Abreviatura de estoque: Sunshine Dairy Código de estoque: 001318 Jiangxi Sunshine Dairy Co., Ltd
(No. 1, estrada leste de Daishan, distrito de Qingyunpu, cidade de Nanchang, província de Jiangxi)
Anúncio de listagem de OPI
Patrocinador (subscritor principal)
(6 / F, bloco B, edifício de Xinsheng, rua financeira nº 5, distrito de Xicheng, Pequim)
Maio de 2002
ponta quente
As ações da Jiangxi Sunshine Dairy Co., Ltd. (doravante referida como “Sunshine Dairy”, “a empresa”, “o emissor” ou “a empresa”) serão listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen em 20 de maio de 2022. A empresa lembra aos investidores que entendam plenamente os riscos do mercado de ações e os fatores de risco divulgados pela empresa, evitem seguir cegamente a tendência de “especulação” na fase inicial do IPO, e tomem decisões prudentes e investimentos racionais.
Salvo especificação em contrário, as definições de abreviaturas ou termos neste anúncio de listagem são as mesmas que as constantes do prospecto da oferta pública inicial de ações da empresa.
O valor deste anúncio é geralmente reservado a duas casas decimais. Se o número total é inconsistente com a mantissa da soma dos valores de cada sub-item, é causado por arredondamento.
Secção I Declarações e dicas importantes
A empresa e todos os diretores, supervisores e gerentes seniores garantem a autenticidade, precisão e integridade do anúncio de listagem, prometem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no anúncio de listagem e assumem responsabilidades legais de acordo com a lei.
As opiniões da Bolsa de Valores de Shenzhen e autoridades governamentais relevantes sobre a listagem de ações da empresa e assuntos relacionados não indicam nenhuma garantia para a empresa.
A empresa lembra aos investidores que devem ler atentamente as informações publicadas na cninfo (www.cn. Info. Com. CN.) O conteúdo do capítulo “fatores de risco” do prospecto da empresa deve prestar atenção aos riscos, tomar decisões prudentes e fazer investimentos racionais. A empresa lembra à maioria dos investidores que devem prestar atenção aos conteúdos relevantes não envolvidos neste anúncio de listagem. Consulte o texto completo do prospecto da empresa.
Os compromissos e explicações importantes assumidos pela empresa e seus acionistas controladores, controladores efetivos, diretores, supervisores, gerentes seniores e intermediários ao serviço da listagem são os seguintes:
1,Compromisso em matéria de restrições à circulação de acções e de bloqueio voluntário
1. Compromisso dos acionistas controladores
“1) No prazo de 36 meses a contar da data da cotação das ações da sociedade, a sociedade não pode transferir ou confiar a terceiros a gestão das ações detidas direta ou indiretamente pela unidade de participação que tenham sido emitidas antes da oferta pública de ações da sociedade, nem recomprar essa parte das ações.
(2) Se as ações detidas forem reduzidas no prazo de dois anos após o término do período de bloqueio, o preço de redução não será inferior ao preço de emissão; Se o preço de fechamento das ações da empresa for inferior ao preço de emissão por 20 dias consecutivos de negociação dentro de 6 meses após a listagem da empresa, ou se o preço de fechamento no final de 6 meses após a listagem (ou seja, 20 de novembro de 2022, se esse dia for feriado legal ou dia de descanso, será adiado para o dia útil seguinte, o mesmo abaixo) for inferior ao preço de emissão, o período de bloqueio de posse das ações da empresa será automaticamente prorrogado por 6 meses.
(3) Em caso de qualquer aumento ou diminuição das ações da empresa de acordo com a lei no futuro, a unidade aumentará ou diminuirá suas ações em estrito cumprimento das disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes emitidos pelos departamentos competentes, tais como autoridades reguladoras de valores mobiliários, instituições autorreguladoras e bolsas de valores, e cumprirá oportunamente a obrigação de divulgação de informações relevantes.”
2. Compromisso real do controlador
“1) No prazo de 36 meses a contar da data da cotação das ações da sociedade, a sociedade não pode transferir ou confiar a terceiros a gestão das ações direta ou indiretamente detidas por ela mesmas que tenham sido emitidas antes da oferta pública de ações da sociedade, nem recomprar essas ações.
