Abreviatura de stock: Jiangsu Huahong Technology Co.Ltd(002645) Código de stock: Jiangsu Huahong Technology Co.Ltd(002645) Jiangsu Huahong Technology Co.Ltd(002645)
E
Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) securities undewriting and recommendation Co., Ltd
Sobre Jiangsu Huahong Technology Co.Ltd(002645)
Documentos de candidatura para emissão pública de obrigações de empresas convertíveis
Resposta ao feedback
(Versão Revisada)
Patrocinador (subscritor principal)
(quarto 2004, 20º andar, Dacheng International Building, No. 358, Beijing South Road, zona de alta tecnologia (nova área urbana), Urumqi, Xinjiang) Abril 2002
Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China:
Foi recebido o aviso do CSRC sobre o primeiro feedback sobre o exame de projetos de licenciamento administrativo (n.º 2121154) (doravante referido como o “feedback”) emitido pela sua comissão em 27 de agosto de 2021. De acordo com os requisitos do seu feedback, Jiangsu Huahong Technology Co.Ltd(002645) (doravante referido como ” Jiangsu Huahong Technology Co.Ltd(002645) ,” empresa “,” sociedade cotada “,” requerente “ou” emissor “) e Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) subscrição de títulos e recomendação Co., Ltd. (doravante referido como ” Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) subscrição e recomendação “ou” agência de recomendação “), notário Tianye Certified Public Accountants (sociedade geral especial) (doravante referido como “contador “e” notário Tianye “) Jiangsu century Tongren escritório de advocacia (doravante referido como “advogado” e “century Tongren”) e Jiangsu Tianjian Huachen Asset Appraisal Co., Ltd. (doravante referido como “avaliador” e “Tianjian Huachen”) e outros intermediários discutiram as questões levantadas no feedback, verificaram e expressaram opiniões sobre assuntos relevantes.
Os dados do relatório anual de 2021 são complementados e atualizados neste relatório de resposta da seguinte forma. Salvo disposição em contrário neste documento de resposta de feedback, os termos e abreviaturas relevantes têm os mesmos significados que os do prospecto para a oferta pública de obrigações societárias convertíveis (projeto de pedido); Para os dados citados na resposta a este feedback, se houver uma diferença entre a soma do número total e o número de subitens, ou a mantissa após o ponto decimal for diferente dos dados originais, é formada pela diferença dos dígitos exatos ou arredondamentos.
A fonte nesta resposta de feedback representa os seguintes significados:
Perguntas listadas em negrito (BOLD) feedback
Tipo de música resposta às perguntas listadas no feedback
Itálico (BOLD): Com base no relatório anual de 2021, as alterações a esta resposta estão listadas em itálico negrito
catálogo
Pergunta 1 3 questão 2 10 questão 3 16 questão 4 22 questão 5 26 questão 6 32 questão 7 38 questão 8 42 questão 9 60 questão 10 65 questão 11 69 questão 12 104 questão 13 114 questão 14 129 questão 15 144 questão 16 162 questão 17 cento e setenta e um
Pergunta 1 – De acordo com o material do pedido, as ações penhoradas pelo acionista controlador e pelo controlador efetivo são 170826034 milhões de ações, representando 29,32% do capital social total da recorrente e 63,77% das ações diretamente detidas pela recorrente. Solicita-se ao requerente que explique de que forma a empresa evitará o risco de um controlo instável se o capital próprio do accionista controlador e do controlador efectivo da empresa for obrigado a fechar ou penhorado devido à acentuada deterioração do estatuto de crédito e da capacidade de desempenho do accionista controlador e do controlador efectivo da empresa, flutuações graves do mercado ou outros acontecimentos incontroláveis. A instituição de recomendação e o advogado do requerente são convidados a verificar os assuntos acima referidos e a expressar opiniões claras. resposta:
1,Status de crédito e capacidade de desempenho dos acionistas controladores e controladores reais, preço das ações da empresa
I) Situação real do acionista controlador e do penhor
A partir de 22 de abril de 2022, o grupo Huahong, acionista controlador do emissor, e Hu Shiyong, Hu Shiqing, Hu Shifa e Hu Shiqin, os controladores reais, detinham diretamente 238768900 ações da empresa, representando 41,02% do capital social total, das quais 231292500 ações foram penhoradas, representando 39,74% do capital social total e 96,87% do total de ações da empresa.
Número de ações detidas pelo penhor e proporção do número de Ações Apostadas no tipo de penhor a termo (10000 ações) (10000 ações) detidas pelo penhor
3,146.64 15.66% 2022.4.11
-2025.4.6
Jiangsu gestão de ativos 1084909 54.01% 2022.4.15 penhor Guarantee Co., Ltd. – 2025.4.6
Grupo Huahong 2008846515996 25,69% 2022,4,20
-2025.4.6
China Agricultural Bank Of China Limited(601288) 30 de Abril de 2021
932,78% e 4,64% da empresa liberaram a garantia de penhor filial Jiangyin
Subtotal 2008846 100,00% —
China Agricultural Bank Of China Limited(601288) 30 de Abril de 2021
Hu Shiyong Co., Ltd. 201685148936 73.85% liberou a garantia de penhor filial Jiangyin
China Agricultural Bank Of China Limited(601288) 30 de Abril de 2021
A data em que Hu Shiqing Co., Ltd. liberou 100,00% da garantia de penhor filial Jiangyin
China Agricultural Bank Of China Limited(601288) 30 de Abril de 2021
A data em que Hu Shifa Co., Ltd. liberou a garantia de penhor da filial Jiangyin em 775,71 e 775,71 100,00%
Hu Shiqin – 220.16 —-
Total 23876892312925 96,87% —
Nota: as ações detidas por Hu Shiqin não são penhoradas.
