Liaoning Huaxia escritório de advocacia
Sobre Bingshan Refrigeration & Heat Transfer Technologies Co.Ltd(000530)
Da assembleia geral anual de acionistas em 2021
Parecer jurídico
N.o LZ [202l] Bingshan Refrigeration & Heat Transfer Technologies Co.Ltd(000530)
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como a “lei das sociedades”), a lei dos valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a “lei dos valores mobiliários”), as regras para a assembleia geral de acionistas de empresas cotadas (doravante referidas como as “regras para a assembleia geral de acionistas”), as regras detalhadas para a implementação da votação on-line na assembleia geral de acionistas de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante referidas como as “regras detalhadas para a votação on-line”) e outras leis relevantes De acordo com os regulamentos e os Bingshan Refrigeration & Heat Transfer Technologies Co.Ltd(000530) (doravante designada como a “empresa”) e nomeou os advogados Bao Jingxin e Liu Cuimei para participar da assembleia geral anual 2021 da empresa realizada em 18 de maio de 2022, e discutiu os procedimentos de convocação e convocação da assembleia geral da empresa, as qualificações do pessoal presentes na assembleia geral Emitir pareceres legais sobre a qualificação do convocador da assembleia geral e a legitimidade dos procedimentos de votação, resultados de votação e outros assuntos importantes da assembleia geral de acionistas.
Nossos advogados concordam que a empresa anunciará este parecer legal como documento legal da assembleia geral de acionistas da empresa, e assumirá responsabilidade legal por seu parecer legal de acordo com a lei.
Os nossos advogados examinaram e verificaram todos os documentos e materiais relacionados com a emissão deste parecer jurídico fornecido pela empresa de acordo com as normas empresariais, ética e diligência reconhecidas pela indústria advogada, e agora emitem os seguintes pareceres jurídicos:
1,Convocação e convocação desta assembleia geral de accionistas
(I) a assembleia de acionistas da empresa foi convocada pelo conselho de administração da empresa. A convocação da reunião foi publicada no China Securities Journal, diário comercial de Hong Kong e site cninfo em 23 de abril de 2022. A data de publicação do anúncio foi superior a 20 dias a partir da data da reunião de acionistas. A empresa fez uma descrição clara do sistema de votação on-line, tempo e processo de funcionamento na convocação e anúncio da assembleia geral de acionistas.
Os assuntos discutidos na reunião são consistentes com a convocação da reunião.
A empresa fornece aos acionistas uma plataforma de votação on-line. Entre eles, o horário para votação on-line através do sistema de negociação da bolsa de valores de Shenzhen é 9:15-9:25, 9:30-11:30 e 13:00-15:00 em 18 de maio de 2022; O horário específico da votação on-line através do sistema de votação da Internet da bolsa de valores de Shenzhen é a qualquer momento das 9:15 a.m. às 15:00 p.m. em 18 de maio de 2022. O horário e o método de votação on-line são consistentes com o conteúdo do aviso de reunião.
Após verificação, nossos advogados acreditam que os procedimentos de convocação e convocação da assembleia geral de acionistas da sociedade estão em conformidade com o disposto na lei das sociedades, na lei dos valores mobiliários, nas regras da assembleia geral de acionistas e demais leis e regulamentos relevantes e nos estatutos sociais.
2,Qualificações dos participantes e convocadores da assembleia geral de acionistas
(I) após verificação, os acionistas e seus agentes presentes na assembleia geral são os seguintes:
1. Um total de 7 acionistas e seus agentes participaram da assembleia geral da companhia, representando 246576984 ações, representando 29,24% do total de ações com direito a voto. O advogado da firma verificou a certidão de identidade, certidão de participação acionária, procuração, registro de acionistas e outros certificados e materiais relevantes dos acionistas e seus agentes presentes na assembleia, e confirmou que os acionistas acima mencionados e seus agentes estão qualificados para participar da assembleia geral de acionistas.
2. de acordo com os resultados estatísticos da votação on-line fornecidos pela Shenzhen Securities Information Co., Ltd., 49 acionistas votaram efetivamente através do sistema de votação on-line na assembleia de acionistas, segurando 4254211 ações da empresa, representando 0,50% do total de ações votantes da empresa.
Em suma, após verificação, 56 acionistas e agentes de acionistas participaram da assembleia geral de acionistas da empresa, com 250831195 ações representativas, representando 29,74% do total de ações com direito a voto da empresa.
(II) além dos acionistas e agentes dos acionistas acima mencionados, alguns diretores, supervisores, gerentes seniores e advogados da empresa também participaram da assembleia geral de acionistas.
Os advogados do escritório acreditam que a qualificação do pessoal acima mencionado que assiste e assiste à assembleia geral de acionistas cumpre as disposições do direito das sociedades, as regras da assembleia geral de acionistas e os estatutos sociais.
