Shenzhen Infogem Technologies Co.Ltd(300085)
Ações da empresa detidas por diretores, supervisores e gerentes seniores e seu sistema de gestão de mudanças Capítulo I Disposições Gerais
Artigo 1.o, a fim de reforçar a gestão das ações detidas pelos diretores, supervisores e gerentes seniores de Shenzhen Infogem Technologies Co.Ltd(300085) (a seguir designada por “sociedade”) e suas alterações, e manter a ordem do mercado de valores mobiliários, em conformidade com o direito das sociedades da República Popular da China (a seguir designado por “direito das sociedades”) e o direito dos valores mobiliários da República Popular da China (a seguir designado por “lei dos valores mobiliários”) Este sistema é formulado em combinação com a situação real da empresa e as leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as regras para a administração de ações e mudanças detidas por diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas cotadas, as regras para a listagem de ações na bolsa de valores de Shenzhen e as disposições relevantes dos Shenzhen Infogem Technologies Co.Ltd(300085) estatutos da sociedade (doravante referidos como os estatutos da sociedade).
Artigo 2.o Este sistema é aplicável aos administradores, supervisores e gerentes superiores da sociedade, sendo que as ações da sociedade detidas por eles referem-se a todas as ações da sociedade registadas em seu nome; Os envolvidos na negociação de margem e na concessão de empréstimos de valores mobiliários também incluem as ações da empresa registadas em suas contas de crédito.
Artigo 3º Antes de comprar e vender ações da empresa e seus derivados, os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem estar cientes das disposições do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários e de outras leis, regulamentos e documentos normativos sobre a proibição de negociação de informações privilegiadas, manipulação de mercado, negociação de curto prazo e outras transações ilícitas.
Capítulo II Actos proibidos de negociação de acções
Artigo 4.o As acções da sociedade detidas pelos administradores, supervisores e gestores superiores da sociedade não podem ser cedidas nas seguintes circunstâncias:
(I) no prazo de um ano a contar da data de cotação e negociação das ações da sociedade;
(II) no prazo de meio ano após a demissão dos administradores, supervisores e gerentes superiores;
(III) os administradores, supervisores e gerentes superiores prometem não transferir dentro de um determinado período de tempo e dentro desse prazo; (IV) outras circunstâncias estipuladas por leis, regulamentos, CSRC e Shenzhen Stock Exchange.
Artigo 5º Os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade não podem comprar ou vender ações da sociedade durante os seguintes períodos: em caso de prazo fixo, será calculado a partir de 30 dias antes da data de anúncio inicial prevista;
(II) no prazo de dez dias antes do anúncio do relatório trimestral da empresa, previsão de desempenho e desempenho expresso;
(III) a partir da data de eventos importantes que possam ter grande impacto no preço de negociação das ações da companhia e seus derivados ou da data de entrada no processo decisório até a data de divulgação nos termos da lei;
(IV) outros períodos estipulados pela CSRC e pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 6º Os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade devem respeitar o disposto no artigo 44º da lei dos valores mobiliários, vender suas ações da sociedade no prazo de seis meses após a compra ou comprá-las novamente no prazo de seis meses após a venda, e os rendimentos resultantes pertencem à sociedade. O conselho de administração da sociedade deve recuperar seus rendimentos e divulgar em tempo útil os seguintes conteúdos:
I) Negociação ilegal de ações pelo pessoal relevante;
II) medidas de tratamento tomadas pela empresa;
(III) o método de cálculo dos rendimentos e a situação específica da recuperação dos rendimentos pelo Conselho de Administração;
(IV) outros assuntos exigidos a serem divulgados pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
O termo “acções ou outros títulos de natureza patrimonial detidos por administradores, supervisores, gestores superiores e accionistas singulares”, tal como mencionado no parágrafo anterior, inclui acções ou outros títulos de natureza patrimonial detidos pelos seus cônjuges, pais e filhos e através da utilização de contas de outras pessoas.
O acima “vender no prazo de seis meses após a compra” refere-se à venda no prazo de seis meses a partir do momento da última compra; “Comprar novamente dentro de seis meses após a venda” refere-se a comprar novamente dentro de seis meses a partir do momento da última venda.