1. Parte em penhor à sociedade gestora de ativos
O desempenho do preço das ações da empresa de janeiro de 2021 a 22 de abril de 2022 é o seguinte:
Desde o início de 2021, o preço das ações Jiangsu Huahong Technology Co.Ltd(002645) manteve uma tendência ascendente constante. A partir de 22 de abril de 2022, o preço de fechamento das ações Jiangsu Huahong Technology Co.Ltd(002645) era de 17,03 yuan / ação. Calculado pelo preço de fechamento de 17,03 yuan / ação em 22 de abril de 2022, a taxa de cobertura das ações penhoradas do grupo Huahong é a seguinte:
Número de Ações Compromissadas de acionistas Valor de mercado das ações penhoradas Cálculo da compensação de ações
Nome do penhor (10000 acções) (10000 yuan) rácio de cobertura base
(10000 yuan)
3,146.64 53,587.28
Huahong Jiangsu gestão de ativos 108490918476 Sichuan Jinlu Group Co.Ltd(000510) 0000 639.65% Group Co., Ltd
5,159.96 87,874.12
Nota: 1. Valor de mercado das Ações Compromissadas = número de Ações Compromissadas × Preço de fechamento em 22 de abril de 2022; 2. Taxa de cobertura = valor de mercado das Ações Comprometidas/base de cálculo da compensação de ações.
Com base no cálculo do preço médio de negociação de ações de 20,47 yuan / ação nos 60 dias de negociação antes de 22 de abril de 2022, a taxa de cobertura de Ações Comprometidas do grupo Huahong é a seguinte:
Número de Ações Compromissadas de acionistas Valor de mercado das ações penhoradas Cálculo da compensação de ações
Nome do penhor (10000 acções) (10000 yuan) rácio de cobertura base
(10000 yuan)
3,146.64 64,411.72
Huahong Jiangsu gestão de ativos 1084909222080875100000 768.86% Group Co., Ltd
5,159.96 105624.38
Nota: 1. Valor de mercado das Ações Compromissadas = número de Ações Compromissadas × O preço médio das ações da empresa nos 60 dias de negociação anteriores a 22 de abril de 2022; 2. Taxa de cobertura = valor de mercado das Ações Comprometidas/base de cálculo da compensação de ações.
Com base no cálculo do preço médio de negociação de ações de 21,27 yuan / ação nos 180 dias de negociação antes de 22 de abril de 2022, a taxa de cobertura das Ações Comprometidas do grupo Huahong é a seguinte:
Número de Ações Compromissadas de acionistas Valor de mercado das ações penhoradas compensação de ações
Taxa de cobertura base de cálculo do penhor (10000 ações) (10000 yuan)
(10000 yuan)
3,146.64 66,929.03
Huahong Jiangsu gestão de ativos 1084909230760145100000 798.90% Group Co., Ltd
5,159.96 109752.35
Nota: 1. Valor de mercado das Ações Compromissadas = número de Ações Compromissadas × O preço médio das ações da empresa nos 180 dias de negociação anteriores a 22 de abril de 2022; 2. Taxa de cobertura = valor de mercado das Ações Comprometidas/base de cálculo da compensação de ações.
Pode-se ver que o valor de mercado do capital próprio penhorado pelo grupo Huahong é muito maior do que a base de cálculo da compensação de ações, e os acionistas controladores são obrigados a adicionar penhor de ações ou o risco de alienação compulsória de ações é pequeno. Durante o período de relato, o grupo Huahong não desencadeou o fechamento obrigatório de posições, e o acionista controlador da empresa não teve nenhuma ação em penhor devida no ano seguinte. Portanto, o risco de que os acionistas controladores sejam obrigados a complementar o penhor ou o patrimônio líquido seja forçado a fechar a posição é baixo, e o impacto na estabilidade do controle da empresa listada também é baixo.
2. Parte cedida ao banco
Porque o acionista controlador do emitente precisa de empréstimos do banco, o banco exige que o acionista controlador e o controlador real forneçam medidas de melhoria de crédito, de modo que o acionista controlador e o controlador real do emitente assinaram um contrato de penhor com Agricultural Bank Of China Limited(601288) filial Jiangyin, e não há linha de fechamento de posição no acordo, Contrato: “12.3 se o valor do bem penhorado listado no apêndice deste contrato for anormalmente reduzido devido ao comportamento do penhor, o penhor deve cessar imediatamente o seu comportamento e notificar atempadamente o penhor da redução do valor do bem penhorado, restaurar o valor do bem penhorado dentro de um prazo razoável, ou fornecer ao penhorado um penhor de propriedade equivalente ao valor reduzido ou fornecer uma garantia reconhecida pelo penhor, e passar por procedimentos relevantes de avaliação, registro e outros.”
Data de registro do compromisso: 30 de abril de 2021 ações da empresa listada
