Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Sobre Shenzhen oceanwide Tonglian Precision Manufacturing Co., Ltd
Relatório de inspeção no local da supervisão contínua em 2021
Sinolink Securities Co.Ltd(600109) (doravante referido como ” Sinolink Securities Co.Ltd(600109) ” ou “patrocinador”) é um patrocinador de Shenzhen oceanwide UnionPay Precision Manufacturing Co., Ltd. (doravante referido como “precisão UnionPay” ou “empresa”) para oferta pública inicial e supervisão contínua de projetos de listagem no conselho de ciência e inovação.O período de supervisão contínua é de 27 de dezembro de 2021 a 31 de dezembro de 2024, De acordo com as disposições das leis e regulamentos relevantes, tais como as medidas para a administração da emissão de títulos e negócios de recomendação de listagem e as regras de listagem da Bolsa de Valores de Xangai no conselho de ciência e inovação, a operação padronizada da oferta pública inicial da empresa e listagem no conselho de ciência e inovação (27 de dezembro de 2021) para o período de inspeção no local (doravante referido como o “período de supervisão contínua”) foi inspecionada no local.
1,Supervisão contínua
I) instituição de recomendação
Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
II) Representante do patrocinador
Zhu Guomin, Liu Taichuan
III) Tempo de inspecção no local
De 16 de fevereiro de 2022 a 17 de fevereiro de 2022, a empresa foi inspecionada no local; De 15 de abril de 2022 a 25 de abril de 2022, devido ao impacto da epidemia, a inspeção in loco da empresa foi realizada combinando vídeo e acesso a dados.
IV) Inspectores no local
Zhu Guomin, Zhao Yuyang, Zong Li
V) Conteúdo da inspecção no local
Governança corporativa e controle interno, divulgação de informações, independência, transações de capital com partes relacionadas, uso de fundos levantados, transações com partes relacionadas, garantias externas, grande investimento estrangeiro, status comercial da empresa e cumprimento de compromissos
VI) Método de inspecção no local
1. Verificar os principais locais de produção e operação das empresas listadas;
2. Entrevista com diretores e gerentes seniores de empresas listadas;
3. Verificar as informações das três reuniões anteriores realizadas durante a supervisão contínua da empresa;
4. Verificar os documentos do sistema de controlo interno estabelecidos ou atualizados durante a supervisão contínua da empresa;
5. Verificar os livros da empresa, vouchers originais e contratos comerciais durante o período de supervisão contínua;
6. Verificar as transações com partes relacionadas, garantias externas e investimentos externos da empresa durante o período de supervisão contínua; 7. Verificar os detalhes da utilização por parte da empresa dos fundos angariados, extratos bancários de contas especiais para fundos angariados, recibos bancários e outros materiais durante o período de supervisão contínua;
8. Verificar os documentos de divulgação de informações da empresa durante o período de supervisão contínua;
9. Verificar o desempenho de compromisso da empresa e dos diretores, supervisores e alta administração durante o período de supervisão contínua.
2,Pareceres de verificação sobre questões relacionadas com a inspecção in loco
I) Governança das sociedades e controlo interno
Os inspetores in loco revisaram os últimos estatutos da empresa, o regulamento interno das três sessões, as medidas de gestão de divulgação de informações, o sistema de gestão de recursos arrecadados e outros sistemas relevantes relacionados com governança corporativa e controle interno; Revisou os documentos das três sessões da empresa desde sua listagem em 27 de dezembro de 2021, e verificou os anúncios relevantes da empresa; Entrevista com a gerência sênior da empresa.
Após a verificação, o patrocinador acredita que durante o período de supervisão contínua, os estatutos e o sistema de governança corporativa estão completos e conformes, os sistemas relevantes são efetivamente implementados, os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa podem desempenhar suas responsabilidades de acordo com os requisitos dos regulamentos relevantes, e o sistema de controle interno é efetivamente implementado.
II) Divulgação de informações
Os inspetores no local verificaram os anúncios e documentos para referência futura divulgados pela empresa durante o período de supervisão contínua, e verificaram se a empresa cumpriu a obrigação de divulgação de informações de acordo com os estatutos, as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai e as leis e regulamentos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai, e se a empresa divulgou as informações da empresa de forma verdadeira, precisa e atempada na mídia ou site designado; Entrevistar o Secretário do Conselho de Administração sobre divulgação de informações.
Após verificação, a instituição de recomendação acredita que durante o período de supervisão contínua, a empresa cumpriu a obrigação necessária de divulgação de informações, e não há assuntos importantes que devam ser divulgados, mas não divulgados.
(III) independência da sociedade e transações de capital com acionistas controladores, controladores efetivos e outras partes relacionadas
Os inspetores no local verificaram se a empresa permaneceu independente dos acionistas controladores e controladores reais em termos de negócios, pessoal, ativos, instituições e finanças; Verificaram as transações de capital entre a empresa e seus acionistas controladores e outras partes relacionadas; Entrevistar os gerentes seniores da empresa e obter a explicação da independência da empresa.
