Beijing Jincheng Tongda escritório de advocacia
cerca de
Visionox Technology Inc(002387)
Em 2021, a opção de ações e o plano de incentivo às ações restritas recompra e cancela algumas ações restritas, cancela algumas opções de ações e concessões de direitos e interesses reservados
Parecer jurídico
Jin Zheng FA Yi [2022] Zi 0518 No. 0546
100004, 10th floor, building a, international trade building, No. 1, Jianguomenwai street, Beijing, China
Tel.: 01057068585 Fax: 01085150267
Beijing Jincheng Tongda escritório de advocacia
cerca de
Visionox Technology Inc(002387)
Opção de ações 2021 e plano de incentivo de ações restritas
Reembolso e cancelamento de algumas ações restritas, cancelamento de algumas opções de ações e concessão de direitos e interesses reservados
Parecer jurídico
Jin Zheng FA Yi [2022] Zi 0518 No. 0546 para: Visionox Technology Inc(002387)
O escritório de advocacia Beijing Jinchengtongda (doravante referido como “o escritório”) é confiado por Visionox Technology Inc(002387) (doravante referido como “a empresa” ou ” Visionox Technology Inc(002387) “) para atuar como conselheiro jurídico especial para Visionox Technology Inc(002387) e prestar serviços jurídicos para a implementação da opção de ações 2021 e plano de incentivo restrito de ações (doravante referido como “o plano de incentivo”). De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como o “direito das sociedades”), a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a “Lei dos Valores Mobiliários”) e as medidas para a administração de incentivos patrimoniais de empresas cotadas (doravante referidas como as “medidas administrativas”) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante referida como a “CSRC”) e outras leis relevantes In accordance with the provisions of laws, regulations, normative documents and the Visionox Technology Inc(002387) articles of Association (hereinafter referred to as the “articles of association”), and in accordance with the business standards, ethics and the spirit of diligence recognized by the lawyer industry, this legal opinion is issued on the matters related to the repurchase and cancellation of some restricted shares, cancellation of partial stock options and grant of reserved rights and interests in this incentive plan. O nosso advogado declara:
1. De acordo com o disposto na lei dos valores mobiliários, as medidas para a administração da atividade jurídica de valores mobiliários dos escritórios de advocacia, as regras para a prática da atividade jurídica de valores mobiliários dos escritórios de advocacia (para Implementação de Julgamento) e as medidas administrativas, a firma e seus advogados que operam exerceram rigorosamente suas funções estatutárias, seguiram os princípios da diligência e da boa fé e verificaram plenamente os fatos ocorridos ou existentes antes da data de emissão do presente parecer jurídico, Assegurar que os factos identificados neste parecer jurídico são verdadeiros, exactos e completos, que os pareceres finais emitidos são legais e exactos, e que não existem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e que assumem responsabilidades legais correspondentes;
2. Os nossos advogados examinaram e julgaram todos os documentos, materiais e depoimentos relevantes fornecidos pela empresa relacionados com a emissão deste parecer jurídico, e emitiram um parecer jurídico em conformidade; Para os fatos que são cruciais para este parecer jurídico e não podem ser apoiados por provas independentes, nossos advogados contam com documentos comprovativos ou declarações orais emitidas por departamentos governamentais relevantes, empresas ou outras unidades relevantes para fazer julgamentos;
3. A empresa garante que forneceu o material escrito original, verdadeiro e completo, cópias ou depoimento oral necessários para a emissão deste parecer jurídico, e que os documentos fornecidos são verdadeiros e precisos, as cópias são consistentes com o original, e não há falsas declarações, grandes omissões e ocultações;
4. Este parecer jurídico exprime opiniões apenas sobre questões jurídicas relacionadas com o plano de incentivos da empresa, não expressando opiniões sobre a racionalidade do valor das ações subjacentes, normas de avaliação e outros aspectos envolvidos no plano de incentivos da empresa, bem como questões profissionais não jurídicas como contabilidade, auditoria e avaliação patrimonial. Se estiverem envolvidos contabilidade, auditoria e avaliação patrimonial, estes são cotados em estrita conformidade com os relatórios emitidos pelos intermediários relevantes, o que não significa que a bolsa tenha verificado ou prestado qualquer garantia quanto à autenticidade e exatidão desses conteúdos;
6. Este parecer jurídico é utilizado apenas pela sociedade para efeitos do presente plano de incentivo e não deve ser utilizado para qualquer outra finalidade.
Os advogados do escritório expressam os seguintes pareceres jurídicos sobre a recompra e cancelamento de algumas ações restritas, cancelamento de algumas opções de ações e concessão de direitos e interesses reservados no plano de incentivo:
1,Aplicação deste plano de incentivos
(I) em 12 de maio de 2021, a companhia realizou a 19ª reunião do 5º Conselho de Administração, Foram revisadas e aprovadas a proposta sobre a opção de ações 2021 e o plano de incentivo às ações restritas da empresa (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de gestão para a implementação e avaliação da opção de ações 2021 e do plano de incentivo às ações restritas da empresa, a proposta de apresentação da assembleia geral de acionistas para autorizar o conselho de administração a lidar com assuntos relacionados ao incentivo às ações e outras propostas relacionadas a este plano de incentivo. Os diretores afiliados que são objeto de incentivo deste plano de incentivo evitaram votar ao considerar a proposta acima.
