Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Shandong Yuma Sun-Shading Technology Corp.Ltd(300993)
Antes da oferta pública inicial, algumas das ações emitidas foram liberadas da restrição à venda e listadas para circulação
Pareceres de verificação
Citic Securities Company Limited(600030) (doravante referido como ” Citic Securities Company Limited(600030) ” e “patrocinador”) como patrocinador de Shandong Yuma Sun-Shading Technology Corp.Ltd(300993) (doravante referido como ” Shandong Yuma Sun-Shading Technology Corp.Ltd(300993) ” e “empresa”) para oferta pública inicial e listagem na GEM, De acordo com as disposições relevantes das medidas para a administração da emissão de títulos e negócios de recomendação de listagem, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen na gema, as Diretrizes de Auto-Regulamentação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema, e as Diretrizes de Auto-Regulamentação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 13 – negócio de recomendação, A empresa verificou o levantamento das restrições à venda e listagem e circulação de algumas das ações emitidas antes da oferta pública inicial da empresa. Os pormenores são os seguintes:
1,Visão geral da oferta pública inicial
Com a aprovação do registro de Shandong Yuma Sun-Shading Technology Corp.Ltd(300993) oferta pública inicial (zjxk [2021] No. 880) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu 32920000 RMB ações ordinárias (ações A) pela primeira vez e foi listada na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen em 24 de maio de 2021. O capital social total antes da oferta pública inicial foi de 98760000 ações e, após a oferta pública inicial, o capital social total da empresa foi de 131680000 ações, incluindo 100456682 ações com condições de venda limitadas, representando 762885% do capital social total da empresa, e 312223318 ações com condições de venda ilimitadas, representando 237115% do capital social total da empresa. As ações restritas listadas e circuladas desta vez pertencem a algumas ações emitidas antes da oferta pública inicial, e o período restrito de venda dessas ações é de 12 meses a contar da data da oferta pública inicial e da listagem da empresa. Um total de 10 acionistas foram levantados desta vez, e o número de ações é de 11160000, representando 8,4751% do capital social total da empresa. Para mais detalhes, consulte o anúncio sobre Shandong Yuma Sun-Shading Technology Corp.Ltd(300993) oferta pública inicial e listagem na GEM divulgado pela empresa em cninfo.com em 21 de maio de 2021. Esta parte das ações restritas será listada e circulada a partir de 24 de maio de 2022. Após a listagem e circulação de algumas das ações restritas emitidas antes do IPO, restam 87 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) ações restritas, representando 665249% do capital social total da empresa.
Desde a formação de ações restritas na oferta pública inicial da empresa, a empresa não sofreu qualquer alteração no número de capital social devido à distribuição de lucros, conversão de fundo providente, etc.
2,Execução dos compromissos assumidos pelos accionistas que solicitam o levantamento das restrições às acções
I) Compromissos assumidos pelos accionistas que solicitam o levantamento das restrições à venda de acções
Os acionistas que solicitam o levantamento da restrição de ações são Beijing Zhiming Haojin Investment Management Co., Ltd. – Ningbo Meishan bonded port Haojin Zhitong equity investment partnership (sociedade limitada) (doravante referida como “Haojin Zhitong”), Beijing Zhiming Haojin Investment Management Co., Ltd. – Ganzhou Haojin Zhixin equity investment center (sociedade limitada) (doravante referida como “Haojin Zhixin”) Qingdao Yonghe Jinfeng Group Co., Ltd. (doravante referido como “Yonghe Jinfeng”), Li Qizhong, Guo Xingping, Yang Jinyu, Liang Jinhuan, fã Yingjie, Ji Ronggang e Liu Xiaowei, com um total de 10 acionistas. Após verificação do prospecto de Shandong Yuma Sun-Shading Technology Corp.Ltd(300993) oferta pública inicial e listagem na gema e o anúncio da Shandong Yuma Sun-Shading Technology Corp.Ltd(300993) oferta pública inicial e listagem na gema, os compromissos assumidos pelos acionistas que solicitam o levantamento das restrições à venda de ações são os seguintes:
1. Compromisso em matéria de restrição de ações, bloqueio voluntário de ações e prorrogação do período de bloqueio
(1) Compromissos assumidos pelos acionistas da empresa Haojin para com Tong e Haojin à carta
“No prazo de 12 meses a contar da data de listagem das ações da empresa (doravante denominado “período de bloqueio”), a empresa não transferirá ou confiará a terceiros a gestão das ações da empresa detidas direta e/ou indiretamente pela empresa antes dessa oferta, nem recomprará as ações emitidas antes da oferta pública das ações da empresa detidas direta e/ou indiretamente pela empresa.
Se a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a Bolsa de Valores de Shenzhen e outras autoridades reguladoras alterarem as disposições restritivas sobre a transferência de ações de empresas cotadas por acionistas que detenham mais de 5% do total de ações de empresas cotadas na GEM, a empresa executará a obrigação de bloqueio de ações de acordo com as disposições alteradas.