Após a verificação, o patrocinador acredita que durante o período de supervisão contínua, a empresa manteve sua independência em termos de ativos, pessoal, finanças, instituições e negócios, e não há ocupação ilegal dos fundos da empresa por partes relacionadas.
IV) Utilização de fundos angariados
Os inspetores no local verificaram o acordo de supervisão dos fundos levantados, extratos bancários, detalhes da utilização dos fundos levantados e recibos bancários, consultaram as resoluções da reunião, anúncios, materiais contratuais e vouchers contábeis relevantes relacionados com a utilização dos fundos levantados, bem como o sistema de controle interno relevante da empresa sobre a gestão dos fundos levantados.
Durante o período de verificação, os fundos angariados pela empresa foram depositados nas instituições de recomendação e supervisão, e os fundos angariados pela empresa foram depositados nas instituições de supervisão e, após verificação, os fundos angariados foram mantidos nas instituições de supervisão. Os fundos angariados pela empresa não foram ocupados por partes relacionadas, a gestão financeira foi confiada em violação de regulamentos, mudou a finalidade dos fundos angariados sem realizar os procedimentos de revisão ou violou outros regulamentos relevantes sobre a gestão e utilização dos fundos angariados.
V) Operações com partes relacionadas, garantias externas e grandes investimentos estrangeiros
Os inspetores no local consultaram o sistema de controle interno da empresa relacionado a transações de partes relacionadas, garantias externas e investimento estrangeiro, bem como os documentos da terceira reunião, dados financeiros relevantes e documentos de divulgação de informações, e conheceram as transações de partes relacionadas da empresa, garantias externas, grandes investimentos estrangeiros, etc.
Após verificação, a instituição de recomendação acredita que, durante o período de supervisão contínua, a empresa não tem transações ilegais de partes relacionadas, garantias externas e grandes investimentos externos.
VI) Operação
Os inspetores no local consultaram os relatórios financeiros da empresa e materiais financeiros relevantes, principais contratos comerciais e relatórios financeiros de empresas cotadas no mesmo setor, e comunicaram com os gerentes seniores da empresa.
Após verificação, a instituição de recomendação acredita que o modelo de negócios e a estrutura de negócios da empresa não mudaram significativamente, e a operação da empresa está em boas condições.
(VII) outros assuntos que o promotor acredita que devem ser inspecionados no local
Nenhum.
3,Questões e sugestões levadas à atenção das empresas cotadas
A instituição de recomendação solicita que a empresa continue a melhorar a estrutura de governança das empresas cotadas em estrita conformidade com os requisitos da lei das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as Regras de Listagem da ciência e do Conselho de Inovação da Bolsa de Valores de Xangai e outras leis e regulamentos, e cumpra a obrigação de divulgação de informações a tempo; A empresa é solicitada a organizar continuamente e razoavelmente o uso de fundos levantados, promover ordenadamente a construção e implementação de projetos de investimento levantados, e garantir a conclusão de projetos de investimento levantados e a realização dos benefícios esperados.
4,Existem quaisquer assuntos que devem ser relatados para CSRC e Shanghai Stock Exchange
Após a verificação, a precisão da UnionPay não tem assuntos que devem ser reportados ao CSRC e à Bolsa de Valores de Xangai, conforme estipulado nas medidas para a administração de negócios de emissão de títulos e recomendações de listagem e nas regras relevantes da Bolsa de Valores de Xangai.
5,Cooperação de empresas cotadas e outros intermediários
Durante esta inspeção no local, a precisão Tonglian deu cooperação positiva. A precisão da UnionPay forneceu todos os documentos necessários para a inspeção no local de acordo com a lista de due diligence apresentada pelo patrocinador, e o pessoal responsável relevante aceitou a entrevista do patrocinador para fornecer o suporte necessário para a inspeção no local.
6,Conclusão desta inspecção no local
Após a inspeção no local, o patrocinador acredita que durante o período de supervisão contínua, Tonglian padronizou a estrutura de governança corporativa e estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito, que foi efetivamente implementado; A implementação da divulgação de informações da empresa é boa; Manteve independência em termos de ativos, pessoal, finanças, instituições e negócios, e não há caso de partes relacionadas ocuparem os fundos da empresa em violação dos regulamentos; A empresa cumpre e implementa rigorosamente o sistema de gestão de fundos angariados, não havendo utilização ilegal dos fundos angariados; A empresa não possui transações ilegais de partes relacionadas, garantias externas e grande investimento estrangeiro; Além disso, o modelo de negócios e a estrutura de negócios da empresa não mudaram significativamente, e a operação está em boas condições. (não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Sinolink Securities Co.Ltd(600109) sobre o relatório de inspeção no local de 2021 da supervisão contínua de Shenzhen oceanwide UnionPay Precision Manufacturing Co., Ltd.)
Representante do patrocinador:
Zhu Guomin, Liu Taichuan
Sinolink Securities Co.Ltd(600109) mm / DD / aaaa