(2) Se as ações detidas forem reduzidas no prazo de dois anos após o término do período de bloqueio, o preço de redução não será inferior ao preço de emissão; No prazo de 6 meses após a listagem da empresa, se o preço de fechamento das ações por 20 dias consecutivos for inferior ao preço de emissão, ou o preço de fechamento no final de 6 meses após a listagem for inferior ao preço de emissão, o período de bloqueio das ações da empresa direta ou indiretamente detidas por mim será automaticamente prorrogado por 6 meses.
(3) Em caso de qualquer aumento ou diminuição das ações da empresa de acordo com a lei no futuro, realizarei o correspondente aumento ou diminuição das ações da empresa em estrito cumprimento das disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes emitidos pelos departamentos competentes, como a autoridade reguladora de valores mobiliários, instituições de autorregulação e bolsas de valores, e cumprirei oportunamente as obrigações relevantes de divulgação de informações. ” 3. Compromisso dos diretores e gerentes seniores
“1) No prazo de 36 meses a contar da data de admissão à cotação das acções da sociedade, não transferirei nem confiarei a terceiros a gestão directa ou indirectamente das acções da sociedade detidas por mim, nem a sociedade recomprará essas acções. Após o termo do referido período, o número de acções transferidas anualmente durante o meu mandato não poderá exceder 25% do número total de acções da sociedade detidas directa ou indirectamente por mim.
(2) Se as ações detidas por mim forem reduzidas no prazo de dois anos após o termo do período de bloqueio, o preço de redução não será inferior ao preço de emissão; Se o preço de fechamento das ações da empresa for inferior ao preço de emissão por 20 dias consecutivos de negociação dentro de 6 meses após a listagem da empresa, ou o preço de fechamento no final de 6 meses após a listagem for inferior ao preço de emissão, o período de bloqueio das ações da empresa direta ou indiretamente detidas por mim será automaticamente prorrogado por 6 meses.
(3) Em caso de qualquer aumento ou diminuição das ações da empresa de acordo com a lei no futuro, realizarei o correspondente aumento ou diminuição das ações da empresa em estrito cumprimento das disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes emitidos pelos departamentos competentes, como a autoridade reguladora de valores mobiliários, instituições de autorregulação e bolsas de valores, e cumprirei oportunamente as obrigações relevantes de divulgação de informações. ” 4. Compromisso do supervisor
“1) No prazo de 36 meses a contar da data de admissão à cotação das acções da sociedade, não transferirei nem confiarei a terceiros a gestão directa ou indirectamente das acções da sociedade detidas por mim, nem a sociedade recomprará essas acções. Após o termo do referido período, o número de acções transferidas anualmente durante o meu mandato não excederá 25% do número total de acções da sociedade detidas indirectamente por mim, e não transferirei directa ou indirectamente as acções da sociedade detidas por mim no prazo de seis meses a contar da cessação das funções.
(2) Em caso de qualquer aumento ou diminuição das ações da empresa de acordo com a lei no futuro, realizarei o correspondente aumento ou diminuição das ações da empresa em estrito cumprimento das disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes emitidos pelos departamentos competentes, como a autoridade reguladora de valores mobiliários, instituições de autorregulação e bolsas de valores, e cumprirei oportunamente as obrigações relevantes de divulgação de informações. ” 5. Compromisso do accionista Nanchang Zhihe
“1) No prazo de 36 meses a contar da data da cotação das ações da sociedade, a sociedade não pode transferir ou confiar a terceiros a gestão das ações detidas direta ou indiretamente pela unidade de participação que tenham sido emitidas antes da oferta pública de ações da sociedade, nem recomprar essa parte das ações.
(2) Se as ações detidas forem reduzidas no prazo de dois anos após o término do período de bloqueio, o preço de redução não será inferior ao preço de emissão; Se o preço de fechamento das ações da empresa for inferior ao preço de emissão por 20 dias consecutivos de negociação no prazo de 6 meses após a listagem da empresa, ou se o preço de fechamento no final de 6 meses após a listagem for inferior ao preço de emissão, o período de bloqueio das ações da empresa será automaticamente prorrogado por 6 meses. (3) Em caso de aumento ou diminuição das ações da sociedade de acordo com a lei no futuro, a unidade aumentará ou diminuirá suas ações em estrito cumprimento das disposições das leis, regulamentos e documentos normativos pertinentes emitidos pelos serviços competentes, como a autoridade reguladora de valores mobiliários, instituições de autorregulação e bolsas de valores, e cumprirá oportunamente a obrigação de divulgação de informações relevantes.