Artigo 7.o Sempre que os accionistas detentores de mais de 5% das acções da sociedade comprem e vendam as acções da sociedade, aplica-se o disposto no artigo 6.o do presente regime.
Artigo 8º, os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade assegurarão que as seguintes pessoas singulares, coletivas ou outras organizações não comprem ou vendam as ações da sociedade devido à obtenção de informações privilegiadas:
(I) cônjuges, pais, filhos, irmãos e irmãs de diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa; (II) pessoas coletivas ou outras organizações controladas por diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa;
(III) outras pessoas singulares, pessoas coletivas ou outras organizações identificadas pela CSRC, Shenzhen Stock Exchange ou a empresa de acordo com o princípio da substância sobre a forma, que tenham relações especiais com a empresa ou seus diretores, supervisores e gerentes seniores e possam ser informados de informações privilegiadas.
Capítulo III Declaração de informações, divulgação e supervisão
Artigo 9 os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem confiar a empresa para relatar as informações de identidade de seus indivíduos e seus parentes próximos (incluindo cônjuges, pais, filhos, irmãos e irmãs, etc.) à Bolsa de Valores de Shenzhen dentro do seguinte tempo: (I) diretores da empresa recém-cotada Supervisores e gerentes seniores quando a empresa se candidata à cotação de ações; (II) no prazo de dois dias de negociação após a aprovação dos novos diretores e supervisores pela assembleia geral de acionistas (ou pelo Congresso dos Trabalhadores);
(III) no prazo de dois dias de negociação após a aprovação do conselho de administração da nova direção;
IV) As informações dos actuais directores e gestores superiores tenham sido alteradas no prazo de dois dias após a comunicação da transacção;
V) Os actuais directores, supervisores e gestores superiores devem estar no prazo de dois dias úteis a contar da cessação de funções;
(VI) outro tempo exigido pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
As ações acima detidas pela empresa serão consideradas reportadas ao pessoal de gestão relevante da Bolsa de Valores de Shenzhen de acordo com as disposições.
Artigo 10 a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores devem garantir a autenticidade, precisão, pontualidade e completude das informações que reportam à Bolsa de Valores de Shenzhen, concordar com a Bolsa de Valores de Shenzhen para anunciar oportunamente as mudanças nas ações detidas pelo pessoal relevante, e suportar as responsabilidades legais decorrentes disso.
Artigo 11.o Sempre que, devido à emissão de ações, à implementação de incentivos patrimoniais e outras circunstâncias, a sociedade fizer preço de transferência adicional, condições adicionais de avaliação de desempenho, fixar prazo de venda restrito e outras condições restritivas para a transferência de ações detidas por diretores, supervisores e gerentes superiores, a sociedade deve, ao passar pelos procedimentos de registro de alteração de ações ou exercício de direitos, Candidate-se à Bolsa de Valores de Shenzhen e a Filial de Shenzhen da China Securities Depository and Clearing Corporation registrará as ações detidas pelo pessoal relevante como ações com condições de venda limitadas.
Artigo 12º Sempre que a sociedade estabeleça um período mais longo de proibição de transferência, uma proporção menor de ações transferíveis ou outras restrições à transferência de ações detidas por diretores, supervisores e gerentes superiores, em conformidade com o disposto no Estatuto Social, deve divulgar e fazer um bom trabalho na gestão de acompanhamento.
Artigo 13.º Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem notificar por escrito o Secretário do Conselho de Administração de seus planos de negociação antes da negociação das ações da empresa. O Secretário do Conselho de Administração deve verificar o andamento da divulgação de informações da empresa e eventos importantes. Se o comportamento comercial puder violar leis e regulamentos, disposições relevantes da bolsa de valores e os estatutos sociais, o Secretário do Conselho de Administração notificará oportunamente os diretores relevantes. Supervisores e gerentes seniores, e desencadear riscos relevantes.
Artigo 14 dentro de dois dias de negociação a partir da data de alteração das ações da empresa detidas pelos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa, Shenzhen Stock Exchange deve publicar o seguinte conteúdo em seu site:
(I) número de acções detidas antes desta alteração;
(II) data, quantidade e preço dessa mudança de ação;
(III) número de ações detidas após essa alteração;
(IV) outras questões exigidas pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 15.o Os directores, supervisores e gestores superiores da sociedade não podem participar na negociação de margem com as acções da sociedade como valores mobiliários subjacentes.
