Huatai United Securities Co., Ltd.
Sobre Jiangsu Jicui Yaokang Biotechnology Co., Ltd
Pareceres de verificação sobre a utilização de fundos próprios para pagar parte dos fundos investidos através da angariação de fundos e substituição por fundos angariados no mesmo montante
A Huatai United Securities Co., Ltd. (doravante referida como “Huatai United Securities” ou “patrocinadora”) é patrocinadora da Jiangsu Jicui Yaokang Biotechnology Co., Ltd. (doravante referida como “biotecnologia Yaokang” ou “empresa”) para oferta pública inicial e supervisão contínua da listagem no conselho de ciência e inovação, De acordo com as disposições relevantes das medidas para a administração de negócios de emissão de valores mobiliários e recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas, as regras de listagem de ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, e as diretrizes para a supervisão auto-regulatória de empresas cotadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, Foi realizada uma diligência devida sobre a utilização por parte da Yaokang biológica dos seus fundos próprios para pagar parte dos fundos angariados para projectos de investimento (a seguir designados por “projectos de investimento angariados”) e a substituição do mesmo montante de fundos angariados.
1,Informações básicas sobre fundos angariados e projectos de investimento
Com a aprovação do documento zjxk [2022] nº 542 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a biologia de Yaokang emitiu publicamente 50 milhões de ações ordinárias RMB (ações A) para o público, com um preço de emissão de 22,53 yuan por ação, e o montante total de fundos levantados foi 1126,5 milhões de yuan. Após deduzir 1003979 milhões de yuan de despesas de emissão (excluindo impostos), o montante líquido real de fundos levantados foi 10261021 milhões de yuan. A partir de 18 de abril de 2022, os fundos levantados acima estavam realmente em vigor, verificados pela Grant Thornton Certified Public Accountants (sociedade geral especial), e emitiram o relatório de verificação de capital (Grant Thornton YZ (2022) No. 110c000202). Todos os fundos angariados foram depositados na conta especial de fundos angariados aberta com a aprovação do conselho de administração da empresa, que assinou um acordo tripartido de supervisão dos fundos angariados com o patrocinador e o banco comercial que armazena os fundos angariados.
Os projetos de investimento e os planos de uso dos fundos levantados a partir da oferta pública inicial de ações divulgadas no prospecto da Jiangsu Jicui Yaokang Biotechnology Co., Ltd. para oferta pública inicial e listagem no conselho de ciência e inovação são os seguintes:
Unidade: 10000 yuan
N.º nome do projecto montante total do investimento proposto para utilizar o montante do investimento de capital angariado
N.º nome do projecto montante total do investimento proposto para utilizar o montante do investimento de capital angariado
1 modelo animal rato R & D e criação de base integrada 6111258 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0 projeto de construção de terras
2 modelos animais do mundo real R & D e projeto de transformação 23640282200000 conjuntos
Total 84752868200000
2,A utilização de fundos próprios para pagar parte dos fundos angariados para projectos de investimento e a substituição do mesmo montante pelos fundos angariados
I) Razões para igual substituição
Durante a implementação real do projeto de investimento levantado da empresa, envolve o pagamento do salário do funcionário, aluguel de casa e despesas de uso e outras despesas.
1. De acordo com as medidas para a administração de contas de liquidação bancária RMB do Banco Popular da China, o pagamento do salário do pessoal precisa ser tratado através da conta de depósito básico da empresa. Se a conta especial para fundos levantados é usado para pagar diretamente o salário do pessoal de P & D envolvido em projetos de investimento levantados, a empresa pagará o salário do pessoal através de contas diferentes, o que não está em conformidade com regulamentos relevantes, e o seguro social O fundo de habitação e o imposto sobre o rendimento individual são transferidos uniformemente da conta da empresa. 2) Uma vez que o desenvolvimento de muitas actividades de produção e de I & D da empresa envolve o arrendamento e a utilização unificadas de casas de animais, laboratórios e outros locais de habitação, e que o arrendamento e a utilização desses locais de habitação não se distinguem por projectos de investimento mobilizados, é difícil pagar separadamente as despesas de arrendamento e de utilização das casas correspondentes a casas de animais, laboratórios e outros locais de habitação necessários à I & D de projectos de investimento mobilizados, através de cada conta especial para os fundos mobilizados, As despesas de arrendamento e utilização da casa devem ser pagas antecipadamente com fundos próprios e as despesas de arrendamento e utilização da casa repartidas pelos serviços relevantes do projecto de investimento angariado serão substituídas trimestralmente em igual montante.
