Escritório de advocacia Guangdong Huashang
Sobre Beijing Zhongke Jiangnan Information Technology Co., Ltd
Verificação especial de investidores estratégicos na oferta pública inicial e listagem na GEM
Parecer jurídico
Escritório de advocacia Guangdong Huashang
Empresa de direito comercial da China. GUANG DONG
21-25 / F, Hong Kong China Travel Service building, 4011 Shennan Avenue, Futian District, Shenzhen
21-25/F, CTS Building, No.4011, ShenNan Road, Shenzhen PRC.
Tel.: 00867558302555 Fax: 008675583025068
Código postal (P.C.): 518048 website http://www.huashang.cn.
Escritório de advocacia Guangdong Huashang
Sobre Beijing Zhongke Jiangnan Information Technology Co., Ltd
Verificação especial de investidores estratégicos para oferta pública inicial e listagem na GEM
de
Parecer jurídico
Para: Huatai United Securities Co., Ltd
O escritório de advocacia Guangdong Huashang (doravante referido como “a empresa”) é confiado pela Huatai United Securities Co., Ltd. (doravante referido como “patrocinador” e “subscritor principal”), Huatai Innovation Investment Co., Ltd. (doravante referida como “inovação Huatai”) participou da colocação estratégica da Beijing Zhongke Jiangnan Information Technology Co., Ltd. (doravante referida como “o emissor”) na oferta pública inicial de ações e listagem na gema (doravante referida como “a oferta”). Com base na verificação completa, o advogado responsável da bolsa (doravante referido como “o advogado da bolsa”) emitiu este parecer jurídico.
Os advogados deste escritório estão de acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China (Ordem n.º 37 do presidente da República Popular da China) (doravante denominada “Lei de Valores Mobiliários”), as medidas para a administração da emissão e subscrição de valores mobiliários (Ordem n.º 144 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China) (doravante denominada “medidas administrativas”) e as medidas para a administração do registro de ofertas públicas iniciais na gema (para implementação experimental) (Ordem n.º 167 da CSRC) Disposições especiais sobre a emissão e subscrição de ofertas públicas iniciais na gema (anúncio CSRC [2021] n.º 21) (doravante referidas como as “disposições especiais”), regras detalhadas para a implementação da emissão e subscrição de negócios de ofertas públicas iniciais na gema de Shenzhen Stock Exchange (SZS [2021] n.º 919) (doravante referidas como as “regras de implementação”), e especificações para subscrição de ofertas públicas iniciais no âmbito do sistema de registo (czxf [2021] n.º 213) E outras leis, regulamentos e documentos normativos, e de acordo com as normas empresariais, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria advogada, este parecer jurídico é emitido.
Para a emissão deste parecer jurídico, nosso advogado faz as seguintes dicas e declarações importantes:
1. De acordo com o disposto na lei dos valores mobiliários, as medidas para a administração de escritórios de advocacia que exerçam negócios jurídicos de valores mobiliários, as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para Implementação de Julgamento), e os fatos ocorridos ou existentes antes da data de emissão do presente parecer legal, o escritório e seus advogados responsáveis cumpriram rigorosamente suas funções estatutárias, seguiram os princípios da diligência e da boa-fé, e de acordo com as medidas de implementação e outras leis De acordo com os requisitos das leis e regulamentos e documentos normativos, os investidores estratégicos desta emissão devem ser verificados para garantir que os fatos identificados neste parecer legal são verdadeiros, precisos e completos, que os pareceres finais emitidos são legais e exatos, e que não há registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e assumem responsabilidades legais correspondentes.
2. Para emitir este parecer jurídico, nossos advogados verificaram as questões relacionadas com os investidores estratégicos envolvidos nesta emissão e consultaram os documentos que nossos advogados consideraram necessários para emitir este parecer jurídico.