(II) em 12 de maio de 2021, os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre os assuntos envolvidos no plano de incentivos.
(III) em 12 de maio de 2021, a companhia realizou a 12ª reunião do 5º Conselho de Supervisores, deliberando e adotando a proposta sobre o Plano de Incentivo à Opção de Ações e Ações Restritas 2021 da companhia (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de implementação e avaliação do Plano de Incentivo à Opção de Ações e Ações Restritas 2021 da companhia e outras propostas relacionadas a este Plano de Incentivo, E expressou opiniões sobre os assuntos envolvidos neste plano de incentivo. A publicidade do nome e cargo da empresa não é inferior a 13 dias na coluna de publicidade interna do plano de incentivos da empresa em 13 de outubro de 2021. Durante o período de publicidade, o conselho de supervisores da empresa não recebeu nenhuma objeção de nenhuma organização ou indivíduo.
(V) em 28 de maio de 2021, a empresa realizou a segunda reunião do sexto conselho de fiscalização, deliberau e aprovou a proposta de exame e divulgação da lista de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez pelo plano de incentivo de opção de ações e ações restritas da empresa 2021, e expressou opiniões sobre os assuntos envolvidos neste plano de incentivo.
(VI) em 27 de agosto de 2021, a companhia realizou a sexta assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021, Foram revisadas e aprovadas a proposta sobre a opção de ações 2021 e o plano de incentivo às ações restritas da empresa (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de gestão para a implementação e avaliação da opção de ações 2021 e do plano de incentivo às ações restritas da empresa, a proposta de submeter à assembleia geral de acionistas a autorização do conselho de administração para tratar de assuntos relacionados ao incentivo às ações e outras propostas relacionadas a este plano de incentivo, Os acionistas relacionados com a proposta acima evitaram votar.
(VII) em 28 de setembro de 2021, a companhia realizou a 7ª Reunião do 6º Conselho de Administração, deliberando e aprovando a proposta de adequação das questões relacionadas à opção de ações 2021 e ao plano de incentivo às ações restritas da companhia e a proposta de primeira concessão de opção de ações e ações restritas pela companhia aos objetos de incentivo à opção de ações 2021 e ao plano de incentivo às ações restritas. E ajustar a lista de objetos de incentivo e o número de direitos e juros concedidos pela primeira vez no plano de incentivo: 1. O número de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez no plano de incentivo é ajustado de 528 para 494, dos quais o número de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez é ajustado de 351 para 334, e o número de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez é ajustado de 177 para 160; 2. O número total de direitos e juros a conceder neste plano de incentivos é ajustado de 53,832 milhões para 521177 milhões, dos quais: o número de direitos e juros concedidos pela primeira vez é ajustado de 507304 milhões para 490161 milhões, e o número de direitos reservados e juros concedidos não é ajustado; Ou seja, o número de opções de ações concedidas pela primeira vez foi ajustado de 330044 milhões para 326077 milhões, e o número de ações restritas concedidas pela primeira vez foi ajustado de 17,726 milhões para 164084 milhões. Zhang Deqiang e Yan ruoyuan, os diretores da empresa, como objetos de incentivo deste plano de incentivo, evitaram votar ao considerar a proposta acima. Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes e concordaram que a empresa concederia 32607700 opções de ações a 334 objetos de incentivo e 16408400 ações restritas a 160 objetos de incentivo.
(VIII) em 28 de setembro de 2021, a companhia realizou a sexta reunião do sexto conselho de fiscalização, deliberau e aprovou a proposta de adequação das matérias relacionadas à opção de ações e ao plano de incentivo às ações restritas 2021 da companhia e a proposta de primeira concessão de opção de ações e ações restritas pela companhia aos objetos de incentivo da opção de ações e do plano de incentivo às ações restritas 2021, Verificou se os objetos de incentivo determinados neste plano de incentivo pela primeira vez satisfazem as condições de concessão.
(IX) em 19 de outubro de 2021, a empresa divulgou o anúncio da conclusão da primeira concessão de opções de ações da opção de ações 2021 e do plano de incentivo às ações restritas da companhia. A empresa concluiu o registro da primeira concessão de opções de ações 2021 e do plano de incentivo às ações restritas em 18 de outubro de 2021. O número de opções efetivamente concedidas e registradas pela primeira vez foi de 32293900, e os objetos de incentivo foram 331, O preço do exercício é 9,49 yuan / ação, a abreviatura da opção é Weixin jlc2, e o código da opção é 037178.
