Lonkey Industrial Co.Ltd.Guangzhou(000523) Conselho de Administração
Questões declaradas no parecer negativo do relatório de auditoria de controle interno em 2020
Descrição especial dos impactos eliminados
Lonkey Industrial Co.Ltd.Guangzhou(000523) (doravante referida como “a empresa”) a eficácia do controle interno sobre os relatórios financeiros em 31 de dezembro de 2020 foi auditada pela Zhongshen Zhonghuan Certified Public Accountants (sociedade geral especial) (doravante referida como “Zhongshen Zhonghuan”) e emitiu um parecer negativo do relatório de auditoria de controle interno [Zhonghuan Shenzi (2021) 0500136]. O conselho de administração da empresa faz uma explicação especial sobre a situação em que o impacto das questões mencionadas nos comentários negativos sobre o relatório de auditoria de controle interno em 2020 foi eliminado.
1,Questões enunciadas no parecer negativo
De acordo com o relatório de auditoria de controle interno da empresa 2020 “IV. assuntos que levam a opiniões negativas” emitido pela Zhongshen Zhonghuan, as opiniões negativas são as seguintes:
Alguns ex-diretores, gerentes seniores e gerentes médios da empresa são suspeitos de aproveitar suas posições para buscar interesses ilegais com empresas controladas por algum pessoal externo, realizando negócios de comércio a granel, conluio interna e externamente para obter fundos da empresa, resultando em enormes perdas econômicas e grandes perdas em 2020. Como a antiga gerência é suspeita de fraude e transferência de benefícios, que está acima do controle interno, a empresa não conseguiu identificar oportunamente os riscos relacionados aos negócios comerciais na fase inicial, e há grandes defeitos no controle interno do relatório financeiro.
2,Afirmação de que a influência das questões mencionadas no parecer negativo foi eliminada
Tendo em conta os defeitos de controlo interno descritos no parecer negativo, a empresa procedeu à seguinte rectificação ao controlo interno:
(1) Interromper completamente o negócio de comércio a granel da empresa e das suas subsidiárias originais envolvidas;
(2) Classificar e melhorar materiais de evidência relevantes, e cooperar ativamente com o trabalho de investigação de órgãos de supervisão, órgãos de segurança pública e Guangdong Securities Regulatory Bureau;
(3) Melhorar o sistema de controle interno, formular e revisar uma série de sistemas de controle interno, incluindo medidas de gerenciamento de conformidade (para implementação de testes), regras detalhadas para investigar e lidar com pistas de operação e investimento ilegais, regulamentos sobre o uso de selos, regulamentos sobre a gestão da autorização interna de Guangzhou Longqi e medidas de gerenciamento de contratos, e fortalecer a gestão da autorização interna e o uso de selos;
(4) Reforçar o trabalho de auditoria interna, desempenhar plenamente a função de supervisão do departamento de auditoria interna da empresa, reforçar a supervisão do departamento de auditoria interna na preparação das demonstrações financeiras da empresa e na implementação do sistema de controle interno e identificar oportunamente os riscos financeiros. Ao mesmo tempo, implementar o sistema de relatórios de grandes eventos e retroceder oportunamente eventos importantes relevantes e grandes riscos para o conselho de administração e administração, de modo a minimizar o risco operacional da empresa;
(5) De acordo com os resultados do inquérito do CSRC, a empresa realizou um auto-exame exaustivo e procedeu a uma correcção precoce dos erros de acordo com os resultados do inquérito e do auto-exame.
Com base na retificação acima, o conselho de administração da empresa acredita que o impacto das questões mencionadas no parecer negativo do relatório de auditoria de controle interno de Guangzhou Longqi 2020 foi eliminado.
Lonkey Industrial Co.Ltd.Guangzhou(000523) Conselho de Administração
29 de Abril de 2002