Capítulo IV contabilidade e gestão de acções
Artigo 16 depois que os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa confiam a empresa para declarar suas informações pessoais, Shenzhen Stock Exchange enviará seus dados de declaração para CSDCC Shenzhen Branch para bloquear as ações da empresa registrada na conta de valores mobiliários aberta sob seu número de cartão de identificação.
Artigo 17.o, um ano após a cotação da sociedade, 75% das ações da sociedade com condições de venda ilimitadas recentemente adicionadas à conta de valores mobiliários dos administradores, supervisores e gestores superiores durante o ano através de compra no mercado secundário, obrigações convertíveis em ações, exercício e transferência de acordos devem ser automaticamente bloqueadas; As novas acções adicionadas com condições de venda limitadas serão incluídas na base de cálculo das acções transferíveis no ano seguinte.
As acções recentemente adicionadas da sociedade nas contas de valores mobiliários dos administradores, autoridades de supervisão e gestores superiores menos de um ano após a cotação são automaticamente bloqueadas em 100%.
Artigo 18.º As ações da sociedade que possam ser transferidas mas não transferidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade no ano em curso serão incluídas no número total de ações da sociedade detidas por eles no final do ano em curso, que será utilizado como base de cálculo das ações transferíveis no ano seguinte.
Artigo 19 no primeiro dia de negociação de cada ano, CSDCC Shenzhen filial toma as ações da empresa listada na Bolsa de Valores de Shenzhen registradas em nome dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa no último dia de negociação do ano anterior, e calcula o limite legal de ações transferíveis do ano atual em 25%; Ao mesmo tempo, CSDCC Shenzhen Branch desbloqueou as ações negociáveis com condições de vendas ilimitadas dentro da quantidade de ações transferíveis detidas por esta pessoa este ano.
Quando houver uma decimal no cálculo do limite bloqueável, este deve ser arredondado ao número inteiro mais próximo; Quando uma conta detém menos de 1000 ações da empresa, o montante de ações transferíveis no ano corrente é o número de ações da empresa que detém. Se as ações da sociedade detidas por diretores, supervisores e gerentes superiores mudarem devido à distribuição de capital próprio da empresa, o montante de ações transferíveis no ano em curso deve ser alterado em conformidade.
Artigo 20.º Durante o mandato, as ações transferidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa por meio de licitação centralizada, negociação em bloco e transferência de acordos não devem exceder 25% do total de ações da sociedade que detêm; Exceto pela mudança de ações devido à execução judicial, herança, herança, divisão legal de bens, etc.
Artigo 21.º Quando as ações detidas pelos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa forem registradas como ações com condições de venda limitadas, quando as condições para levantar as restrições estiverem reunidas, os diretores, supervisores e gerentes seniores podem confiar à empresa para solicitar à Bolsa de Valores de Shenzhen e à filial China Clearing Shenzhen para levantar as restrições.
Artigo 22.º Durante o período de bloqueio, não serão afetados os direitos e interesses relevantes das ações da sociedade detidas por diretores, supervisores e gerentes superiores, tais como o usufruto, o direito de voto e o direito de colocação preventiva.
Artigo 23.o Os administradores, supervisores e gestores superiores da sociedade não podem transferir as acções que detêm ou acrescentam à sociedade no prazo de seis meses a contar da data da saída efectiva.
Se a participação direta de ações da sociedade por diretores, supervisores e gerentes superiores mudar devido à distribuição de direitos e interesses da sociedade, as disposições acima ainda devem ser observadas.
Capítulo V Disposições complementares
As questões não abrangidas pelo presente sistema serão aplicadas em conformidade com as disposições pertinentes das leis, regulamentos administrativos e documentos normativos nacionais pertinentes.
Artigo 25.º o Conselho de Administração é responsável pela formulação, revisão e interpretação deste sistema.
Artigo 26 este sistema entrará em vigor na data da deliberação e aprovação pelo conselho de administração da sociedade.