3. O emitente, a instituição de recomendação (subscritor principal) e o investidor estratégico garantiram que os materiais e documentos fornecidos aos advogados da bolsa são verdadeiros, precisos e completos, não havendo ocultação, omissão, falsidade ou engano; Os materiais e documentos não sofreram alterações na data de apresentação da troca e na data de emissão do presente parecer jurídico. 4. Pelo fato de que este parecer jurídico é muito importante e não pode ser apoiado por provas independentes, nossos advogados contam com documentos comprovativos, depoimentos, declarações escritas ou cópias de documentos emitidos ou fornecidos por departamentos governamentais relevantes, outras unidades ou indivíduos para emitir pareceres jurídicos.
5. O presente parecer jurídico só é utilizado pelo emitente para efeitos de verificação da qualificação de investidores estratégicos nesta oferta, e não deve ser utilizado por ninguém para qualquer outro fim sem a autorização escrita da bolsa.
6. Os nossos advogados concordam em tomar este parecer jurídico como um dos documentos necessários para esta emissão, registrá-lo juntamente com outros materiais, e assumir responsabilidades legais correspondentes para este parecer jurídico de acordo com a lei.
Com base nas dicas e declarações acima, de acordo com os requisitos relevantes da lei de valores mobiliários e de acordo com as normas empresariais, ética e espírito de diligência reconhecidos pelo setor advogado, nossos advogados consultaram os documentos e fatos relevantes fornecidos pelo emissor, patrocinador (subscritor principal) e investidor estratégico, e agora emitem os seguintes pareceres jurídicos:
1,Informação básica dos investidores estratégicos
Nos termos do artigo 32.o das regras de execução, os investidores que participam na colocação estratégica do emitente incluem principalmente: i) grandes empresas ou empresas suas subordinadas com relação estratégica de cooperação ou visão cooperativa de longo prazo com o emitente; II) Grandes companhias de seguros ou suas empresas subordinadas, grandes fundos nacionais de investimento ou suas empresas subordinadas com intenção de investimento a longo prazo; (III) fundos de investimento de valores mobiliários criados por oferta pública, cujas principais estratégias de investimento incluem estratégia de investimento, colocação de valores mobiliários e operação fechada; IV) A filial de investimento alternativo legalmente estabelecida pela instituição de recomendação ou a filial de investimento alternativo legalmente estabelecida pela sociedade de valores mobiliários que efetivamente controla a instituição de recomendação, se o investimento de acompanhamento for executado em conformidade com o disposto nas presentes regras; V) A alta administração e os principais funcionários do emitente participam no plano especial de gestão de ativos estabelecido por essa colocação estratégica; (VI) outros investidores estratégicos que cumpram leis, regulamentos e regras comerciais.
De acordo com as informações fornecidas pelo subscritor principal, as informações específicas dos investidores estratégicos que participam na colocação estratégica desta oferta são as seguintes:
Número de série Nome do investidor estratégico Tipo de investidor
1. Os gerentes seniores e funcionários principais do emissor de gestão de ativos da casa nº 1 de Zhongke Jiangnan participaram do plano especial de gestão de ativos planejado no projeto de colocação estratégica
2. Subsidiárias relacionadas do patrocinador da inovação Huatai (contingente)
(I) Zhongke Jiangnan home No. 1 plano de gestão de ativos
1. Informação de base
De acordo com a licença comercial, estatutos e certificados de depósito relevantes fornecidos pelo emissor e Huatai Securities Co.Ltd(601688) (Shanghai) Asset Management Co., Ltd. (doravante referido como “Huatai gestão de ativos”), e verificado por nossos advogados, a partir da data de emissão deste parecer legal, o plano de gestão de ativos de funcionários da casa Zhongke Jiangnan nº 1 existe atualmente legalmente e procedimentos de arquivamento relevantes foram concluídos. As informações básicas do plano de gestão de ativos de funcionários da casa Zhongke Jiangnan nº 1 são as seguintes:
Nome: Huatai Zhongke Jiangnan home No. 1 gem ESOP plano de gestão coletiva de ativos
Data de estabelecimento: 4 de março de 2022
Hora de arquivamento: 8 de março de 2022
Código do ficheiro: sve384
A escala de fundos levantados é de 134,11 milhões de yuans (excluindo juros de reprodução)
Gerente Huatai Securities Co.Ltd(601688) (Shanghai) Asset Management Co., Ltd
Custódia China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Beijing Branch
Entidade controladora real Huatai Securities Co.Ltd(601688) (Shanghai) Asset Management Co., Ltd
2. Sujeito dominante real
De acordo com o contrato de gestão de ativos de Zhongke Jiangnan pátria nº 1 plano de gestão de ativos de funcionários, Zhongke Jiangnan pátria nº 1 plano de gestão de ativos de funcionários não estabelece uma reunião de acionistas e organização diária, e a decisão de investimento é tomada pela gestão de ativos Huatai de acordo com o contrato de gestão de ativos. Portanto, o sujeito dominante real da Zhongke Jiangnan pátria nº 1 plano de gestão salarial de funcionários é Huatai gestão de ativos, seu gerente, em vez da gerência sênior ou funcionários principais do emissor.