Após o término do período de bloqueio acima, a transferência e transação de ações relevantes serão realizadas de acordo com as leis e regulamentos em vigor naquele momento, as disposições relevantes, regras e requisitos da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, Shenzhen Stock Exchange e outras autoridades reguladoras. ” (2) Compromissos dos diretores, supervisores e gerentes seniores detentores de ações da sociedade
1) Compromissos de diretores e gerentes seniores que detêm diretamente ações da empresa: Ji Ronggang, Yang Jinyu, Guo Xingping e Liang Jinhuan
“(1) no prazo de 12 meses a contar da data de listagem das ações da empresa (doravante denominado “período de bloqueio”), a empresa não transferirá ou confiará a terceiros a gestão das ações da empresa direta e/ou indiretamente detidas por mim antes dessa oferta, nem recomprará as ações emitidas antes da oferta pública das ações da empresa detidas direta e/ou indiretamente por mim.
(2) A partir da data de listagem das ações da empresa, se as ações da empresa detidas por mim forem reduzidas no prazo de 2 anos após o término do período de bloqueio, o preço de redução não será inferior ao preço de emissão; Se o preço de fechamento das ações da empresa for inferior ao preço de emissão por 20 dias consecutivos de negociação dentro de 6 meses após a listagem da empresa, ou o preço de fechamento for inferior ao preço de emissão no final de 6 meses após a listagem (24 de novembro de 2021, dias não comerciais serão adiados), o período de bloqueio das ações emitidas antes da oferta pública inicial da empresa será automaticamente prorrogado por 6 meses. Durante o período prolongado de bloqueio, não transferirei ou confiarei a terceiros a gestão das ações emitidas antes da oferta pública inicial da empresa, direta ou indiretamente detidas por mim, nem proporei que a empresa recorra tais ações. O preço de emissão acima refere-se ao preço de emissão da oferta pública inicial de ações da empresa. Se a empresa tiver comportamentos ex dividend e ex right como distribuição de dividendos, ações bônus, conversão de capital social, emissão de novas ações ou alocação de ações durante o período acima, o preço acima será ajustado em conformidade.
(3) Após o término do referido período de lock up, durante o período em que sou diretor/gerente sênior da sociedade, as ações da sociedade que transfiro anualmente não poderão exceder 25% do total de ações da sociedade que detenho.
Aqueles que saírem antes do termo do seu mandato devem respeitar as seguintes disposições restritivas no prazo determinado no momento da sua tomada de posse e no prazo de seis meses após o termo do seu mandato: (1) as ações da sociedade transferidas a cada ano não devem exceder 25% do total de ações da sociedade que detêm; (2) Não transferirei minhas ações da empresa no prazo de 6 meses a contar da data da minha renúncia; (3) Outras disposições de leis, regulamentos administrativos, normas departamentais, documentos normativos e regras de negócios da bolsa de valores relativas à transferência de ações de diretores, supervisores e gerentes superiores.
Prometo que não vou desistir de cumprir os compromissos acima devido a mudança de emprego, demissão e outros motivos.
Se a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a Bolsa de Valores de Shenzhen e outras autoridades reguladoras alterarem as disposições restritivas sobre a transferência de ações de empresas cotadas por diretores, supervisores ou gerentes seniores de empresas cotadas na GEM, cumprirei a obrigação de bloqueio de ações de acordo com as disposições alteradas.
Após a expiração do período de validade das leis e regulamentos acima mencionados da Bolsa de Valores de Shenzhen e da comissão reguladora de valores mobiliários relevante, a transferência de ações será implementada de acordo com as leis e regulamentos relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen. “
2) Compromisso do supervisor Li Qizhong que direta ou indiretamente detém ações da empresa
“(1) no prazo de 12 meses a contar da data de listagem das ações da empresa (doravante denominado “período de bloqueio”), a empresa não transferirá ou confiará a terceiros a gestão das ações da empresa direta e/ou indiretamente detidas por mim antes dessa oferta, nem recomprará as ações emitidas antes da oferta pública das ações da empresa detidas direta e/ou indiretamente por mim.
(2) Após o termo do referido período de bloqueio, durante o período em que sou o supervisor da sociedade, as ações da sociedade cedidas anualmente por mim não poderão exceder 25% do total de ações da sociedade detidas por mim.
Aqueles que saírem antes do termo do seu mandato devem respeitar as seguintes disposições restritivas no prazo determinado no momento da sua tomada de posse e no prazo de seis meses após o termo do seu mandato: (1) as ações da sociedade transferidas a cada ano não devem exceder 25% do total de ações da sociedade que detêm; (1) Não transferirei minhas ações da empresa no prazo de 6 meses a contar da data de minha renúncia; (3) Outras disposições de leis, regulamentos administrativos, normas departamentais, documentos normativos e regras de negócios da bolsa de valores relativas à transferência de ações de diretores, supervisores e gerentes superiores.