Durante a implementação de projetos de investimento levantados, a fim de melhorar a eficiência da operação e gestão, de acordo com as necessidades reais e após aprovação relevante, a empresa planeja pagar parte dos fundos para projetos de investimento levantados com seus próprios fundos primeiro, e depois fazer estatísticas sobre o montante de fundos pagos para projetos de investimento levantados com seus próprios fundos em base trimestral, e transferir o mesmo montante da conta especial para fundos levantados para a conta de fundos próprios da empresa.
II) Igualdade de especificação do processo de substituição
A fim de assegurar que uma parte dos seus fundos próprios seja utilizada nos projetos de investimento angariados em conformidade e de forma eficaz, o processo operacional específico de utilizar os seus fundos próprios para pagar antecipadamente parte dos fundos dos projetos de investimento angariados e substituí-los pelos fundos angariados em igual montante é o seguinte:
1. A sociedade deve estabelecer um livro permanente para a substituição igual dos fundos angariados pelos seus próprios fundos, que deve registar o tempo, o montante, a conta e outras informações da transferência dos fundos angariados para a sua conta de fundos próprios, uma a uma.
2. O departamento financeiro da empresa faz estatísticas trimestrais sobre o salário do pessoal no projeto de investimento levantado e as despesas de aluguel e uso da casa compartilhadas pelos departamentos relevantes do projeto de investimento levantado. O salário do pessoal no projeto de investimento levantado será coletado e compartilhado de acordo com as horas de entrada do projeto de investimento levantado contadas pelos departamentos relevantes e o salário do pessoal fornecido pelo departamento de recursos humanos. De acordo com o formulário de pedido de pagamento e lista de distribuição salarial acima, o departamento financeiro deve pagar com seus próprios fundos a tempo e preparar um resumo dos fundos pagos com seus próprios fundos para projetos de investimento levantados a cada trimestre, submetê-lo ao diretor financeiro (diretor financeiro) para revisão, ao gerente geral para aprovação e enviar uma cópia ao representante patrocinador.
3. O departamento financeiro elaborará trimestralmente um formulário de pedido de substituição dos fundos pagos pelos projetos de investimento levantados com fundos próprios, que será aprovado pelo processo de pagamento da empresa e aprovado pelo banco regulador da conta especial para fundos levantados, e depois transferirá os fundos pagos pelos projetos de investimento levantados com fundos próprios da conta especial para fundos levantados para a conta de fundo próprio da empresa.
4. A instituição de recomendação e o representante da recomendação devem supervisionar continuamente a utilização dos seus fundos próprios pela sociedade para pagar parte dos fundos investidos através da captação de fundos e substituí-los pelo mesmo montante dos fundos captados, e têm o direito de exercer o poder de supervisão sobre a sociedade por meio de verificação in loco e inquérito escrito numa base regular ou irregular. A empresa e o banco de depósito dos fundos captados cooperarão com a verificação e consulta da instituição de recomendação.
3,Impacto no funcionamento da empresa
A empresa planeja usar seus próprios fundos para pagar por projetos de investimento levantados relevantes e substituí-los por fundos levantados em igual montante em uma base trimestral, o que é propício para melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados e a eficiência geral da operação e gestão da empresa, de acordo com as disposições das diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas, e as diretrizes para a supervisão autodisciplinada das empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Xangai nº 1 – operação padronizada, Não afetará a implementação normal dos projetos de investimento levantados pela empresa, e não há mudança ou mudança dissimulada na direção de investimento dos fundos levantados e prejudicará os interesses da empresa e acionistas.