(III) a assembleia geral de acionistas é convocada pelo conselho de administração da sociedade, e a qualificação do convocador da assembleia é legal e válida.
3,Procedimentos de votação e resultados desta assembleia geral de accionistas
1. Após verificação pelos advogados da sociedade, os assuntos efetivamente considerados na assembleia geral de acionistas estão de acordo com as propostas anunciadas pelo conselho de administração da sociedade, e não há alteração às propostas durante a deliberação da assembleia, o que está de acordo com as disposições pertinentes do direito das sociedades, o regulamento da assembleia geral de acionistas e os estatutos sociais.
2. Na reunião presencial da assembleia geral de acionistas, representantes dos acionistas, representantes dos supervisores e advogados da sociedade participaram conjuntamente na contagem e escrutínio dos votos da assembleia, e o escrutínio contou os resultados das votações. O presidente da assembleia geral de acionistas anunciou a situação de votação e os resultados das votações de cada proposta no local da reunião, o que estava de acordo com as disposições legislativas, regulamentares e estatutos relevantes.
3. A votação on-line desta assembleia geral de acionistas é estabelecida de acordo com as disposições das regras de votação on-line. O número total de direitos de voto e resultados de votação participantes na votação on-line são fornecidos à empresa pela Shenzhen Securities Information Co., Ltd. e estão em conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes.
Em conclusão, nossos advogados acreditam que os procedimentos de votação da assembleia geral de acionistas estão em conformidade com as disposições relevantes do direito das sociedades, as regras da assembleia geral de acionistas e os estatutos sociais.
II) Resultados da votação
A assembleia geral delibera e vota, uma a uma, as seguintes propostas:
1. Relatório anual de trabalho de 2021 do conselho de administração da empresa;
2. Relatório anual de trabalho de 2021 do conselho de supervisores da empresa;
3. Relatório de Demonstração Financeira Anual 2021 da Companhia;
4. Relatório anual do plano de distribuição de lucros 2021 da empresa;
5. Relatório anual da empresa em 2021;
6. Relatório sobre Autorização do presidente e administração da empresa a solicitar linha de crédito bancária e linha de empréstimo em 2022;
7. Relatório sobre a previsão das transações diárias conectadas da empresa em 2022;
7.01 transações diárias de partes relacionadas com o acionista da empresa Dalian Bingshan Group Co., Ltd. e suas subsidiárias holding devem ocorrer em 2022;
A transação diária entre o acionista controlador da Sanyo Electric Co., Ltd. e a subsidiária da Sanyo Electric Co., Ltd. deverá ocorrer em 202202;
7.03 transações diárias de partes relacionadas com outras partes relacionadas da empresa em 2022;
8. Relatório sobre a contratação da instituição de auditoria da empresa em 2022;
9. Relatório sobre Alteração do Estatuto;
10. Relatório sobre a alteração do regulamento interno da assembleia geral de acionistas;
11. Relatório sobre Alteração do Regulamento Interno do Conselho de Administração;
12. Relatório sobre Alteração do Regulamento Interno do Conselho de Supervisores.
As propostas acima foram adotadas pelos acionistas presentes na assembleia com mais do que o valor legal dos direitos de voto. Entre elas, a sétima proposta envolve transações de partes relacionadas, e os acionistas relacionados evitaram o voto, e seus direitos de voto não estão incluídos no número total de direitos de voto efetivos da proposta. Além disso, as propostas 9 a 12 foram adotadas por mais de dois terços dos direitos de voto detidos pelos acionistas presentes na assembleia.
Após verificação, nossos advogados acreditam que os procedimentos de votação da assembleia geral de acionistas da empresa estão em conformidade com o disposto nas leis, regulamentos, documentos normativos como a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as regras da assembleia geral de acionistas, as regras de votação online e os estatutos sociais, e os resultados das votações são legais e efetivos.
4,Observações finais
Em suma, nossos advogados acreditam que os procedimentos de convocação e convocação da assembleia geral de acionistas da empresa estão em conformidade com o disposto na lei das sociedades, regras de assembleia geral de acionistas, regras de votação on-line e outras leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos; As qualificações dos participantes e convocadores desta assembleia geral são legais e válidas; Os procedimentos de votação e os resultados desta assembleia geral são legais e válidos.
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura do parecer jurídico do escritório de advocacia Liaoning Huaxia sobre Bingshan Refrigeration & Heat Transfer Technologies Co.Ltd(000530) 2021 Assembleia Geral Anual de Acionistas)
Liaoning Huaxia escritório de advocacia (selo) tratando advogado (assinatura):
Responsável (assinatura): Bao Jingxin
Liu Cuimei.
18 de Maio de 2002
