeira e abriu contas em bancos de forma independente. A configuração institucional da empresa é relativamente completa, e o conselho de administração tem um comitê de estratégia, um comitê de auditoria, um comitê de salário e avaliação e um comitê de nomeação.
IV) Utilização de fundos angariados
O conselho de supervisores realizou inspeções regulares sobre o uso dos recursos levantados pela empresa, e a empresa estabeleceu um sistema de gestão de recursos levantados e procedimentos padronizados para o uso dos recursos levantados. Durante o período de relatório, a empresa alterou a finalidade de parte dos fundos levantados, que atenderam aos requisitos das Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e leis e regulamentos relevantes. A empresa realizou os procedimentos de tomada de decisão necessários, e os procedimentos de aprovação relevantes foram legais e conformes. Não houve danos aos interesses legítimos da empresa e acionistas minoritários, o que estava de acordo com as necessidades do desenvolvimento futuro da empresa e os interesses de todos os acionistas.
V) Operações com partes coligadas da empresa
Durante o período de referência, as transacções com partes coligadas entre a empresa e partes coligadas foram realizadas de acordo com as necessidades comerciais normais da empresa e operaram de acordo com o mecanismo de mercado, sendo os preços razoáveis e sem prejuízo para os interesses da empresa e de todos os accionistas. VI) Garantia externa da empresa
Durante o período de referência, a empresa não adicionou nenhuma garantia externa. 3,Pareceres do Conselho de Supervisores sobre o relatório de avaliação do controlo interno da empresa em 2021
O Conselho de Supervisores analisou o relatório de auditoria sobre pareceres não normalizados e o relatório de auditoria de controlo interno sobre Shenzhen Capstone Industrial Co.Ltd(000038) emitindo pareceres não normalizados dos Contadores Públicos Certificados Sigmar (sociedade geral especial) e as instruções especiais sobre o relatório de auditoria sobre pareceres não normalizados e o relatório de auditoria de controlo interno sobre pareceres não normalizados emitidos pelo Conselho de Administração da empresa. O conselho de fiscalização exige que o conselho de administração e a administração da empresa atribuam grande importância às questões envolvidas, exortem a empresa a tomar ativamente medidas de correção correspondentes, elimine defeitos relevantes de controle interno e seus efeitos o mais rapidamente possível e proteja seriamente os interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas, especialmente os legítimos direitos e interesses dos acionistas minoritários.
Shenzhen Capstone Industrial Co.Ltd(000038) Conselho de Supervisores 29 de Abril de 2022