4,Procedimentos de revisão pertinentes
(I) deliberações do conselho de administração e do conselho de supervisores
Na 12ª reunião do primeiro conselho de administração e na 6ª reunião do primeiro conselho de fiscalização, em 17 de maio de 2022, a empresa aprovou a proposta de usar seus próprios recursos para pagar parte dos recursos arrecadados para projetos de investimento e substituí-los pelos recursos arrecadados no mesmo valor, e concordou em usar seus próprios recursos para pagar parte dos recursos arrecadados para projetos de investimento e substituir assuntos relevantes pelos recursos arrecadados no mesmo valor. Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre este assunto.
II) Pareceres do Conselho de Supervisores
O conselho de supervisores acredita que a empresa planeja pagar por projetos de investimento levantados relevantes com seus próprios fundos e substituí-los por fundos levantados em igual montante em uma base trimestral, o que é propício para melhorar a eficiência de uso dos fundos levantados e o funcionamento geral e eficiência de gestão da empresa, em consonância com as disposições das diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas cotadas e as diretrizes para a supervisão autodisciplina das empresas cotadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Xangai nº 1 – operação padronizada, Não afetará a implementação normal dos projetos de investimento levantados pela empresa, e não há mudança ou mudança dissimulada na direção de investimento dos fundos levantados e prejudicará os interesses da empresa e acionistas.
Em suma, o conselho de supervisores concordou que a empresa deveria utilizar seus próprios fundos para pagar parte dos fundos arrecadados para projetos de investimento e substituir assuntos relevantes pelos fundos arrecadados no mesmo montante.
III) Pareceres de directores independentes
Os diretores independentes acreditam que o pedido da empresa de pagar parte dos fundos angariados para projetos de investimento por fundos próprios e substituí-los pelos fundos angariados no mesmo montante é propício para melhorar a eficiência de utilização dos fundos angariados, em consonância com os interesses da empresa, acionistas e investidores, não afeta o andamento normal dos projetos de investimento da empresa com fundos angariados, e não há situação de alterar a direção de investimento dos fundos angariados de forma dissimulada e prejudicar os interesses dos acionistas.
Em suma, os diretores independentes concordam que a empresa utilizará seus próprios fundos para pagar parte dos fundos arrecadados para projetos de investimento e substituir assuntos relevantes pelos fundos arrecadados no mesmo valor.
5,Pareceres do promotor
Após verificação, a Huatai United Securities acredita que a biologia da Yaokang planeja usar seus próprios fundos para pagar parte dos fundos levantados para projetos de investimento e substituir o mesmo valor pelos fundos levantados, o que foi deliberado e aprovado pelo conselho de administração e pelo conselho de supervisores da empresa, e os diretores independentes expressaram seu consentimento, Os procedimentos necessários foram cumpridos, e este evento está em conformidade com as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, as diretrizes para supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas, e as disposições do sistema de gestão para fundos levantados de Jiangsu Jicui Yaokang Biotechnology Co., Ltd. Desta vez, a empresa utiliza seus próprios fundos para pagar parte dos fundos investidos pelos fundos levantados e substitui o mesmo valor pelos fundos levantados, o que não afetará o andamento normal dos projetos de investimento investidos pelos fundos levantados, nem mudará ou disfarçará a direção de investimento dos fundos levantados e prejudicará os interesses dos acionistas da empresa. O patrocinador não tem objeção à implementação deste assunto pela Yaokang biológica.
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura do parecer de verificação da Huatai United Securities Co., Ltd. sobre Jiangsu Jicui Yaokang Biotechnology Co., Ltd. usando seus próprios fundos para pagar parte dos fundos investidos no projeto e substituindo-os pelos fundos levantados em igual montante)
Representante do patrocinador (assinatura):
Ji Li Hua Hong Jiechao
Huatai United Securities Co., Ltd. (selo oficial)
