Citic Securities Company Limited(600030) sobre
Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) filiais de cisão
Informações sobre a negociação de ações por insiders durante a auto-inspeção da negociação de ações da Baowu Carbon Technology Co., Ltd. para GEM Listing
Pareceres especiais de verificação
De acordo com o disposto nas leis e regulamentos relevantes, tais como as medidas para a administração de grandes reestruturações patrimoniais das sociedades cotadas, as normas para o conteúdo e formato de divulgação de informações pelas sociedades que emitem publicamente valores mobiliários nº 26 – grandes reestruturações patrimoniais das sociedades cotadas, e as diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas nº 5 – Sistema de registro e gestão de insiders de empresas cotadas, Citic Securities Company Limited(600030) (doravante referido como ” Citic Securities Company Limited(600030) ” e “consultor financeiro independente”) como subsidiária spin off de Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) (doravante referido como ” Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) ” e “empresa cotada”), Baowu Carbon Technology Co., Ltd. (doravante referido como “carbono Baowu”) está listado na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante referido como “este spin off”) O consultor financeiro independente da indústria de carbono Baowu e o patrocinador da oferta pública inicial de ações e listagem da indústria de carbono Baowu verificaram o relatório de auto-inspeção sobre a negociação de ações por insiders relacionados à listagem spin-off e os resultados da consulta emitidos pela China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. Shanghai Branch, da seguinte forma: I. durante a auto-inspeção de insiders do spin-off
O período de auto-exame para os insiders da spin off é de seis meses antes do primeiro anúncio da spin off até o dia de negociação antes da divulgação de Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) do plano para a spin off de sua subsidiária Baowu Carbon Technology Co., Ltd. a ser listado na gema (Revisado) (ou seja, 22 de maio de 2021 a 28 de abril de 2022, doravante referido como o “período de auto-exame”). 2,Âmbito da verificação interna deste spin off
(I) a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores;
(II) Indústria de carbono Baowu e seus diretores, supervisores e gerentes seniores;
(III) os acionistas controladores da sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes superiores;
(IV) outras pessoas coletivas que detenham mais de 5% das ações da indústria de carbono Baowu (ou seja, Masteel (Group) Holding Co., Ltd.) e seus diretores, supervisores e gerentes seniores;
V) Os intermediários relevantes e o seu pessoal de movimentação específico nesta cisão;
VI) Os cônjuges, pais e filhos com mais de 18 anos das pessoas singulares acima referidas.
3,Descrição da compra e venda de ações da empresa pelo objeto verificado
De acordo com os registros de inquérito emitidos pela filial de Xangai da China Securities Depository and Clearing Corporation Limited, a negociação de ações Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) por pessoal e instituições dentro do escopo de verificação desta listagem spin off durante o período de auto-inspeção é a seguinte:
I) Negociação de acções de sociedades cotadas por pessoas singulares
De acordo com o relatório de auto-inspeção relevante e o certificado de inquérito de participação acionária e mudança de ações emitido pela empresa zhongdeng, a negociação de ações Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) pelas pessoas físicas relevantes envolvidas na cisão durante o período de auto-inspeção é a seguinte:
Terminando número de série ilimitado nome unidade afiliada / relação Acções adquiridas cumulativas Acções vendidas cumulativas Acções negociáveis (Acções) (Acções) Participação (Acções)
1 Diretor da indústria de carbono Huzhong jiebaowu 33 Beijing Dalong Weiye Real Estate Development Co.Ltd(600159) 6000
2 Zhu Renliang serviu como diretor da indústria de carbono Baowu durante o período de relatório 01737 Yunnan Yuntou Ecology And Environment Technology Co.Ltd(002200) 00
3 Mao Xinping, diretor da indústria de carbono Baowu 2000 0176400
4 Xu Qinbao, o membro da família imediata de Li Yongdong, o antigo diretor da indústria de carbono Wu 1200 0
Dongwu liwang 875 pessoal de gestão sênior
6 Chen Rongbao, membro da família imediata de Zhu Renliang, ex-diretor da indústria de carbono Wu, 10000
7 parentes diretos de Zhu Yujin, ex-diretor da indústria de carbono Baowu, Zhu Renliang 0 1900 0
8 parentes diretos do diretor da indústria de carbono Ruan Nan Baowu Zhang Chongyang 011000
9 li Mingli, parente direto de Zhang Yubin, supervisor da indústria de carbono Baowu 2300
10 Li Chunchao, gerente sênior da indústria de carbono Baowu, linha direta de Li Junhai 7002000 0
parentes
11 Guo Yu’s handling personal of the spin off and listing project 100 0
12 Liu Bin, o pessoal de manipulação do projeto spin off e listagem 804 Dymatic Chemicals Inc(002054) 0015000
13. Chen Ruihong’s handling personal of the spin off and listing project 0 4500 0
14 Xu Yuhui’s handling personal of the spin off and listing project 14000
15 run Rui texto sub spin off listando pessoal de manuseio de projetos 6 Shenzhen China Bicycle Company (Holdings) Limited(000017) Henan Zhongyuan Expressway Company Limited(600020) 000
16 Wang Baofeng’s handling personnel of the spin off and listing project 0 2000 0
17. O pessoal de manipulação de Wang Xu do projeto spin off e listagem são 4000
18. Wang Xin’s handling personal of this spin off and listing project 1200 0
19 Gu Juantao Guo Yuzhi 4600, o operador do projeto de spin off e listagem
Parentade
20 semanas, o pessoal de manipulação de Lu Ping do projeto de spin off e listagem LV Miaozhi 265001 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 100 são parentes
21 Li Wei, gerente deste projeto de spin off e listagem, Zhang Siyang, 1990049800 100
Família imediata
22 Huang Pingping, gerente do projeto spin off e listagem Huang Xiaolan 1180016800 0
Família imediata
23 Gu Han, advogado responsável pelo pessoal da agência intermediária do projecto spin off 200
24 parentes diretos de Zhang Helie, diretor de Baowu, Zhang Jin 2400 0
25 Jiang Qinglan Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) diretor Zhou Xuedong família imediata 0 7000
26 Bai Yan Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) senior manager Wu Junzhi’s immediate family 0 2000 0
Gênero
O pessoal acima mencionado emitiu declarações e compromissos sobre seu comportamento de compra e venda de ações Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) durante o período de verificação, como segue:
“A negociação acima mencionada de Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) ações foi conduzida sem saber nenhuma informação sobre Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) este spin off. Foi um investimento realizado de acordo com as informações do mercado público e meu próprio julgamento. Nunca conheci ou explorei nenhuma informação privilegiada sobre os assuntos acima mencionados, nem aprendi nenhuma informação privilegiada relevante de ninguém, ou aceitei quaisquer sugestões sobre negociação Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) ações com informações internas relevantes Discussão.