”
6. Compromisso de investimento do accionista Dingsheng
“(1) No prazo de 12 meses a contar da data da cotação das ações da sociedade, a sociedade não pode transferir ou confiar a terceiros a gestão das ações direta ou indiretamente detidas pela unidade de participação que tenham sido emitidas antes da oferta pública de ações da sociedade, nem recomprar essas ações.
(2) Em caso de qualquer aumento ou diminuição das ações da empresa de acordo com a lei no futuro, a unidade aumentará ou diminuirá suas ações em estrito cumprimento das disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes emitidos pelos departamentos competentes, tais como autoridades reguladoras de valores mobiliários, instituições autorreguladoras e bolsas de valores, e cumprirá oportunamente a obrigação de divulgação de informações relevantes.”
2,Compromisso com a intenção de participação acionária e intenção de redução
1. Participação de acções Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) compromisso do grupo
“I. A unidade respeitará rigorosamente os compromissos relevantes da unidade quanto ao período de bloqueio e transferência das ações do emitente.
2,Como acionista controlador do emitente, a empresa está cheia de confiança no desenvolvimento futuro do emitente e continuará a deter as ações do emitente por um longo período após o término do período de bloqueio. Se a empresa pretende reduzir as ações do emitente após o término do período de bloqueio, fá-lo-á da forma permitida por leis e regulamentos e com a premissa de que as seguintes condições são cumpridas:
No prazo de dois anos a contar do termo do período de bloqueio das ações da unidade, a redução anual das ações do emitente pela unidade não deve exceder 20% do número total de ações do emitente detidas pela unidade no final do ano anterior, e o preço de redução não deve ser inferior ao preço de emissão da oferta pública inicial do emitente. A forma de redução de ações deve respeitar as disposições das leis, regulamentos, regras e documentos normativos relevantes, incluindo, mas não limitado a, negociação competitiva no mercado secundário, negociação em bloco, transferência de acordos, etc. No caso de questões ex direitos e ex interesses tais como distribuição de dividendos, distribuição de ações e conversão de capital social desde a listagem desta emissão até a data do anúncio da redução de ações, o preço de emissão acima será o preço após ex direitos e ex juros.
3,Em caso de redução, a unidade cumprirá rigorosamente as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da bolsa de valores, realizará o depósito (ou aprovação) e outros procedimentos legais relevantes, e fará um anúncio através do emitente três dias de negociação com antecedência (ou o tempo de divulgação mais rigoroso exigido pelas disposições relevantes sobre divulgação de informações).
4,Se o emitente ou os seus investidores sofrerem perdas económicas devido ao incumprimento dos compromissos relevantes da unidade, a unidade compensará o emitente ou os seus investidores de acordo com a lei; Se a unidade obtiver rendimentos indevidos devido ao incumprimento de compromissos relevantes, todos esses rendimentos pertencem ao emitente.”
2. Compromisso Nanchang Zhihe
“I. A unidade respeitará rigorosamente os compromissos relevantes da unidade quanto ao período de bloqueio e transferência das ações do emitente.
2,Como accionista detentor de mais de 5% das acções do emitente, a empresa está cheia de confiança no desenvolvimento futuro do emitente. Após o termo do período de bloqueio, continuará a deter as acções do emitente por um longo período de tempo. Se a empresa pretende reduzir as acções do emitente após o termo do período de bloqueio, fá-lo-á da forma permitida por leis e regulamentos e com a premissa de cumprir as seguintes condições:
No prazo de dois anos a contar do termo do período de bloqueio das ações da unidade, a redução anual das ações do emitente pela unidade não deve exceder 20% do número total de ações do emitente detidas pela unidade no final do ano anterior, e o preço de redução não deve ser inferior ao preço de emissão da oferta pública inicial do emitente. A forma de redução de ações deve respeitar as disposições das leis, regulamentos, regras e documentos normativos relevantes, incluindo, mas não limitado a, negociação competitiva no mercado secundário, negociação em bloco, transferência de acordos, etc. No caso de questões ex direitos e ex interesses tais como distribuição de dividendos, distribuição de ações e conversão de capital social desde a listagem desta emissão até a data do anúncio da redução de ações, o preço de emissão acima será o preço após ex direitos e ex juros.