(x) em 16 de novembro de 2021, a empresa divulgou o anúncio da conclusão da primeira concessão de ações restritas da opção de ações e do plano de incentivo de ações restritas 2021 da companhia, concluindo o registro da primeira concessão de ações restritas da opção de ações e do plano de incentivo de ações restritas 2021, sendo que o número de ações restritas efetivamente concedidas e registradas pela primeira vez foi de 14875100, sendo os objetos de incentivo 151, O preço inicial da concessão é de 4,75 yuan / ação, e as ações restritas concedidas pela primeira vez serão listadas em 17 de novembro de 2021.
2,Aprovação e autorização de recompra e cancelamento de algumas ações restritas, cancelamento de algumas opções de ações e direitos e interesses reservados neste plano de incentivo
(I) 18 de maio de 2022, A 16ª reunião do 6º Conselho de Administração da empresa deliberau e aprovou a proposta de recompra e cancelamento de algumas ações restritas da opção de ações 2021 e do plano de incentivo de ações restritas, a proposta de cancelamento de algumas opções de ações de opção de ações 2021 e do plano de incentivo de ações restritas, e a proposta de concessão de opções de ações reservadas e ações restritas aos objetos de incentivo de opção de ações 2021 e plano de incentivo de ações restritas De acordo com a proposta de cancelamento da concessão dos restantes direitos e interesses reservados da opção de ações 2021 e do plano de incentivo às ações restritas, a reunião decidiu: 1. Tendo em vista que os oito objetos de incentivo deixaram de atender às condições de incentivo da opção de ações 2021 e do plano de incentivo às ações restritas da empresa por renúncia, a empresa planeja recomprar e anular um total de 417700 ações restritas concedidas aos oito demitidos acima mencionados, mas não levantadas, e o preço de recompra é o atual plano de incentivo
O primeiro preço de concessão é de 4,75 yuan / ação; 2. Tendo em conta que 17 objetos de incentivo deixaram de cumprir as condições de incentivo da opção de ações 2021 e do plano de incentivo restrito da companhia por renúncia, decidiu anular um total de 1638800 opções de ações concedidas mas não exercidas pelos 17 empregados acima referidos; 3. As condições de concessão reservadas de opção de ações 2021 e plano de incentivo de ações restritas foram atendidas, e a data de concessão reservada de opção de ações 2021 e plano de incentivo de ações restritas da empresa é determinada a ser 18 de maio de 2022.É acordado conceder 2 milhões de opções de ações a 19 objetos de incentivo que atendam às condições de concessão reservada, eo preço de exercício é de 6,05 yuan / ação, Conceda 1,07 milhão de ações restritas a 11 objetos de incentivo que atendam às condições de concessão reservadas, com o preço de concessão de 3,03 yuan / ação; 4) De acordo com o princípio de alocação reservada da empresa para este plano de incentivo, a empresa decidiu cancelar a concessão das 13300 opções parciais reservadas restantes e 18300 ações parciais restritas reservadas neste plano de incentivo, exceto para a parte reservada e concedida pela empresa. As quatro propostas acima foram consideradas e votadas por diretores não afiliados.
De acordo com a proposta de solicitar à Assembleia Geral de Acionistas que autorize o Conselho de Administração a tratar de assuntos relacionados ao incentivo patrimonial aprovada pela sexta Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas em 2021, realizada em 27 de agosto de 2021, a Assembleia Geral de Acionistas autoriza o Conselho de Administração a tratar de assuntos relacionados a este Plano de Incentivos, incluindo: (1) autorizar o Conselho de Administração a determinar o objeto de incentivo, a quantidade e a quantidade de concessão de crédito. Preço de concessão/preço de exercício e data de concessão; (2) Autorizar o conselho de administração a implementar outras matérias necessárias exigidas pela opção de ações e pelo plano de incentivo às ações restritas, exceto os direitos a serem exercidos pela assembleia geral de acionistas especificados nos documentos pertinentes. Os assuntos acima considerados na 16ª reunião do sexto conselho de administração da sociedade pertencem ao âmbito de autorização da assembleia geral de acionistas da sociedade para o conselho de administração.
(II) em 18 de maio de 2022, os diretores independentes da empresa emitiram pareceres independentes sobre assuntos relevantes da 16ª reunião do sexto conselho de administração. Os diretores independentes concordaram em comprar e cancelar 417700 ações de ações restritas concedidas, mas ainda não levantadas por 8 funcionários demitidos, e o preço de recompra foi de 4,75 yuan / ação pela primeira vez no plano de incentivo. Eles concordaram em submeter a proposta de recompra e cancelamento de algumas ações restritas da opção de ações 2021 e do plano de incentivo de ações restritas à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação, A empresa concordou em cancelar 1638800 opções de ações concedidas, mas não exercidas por 17 funcionários demitidos; Concordar que a data de concessão reservada da opção de ações 2021 e do plano de incentivo de ações restritas da companhia seja 18 de maio de 2022; Está acordado que a empresa concederá 2 milhões de opções de ações a 19 objetos de incentivo reservados ao preço de exercício de 6,05 yuan / ação, e concederá 1,07 milhão de ações restritas a 11 objetos de incentivo ao preço de concessão de 3,0 yuan