3. Investidores
Nome do número de série: se a posição detida pelo emitente é a assinatura correspondente da gestão de ativos do emitente, a proporção de participação no plano de diretores, supervisores e gerentes seniores de planejadores de gestão de ativos (10000 yuans)
1. Presidente Luo Panfeng é 11.18% 1500
2. O gerente geral da Zhu Ling é de 8,95%
3 Zeng Jicai vice-presidente sênior é 7,31% 980
4 Zhang Laisheng vice-presidente sênior é de 6,34%
5 Ma Yi vice-presidente sênior é 5,97% 800
6. O Secretário do Conselho de Administração de Zhang Chi é de 0,97%
7. O diretor financeiro de Yang Chengfen é de 4,10%
8 Zu Caixia, vice-gerente geral do departamento de marketing de esquemas, n° 1,04% 140
9 Huang Zifu, gerente geral do departamento de marketing de esquemas, no 1.49% 200
10 Li Weili, vice-gerente geral do centro de marketing no 3.95% 530
11 Su Tianwei regional sales general manager no 3.58% 480
12 semanas qiguang gerente geral regional de vendas não 2.61% 350
13 Chen Haiming regional sales general manager no 2.61% 350
14 Wang Bin regional sales general manager no 2.46% 330
15 Zhu Zhiqun, chefe da secção de gestão orçamental, n.° 2,31% 310
16 Wang Wei gerente do departamento de execução do orçamento no 1.99% 267
17 Wang Shunming accounting department manager no 1.38% 185
18 executou Daliang bank software department manager no 1.68% 225
19 long Qunzhi budget editing department manager no 1.30% 175
20. Se o gerente total do departamento de desenvolvimento de produtos eletrônicos da Leiruiheng é de 2,39% 320
razão
21 Guo Maolin, chefe do centro de P & D de Jiangsu no 1.16% 155
22 Du Lianghong, chefe de contabilidade e relatórios financeiros, n.º 2,10% 282
Nome do número de série: se a posição detida pelo emitente é a assinatura correspondente da gestão de ativos do emitente, a proporção de participação no plano de diretores, supervisores e gerentes seniores de planejadores de gestão de ativos (10000 yuans)
23 se Zeng Mingjun é responsável pela execução do orçamento 2,35% 315
24 Yuan Xiao implementation service center general manager no 3.33% 447
25 Li Zhanli, gerente geral do departamento de aplicação de tecnologia inovadora no 3.88% 520
26. Se o gerente geral adjunto do departamento de negócios da unidade orçamentária Quan Shaodong é de 1,12% 150
razão
27 Wang Zhengli, vice-gerente geral do departamento de controle interno n° 1,27% 170
28 Zhou Hongmei diretor de recursos humanos no 5.22% 700
dois