3,Em caso de redução, a unidade cumprirá rigorosamente as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da bolsa de valores, realizará o depósito (ou aprovação) e outros procedimentos legais relevantes, e fará um anúncio através do emitente três dias de negociação com antecedência (ou o tempo de divulgação mais rigoroso exigido pelas disposições relevantes sobre divulgação de informações).
4,Se o emitente ou os seus investidores sofrerem perdas económicas devido ao incumprimento dos compromissos relevantes da unidade, a unidade compensará o emitente ou os seus investidores de acordo com a lei; Se a unidade obtiver rendimentos indevidos devido ao incumprimento de compromissos relevantes, todos esses rendimentos pertencem ao emitente.”
3. Compromisso de diretores e gerentes não independentes
“I. tomar a iniciativa de comunicar ao emitente as acções do emitente detidas directa ou indirectamente pelo emitente e as respectivas alterações.
2,No prazo de 36 meses a contar da data da cotação das acções do emitente, o emitente não pode transferir nem confiar a terceiros a gestão das acções do emitente detidas directa ou indirectamente pelo emitente antes dessa emissão, nem recomprar essas acções.
3,Após o termo dos 36 meses acima mencionados, o número de ações transferidas anualmente durante o meu mandato não deve exceder 25% do total de ações da empresa direta ou indiretamente detidas por mim. Dentro de seis meses após a cessação do cargo, eu não transferirei as ações da empresa direta ou indiretamente detidas por mim. Se eu sair antes do termo do meu mandato, continuarei a cumprir as disposições restritivas acima mencionadas durante o mandato determinado no momento da tomada de posse e no prazo de meio ano após o termo do meu mandato.
4,Relativamente às acções do emitente detidas directa ou indirectamente antes desta oferta pública, cumprirei rigorosamente os compromissos que assumi relativamente às restrições de circulação e ao bloqueio voluntário das acções do emitente e não venderei as acções do emitente detidas antes desta oferta pública durante o período de bloqueio. Se os compromissos acima referidos não forem cumpridos, o produto da venda de acções será transferido para o emitente.
5,Eu vou cumprir rigorosamente a lei das sociedades da República Popular da China, várias disposições sobre a redução de ações detidas por acionistas, diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas cotadas (anúncio CSRC [2017] No. 9), as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen, as regras de implementação para a redução de ações detidas por acionistas, diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas cotadas da Bolsa de Shenzhen e outras leis e regulamentos relevantes Disposições sobre Participação e alterações de ações em documentos normativos.” 4. Compromisso do supervisor
“I. tomar a iniciativa de comunicar ao emitente as acções do emitente detidas directa ou indirectamente pelo emitente e as respectivas alterações.
2,No prazo de 36 meses a contar da data da cotação das acções do emitente, o emitente não pode transferir nem confiar a terceiros a gestão das acções do emitente detidas directa ou indirectamente pelo emitente antes dessa emissão, nem recomprar essas acções.
3,Após o termo dos 36 meses acima mencionados, o número de ações transferidas anualmente durante o meu mandato não deve exceder 25% do total de ações da empresa direta ou indiretamente detidas por mim. Dentro de seis meses após a cessação do cargo, eu não transferirei as ações da empresa direta ou indiretamente detidas por mim. Se eu sair antes do termo do meu mandato, continuarei a cumprir as disposições restritivas acima mencionadas durante o mandato determinado no momento da tomada de posse e no prazo de meio ano após o termo do meu mandato.
4,Relativamente às acções do emitente detidas directa ou indirectamente antes desta oferta pública, cumprirei rigorosamente os compromissos que assumi relativamente às restrições de circulação e ao bloqueio voluntário das acções do emitente e não venderei as acções do emitente detidas antes desta oferta pública durante o período de bloqueio. Se os compromissos acima referidos não forem cumpridos, o produto da venda de acções será transferido para o emitente.
5,Eu vou cumprir rigorosamente a lei das sociedades da República Popular da China, várias disposições sobre a redução de ações detidas por acionistas, diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas cotadas (anúncio CSRC [2017] No. 9), as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen, as regras de implementação para a redução de ações detidas por acionistas, diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas cotadas da Bolsa de Shenzhen e outras leis e regulamentos relevantes Disposições sobre alterações na participação acionária e documentos normativos.” 3,Compromisso de estabilização do preço das acções
1. Compromisso do emitente
“I. dentro de 36 meses a partir da data de listagem das ações da empresa, a empresa realiza voluntariamente o” Jiangxi sunshine “
