Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
cerca de
Visionox Technology Inc(002387)
Questões relacionadas à concessão reservada de opção de ação e plano de incentivo de ações restritas em 2021
de
Relatório do consultor financeiro independente
Consultor financeiro independente:
Maio de 2002
catálogo
O capítulo um afirma que três
Interpretação do capítulo II cinco
Capítulo III pressupostos básicos 7 Capítulo IV Conteúdo principal deste plano de incentivos 8 I. Fonte de existências do presente plano de incentivos 8 II. Montante total do capital próprio concedido pelo plano de incentivos 8 III. Calendário relevante do presente plano de incentivos 9 IV. Preço de exercício e preço de subvenção do plano de incentivo 15 v. concessão e exercício do plano de incentivos / levantamento de restrições às vendas 16 VI. Outros conteúdos do plano de incentivos Capítulo V Procedimentos de aprovação para a execução do presente plano de incentivo Capítulo VI Concessão reservada de opções de acções e acções restritas 28 I. Condições específicas de concessão reservada de opções sobre acções 28 II. Condições específicas de concessão reservada de ações restritas 29 III. Explicação da existência de diferenças entre os objetos de incentivo concedidos neste momento, o número de direitos e interesses e o plano de incentivo deliberado e aprovado pela assembleia geral de acionistas Capítulo VII Descrição das condições de concessão de opções sobre acções e acções restritas 32 I. Condições de concessão de opções de ações e ações restritas 32 II. Descrição do conselho de administração sobre o cumprimento das condições de concessão 32 Capítulo VIII Pareceres de verificação do consultor financeiro independente trinta e três
Capítulo I Declaração
Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. (doravante referido como “Xingong Yihe”) é encarregado de atuar como consultor financeiro independente (doravante referido como “consultor financeiro independente”) de Visionox Technology Inc(002387) (doravante referido como ” Visionox Technology Inc(002387) ” ou “empresa cotada”, “empresa”) para a opção de ações e plano de incentivo restrito de ações (doravante referido como “plano de incentivo”) e preparar este relatório. O relatório do consultor financeiro independente baseia-se nas disposições relevantes do direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de incentivos patrimoniais de empresas cotadas e outras leis, regulamentos e documentos normativos, e com base nos materiais relevantes fornecidos por Visionox Technology Inc(002387) para a referência de Visionox Technology Inc(002387) todos os acionistas e partes relevantes.
1. Os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos por Visionox Technology Inc(002387) e Visionox Technology Inc(002387) garantiu ao consultor financeiro independente que as informações relevantes sobre o plano de incentivos fornecidas por ele são verdadeiras, precisas e completas, e que não existem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes nessas informações.
2. Com base no princípio da diligência, prudência e diligência devida a todos os acionistas da sociedade cotada, e com base no princípio da objetividade e imparcialidade, o consultor financeiro independente realizou a devida diligência nas questões do plano de incentivos e tem razões suficientes para acreditar que não há diferença significativa entre as opiniões profissionais expressas e os documentos divulgados pela sociedade cotada. E ser responsável pela autenticidade, exatidão e integridade do relatório do consultor financeiro independente.
3. As opiniões expressas pelo consultor financeiro independente baseiam-se nos seguintes pressupostos: não há alterações significativas nas leis e regulamentações nacionais vigentes e não há mudanças significativas nas políticas nacionais e no ambiente de mercado do setor em que a sociedade cotada está localizada; Não há mudança significativa no ambiente social e econômico da região onde a empresa listada está localizada Visionox Technology Inc(002387) e os documentos fornecidos pelas partes relevantes são verdadeiros, precisos e completos; Todas as partes envolvidas neste plano de incentivo podem cumprir todas as obrigações de forma honesta e confiável, de acordo com o plano de incentivo e acordos relevantes; O plano de incentivo pode ser aprovado pelo departamento competente sem outros obstáculos e pode ser concluído sem problemas; Não se verificam alterações significativas nas políticas contabilísticas e sistemas contabilísticos actualmente implementados neste plano de incentivos; Não há efeitos adversos significativos causados por outros fatores de força maior e imprevisíveis.
4. O consultor financeiro independente não tem relação com a empresa cotada. O consultor financeiro independente emite um relatório de consultor financeiro independente sobre este plano de incentivos, em plena conformidade com os princípios de objetividade e imparcialidade. Ao mesmo tempo, o consultor financeiro independente insta os investidores a ler atentamente as informações divulgadas publicamente por empresas cotadas relevantes, tais como Visionox Technology Inc(002387) 2021 opção de ações e plano de incentivo restrito de ações (Draft).
5. O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a fornecer qualquer explicação ou explicação ao relatório.
6. O consultor financeiro independente lembra aos investidores que este relatório não constitui nenhum conselho de investimento para Visionox Technology Inc(002387) e o consultor financeiro independente não assumirá qualquer responsabilidade pelos riscos que possam surgir de quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores com base neste relatório.
Interpretação do capítulo II
Neste relatório do consultor financeiro independente, a menos que o contexto especifique, as seguintes abreviaturas têm os seguintes significados:
Conteúdo da interpretação do item
Visionox Technology Inc(002387) , empresa listada, empresa refere-se a Visionox Technology Inc(002387)
O plano de incentivo às ações e este plano de incentivo referem-se ao plano de incentivo da Visionox Technology Inc(002387) 2021 opção de ações e plano de ações de capital restrito
Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. em Visionox Technology Inc(002387) Relatório Keben e este relatório de consultor financeiro independente referem-se ao relatório de consultor financeiro independente sobre questões relacionadas com a concessão reservada de opção de ações e plano de incentivo restrito de ações em 2021 da Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Consultor financeiro independente e Xingong Yihe refere-se a Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd
Opção de ações refere-se ao direito concedido pela empresa ao objeto de incentivo de comprar um determinado número de ações da empresa sob condições pré-determinadas dentro de um determinado período de tempo no futuro
Ações restritas referem-se às ações da sociedade cuja transferência e outros direitos são restritos de acordo com as condições especificadas no plano de incentivos
As ações subjacentes referem-se às ações da empresa que o objeto de incentivo tem o direito de comprar ao abrigo do plano
Os objetos de incentivo público que obtêm opções de ações ou ações restritas de acordo com o disposto no plano de incentivo referem-se aos diretores, gerentes seniores e pessoal de gestão central / técnico / empresarial da empresa (incluindo subsidiárias holding).