Prometo: se a negociação acima mencionada de Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) ações for considerada imprópria pelos departamentos relevantes, estou disposto a entregar todos os rendimentos obtidos a partir das Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) negociação de ações acima para Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) .
Prometo que cumprirei rigorosamente as leis e regulamentos relevantes e documentos normativos emitidos pela autoridade de valores mobiliários competente para regular o comportamento de negociação e não usarei informações privilegiadas para comprar ou vender Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) ações durante o período desde a data de assinatura desta declaração até a conclusão de Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) este spin off ou o término de Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) este spin off.
Garanto que a declaração acima é verdadeira, precisa e completa, e estou disposto a assumir a responsabilidade legal por sua autenticidade, exatidão e integridade. “
II) Negociação de acções de sociedades cotadas por pessoas colectivas
Citic Securities Company Limited(600030) é o consultor financeiro independente e patrocinador desta listagem spin off. Durante o período de auto-inspeção, houve uma situação de negociação de ações Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) Os detalhes são os seguintes:
Título / relação nome da conta compra cumulativa venda cumulativa período de auto-inspeção final da detenção
(acções) (acções)
(acções)
Empresa autónoma 95562150988797001397930
Conta de existências
Citic Securities Company Limited(600030) ações margin trading 0 0526700
Conta especial para consultor financeiro da filial Co., Ltd
gestão de activos
Estoque de negócios 13190614511194136121930884
conta
Citic Securities Company Limited(600030) estabeleceu e implementou efetivamente o sistema de separação de informações e o sistema de registro de insiders de informações não divulgadas.O banco de investimento da empresa e negócios autônomos operam e gerenciam independentemente em termos de departamentos, pessoal, fundos e contas, e o espaço de escritório é separado uns dos outros, o que pode realizar o isolamento efetivo de informações privilegiadas e outras informações não divulgadas entre empresas com conflitos de interesse mútuo, Controlar a circulação imprópria e o uso das informações acima, prevenir a negociação privilegiada e evitar conflitos de interesses entre a empresa e os clientes, entre clientes e clientes, e entre funcionários e a empresa e clientes. A negociação de ações da Baosteel pela empresa em sua própria conta é uma decisão tomada com base em sua própria pesquisa de investimento independente, que pertence ao seu comportamento diário orientado para o mercado, e não aprendeu ou usou as informações privilegiadas obtidas pelo banco de investimento.
A Huabao Securities Co., Ltd. (doravante denominada “Huabao securities”) é a patrocinadora da cisão e listagem. Durante o período de auto-inspeção, comprou e vendeu ações. Os detalhes são os seguintes:
Auto-inspeção cumulativa de compra e venda cumulativa no final do período
Nome título / relação nome da conta (ações) (ações)
(acções)
Gestão de activos de títulos Huabao
100 ações do negócio patrocinador da 0 Co., Ltd
conta
A transação acima é uma transação sob o produto de gestão de ativos da estratégia quantitativa de títulos Huabao. O produto de gestão de ativos seleciona automaticamente ações e investe e negocia de acordo com a estratégia de investimento estabelecida. O gerente não ajusta as ações selecionadas pela estratégia, que não pertencem ao comportamento de negociação privilegiada usando as informações privilegiadas deste spin off. Além disso, os títulos Huabao não compraram ou venderam ações Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) durante esta verificação. 4,Conclusão
Para este spin off, a empresa cotada tomou medidas estritas de confidencialidade para limitar o escopo de insiders de informações privilegiadas e cumpriu as obrigações relevantes de divulgação de informações, não havendo divulgação seletiva de informações ou divulgação antecipada de informações. De acordo com o relatório de auto-exame e instruções e compromissos relevantes emitidos pelo insider do spin off, não há comportamento de que o insider do insider relevante use as informações privilegiadas do spin off para negociação. 5,Pareceres de verificação de conselheiro financeiro independente
Após verificação, o consultor financeiro independente considera que: durante o período de auto-inspeção, o pessoal relevante acima mencionado e as instituições relevantes compraram e venderam as ações da empresa cotada, e o pessoal relevante acima mencionado e as instituições relevantes emitiram instruções ou compromissos relevantes para a negociação de ações da empresa cotada, declarando que não há negociação com informações privilegiadas; O comportamento acima mencionado de comprar e vender ações não tem um impacto material sobre esse spin off.
(sem texto abaixo)