A data de concessão/autorização refere-se à data em que a empresa concede ações restritas e opções de ações a objetos de incentivo.
Desde a data da autorização da opção de compra e da concessão de ações restritas até a data em que o período de validade de incentivo se refere à data em que todas as opções de compra e venda de ações concedidas ao objeto são exercidas ou canceladas e a ação restrita é levantada ou recompra e cancelada
O período de espera refere-se ao período entre a data em que a autorização da opção de ação é concluída e a data em que a opção de ação é exercivel
A data exercivel refere-se à data em que o objeto de incentivo pode começar a exercer o direito.
O preço de exercício refere-se ao preço determinado pela empresa ao conceder opções de ações ao objeto de incentivo e o objeto de incentivo compra as ações da empresa listada
As condições de exercício referem-se às condições que devem ser cumpridas para que o objeto de incentivo exerça opções de ações de acordo com o plano
O preço de concessão refere-se ao preço determinado pela empresa ao conceder ações restritas ao objeto de incentivo e o objeto de incentivo obtém as ações da empresa
As condições para que o objeto de incentivo exerça seus direitos e interesses estabelecidas no plano de incentivo ainda não atingiram o período de venda restrita, que se refere ao período durante o qual as ações restritas não podem ser transferidas, utilizadas para garantia ou reembolso da dívida, que é calculado a partir da data em que o objeto de incentivo recebe as ações restritas e completa o registro
O período de levantamento da restrição à venda refere-se ao período durante o qual as ações restritas detidas pelo objeto de incentivo são levantadas e podem ser listadas e circuladas após estarem reunidas as condições para levantamento da restrição à venda especificadas no plano de incentivo
As condições para levantar a restrição à venda referem-se às condições que devem ser preenchidas para que as ações restritas obtidas pelo objeto de incentivo sejam levantadas de acordo com o plano de incentivo
Comitê de remuneração e avaliação refere-se ao comitê de remuneração e avaliação sob o conselho de administração da empresa
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen
China Securities Depository and Clearing Corporation refere-se a Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
Direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
Guia de manuseio de negócios refere-se ao guia de manuseio de negócios para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 9 – incentivo de ações
Os estatutos referem-se aos Visionox Technology Inc(002387) estatutos
Medidas de gestão do plano de opções de acções e avaliação restrita
Yuan / 10000 yuan refere-se a RMB yuan / 10000 yuan, a unidade de moeda legal da República Popular da China
Capítulo III pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente baseia-se nos seguintes pressupostos básicos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
(II) Visionox Technology Inc(002387) materiais e informações fornecidos e divulgados publicamente são verdadeiros, precisos e completos;
(III) não existem outros obstáculos ao plano de incentivo às ações e todos os acordos envolvidos podem ser efetivamente aprovados e finalmente concluídos dentro do prazo;
IV) Todas as partes envolvidas na execução do plano de incentivo às participações podem cumprir plenamente todas as suas obrigações de acordo com o plano do plano de incentivo às participações e os termos dos acordos pertinentes, de acordo com o princípio da boa fé;
(V) não há nenhum efeito adverso significativo causado por outra força maior.
Capítulo IV Conteúdo principal do plano de incentivos
Visionox Technology Inc(002387) este plano de incentivo às ações restritas foi elaborado pelo comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa, deliberado e adotado na 19ª reunião do 5º conselho de administração e na 6ª assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021. 1,Fonte de existências deste plano de incentivos
O plano de incentivo inclui o plano de incentivo às opções de ações e o plano de incentivo às ações restritas. A fonte das ações subjacentes é a ação ordinária RMB A da empresa emitida pela empresa para o objeto de incentivo. 2,Montante total do capital próprio concedido ao abrigo deste plano de incentivos
O plano de incentivo inclui o plano de incentivo às opções de ações e o plano de incentivo às ações restritas. O plano de incentivos pretende conceder um total de 53,832 milhões de direitos e juros aos objetos de incentivo, sendo o estoque objeto envolvido as ações ordinárias RMB A, representando cerca de 3,94% do capital social total da empresa na data de anúncio do projeto de plano de incentivos. Entre elas, foram concedidas pela primeira vez 50730400 ações, representando 94,24% do total de direitos e juros a serem concedidos no plano de incentivos e 3,71% do total de capital social de 1367663046 ações na data de anúncio do projeto de plano de incentivos; São reservadas 3.1016 milhões de ações, representando 5,76% do total de direitos e juros a serem concedidos no plano de incentivos e 0,23% do capital social total de 1367663046 ações na data de anúncio do projeto de plano de incentivos. Os pormenores são os seguintes:
(I) plano de incentivo à opção de ações: o plano de incentivo pretende conceder 350177 milhões de opções de ações ao objeto de incentivo, sendo o objeto de ação envolvido as ações ordinárias RMB A, representando cerca de 2,56% do capital social total da empresa na data de anúncio do projeto de plano de incentivo. Entre eles, 33.044 milhões foram concedidos pela primeira vez, representando o número total de opções de ações a serem concedidas no âmbito do plano de incentivos