Prometo que não vou desistir de cumprir os compromissos acima devido a mudança de emprego, demissão e outros motivos.
Se a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a Bolsa de Valores de Shenzhen e outras autoridades reguladoras alterarem as disposições restritivas sobre a transferência de ações de empresas cotadas por supervisores de empresas cotadas GEM, cumprirei a obrigação de bloqueio de ações de acordo com as disposições alteradas.
Após a expiração do período de validade das leis e regulamentos acima mencionados da Bolsa de Valores de Shenzhen e da comissão reguladora de valores mobiliários relevante, a transferência de ações será implementada de acordo com as leis e regulamentos relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen. “
(3) Compromissos de outros acionistas detentores de ações da sociedade
Compromissos dos acionistas detentores de ações da empresa, Yonghe Jinfeng, fã Yingjie e Liu Xiaowei:
“No prazo de 12 meses a contar da data de listagem das ações da empresa (doravante denominado “período de bloqueio”), a empresa não transferirá ou confiará a terceiros a gestão das ações da empresa direta e/ou indiretamente detidas pela empresa/eu antes dessa oferta, nem a empresa recomprará as ações emitidas antes da oferta pública das ações da empresa direta e/ou indiretamente detidas pela empresa/eu mesmo.
Se a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a Bolsa de Valores de Shenzhen e outras autoridades reguladoras alterarem as disposições restritivas sobre as ações emitidas antes da transferência de ações de oferta pública pelos acionistas das empresas listadas GEM, a empresa / I executará a obrigação de bloqueio de ações de acordo com as disposições alteradas.
Após o término do período de bloqueio acima, a transferência e transação de ações relevantes serão realizadas de acordo com as leis e regulamentos em vigor naquele momento, as disposições relevantes, regras e requisitos da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, Shenzhen Stock Exchange e outras autoridades reguladoras. ” 2. Haojin Zhitong e Haojin escreveram uma carta sobre o compromisso de intenção acionária e intenção de redução
“1. A empresa continua otimista sobre a perspectiva de desenvolvimento da empresa e está disposta a manter as ações da empresa por um longo período de tempo; a empresa cumprirá rigorosamente o acordo de restrição de ações e o compromisso voluntário de bloqueio das ações da empresa.
2. Após a expiração do período de bloqueio das ações da empresa detidas pela empresa, se a empresa pretende reduzir suas ações, formulará cuidadosamente o plano de redução com a premissa de cumprir rigorosamente as leis e regulamentos e as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e Shenzhen Stock Exchange, e gradualmente reduzir suas ações através dos métodos de negociação permitidos pelas leis, regulamentos e documentos normativos.
3. Se a sociedade reduzir suas ações, deverá fazer um anúncio com três dias de antecedência, e cumprir as obrigações de notificação, arquivamento e divulgação de informações em tempo hábil e preciso, de acordo com o disposto nas leis, regulamentos e documentos normativos. Dentro de dois anos após o término do período de bloqueio das ações da empresa detidas pela empresa, se a empresa pretende reduzir suas ações, reduzirá suas ações por meio de licitação centralizada, block trading, transferência de contratos, etc., e o preço de redução não deve ser inferior ao valor líquido do ativo auditado por ação do ano anterior antes da listagem da empresa.
4. Uma vez que o número de acções da sociedade detidas pela empresa e pelas suas pessoas agindo em concertação é inferior a 5% do capital social total da sociedade, a empresa não pode continuar a cumprir os compromissos acima referidos.
5. Se os compromissos acima não forem cumpridos, a empresa concorda em entregar o produto (se houver) obtido da venda de ações em violação dos compromissos para com a empresa.
Se a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a Bolsa de Valores de Shenzhen e outras autoridades reguladoras alterarem as disposições restritivas sobre a transferência de ações de empresas cotadas por acionistas controladores, controladores reais e acionistas detentores de mais de 5% de ações de empresas listadas GEM, a empresa executará as obrigações correspondentes de acordo com as disposições alteradas. “
(II) implementação de compromissos pelos acionistas solicitando levantamento das restrições de ações desta vez
A partir da data de emissão do presente parecer de verificação, os acionistas que solicitaram o levantamento das restrições à venda de ações cumpriram rigorosamente os compromissos acima mencionados, não havendo violação dos compromissos acima mencionados.
(III) à data de emissão do presente parecer de verificação, nenhum dos acionistas que solicitaram o levantamento da restrição de ações tinha ocupado os fundos da empresa para fins sem fins lucrativos e a empresa não tinha garantia ilegal para os acionistas acima mencionados.
3,O acordo de listagem e circulação de ações restritas é levantado desta vez
1. A data de listagem e circulação das ações restritas é terça-feira, 24 de maio de 2022.
2. O número total de Ações solicitadas para levantamento das restrições à venda desta vez é de 11160000, representando 8,4751% do capital social total da empresa.
3. Um total de 10 acionistas levantou as restrições às vendas desta vez.
4. Os pormenores do pedido de levantamento das ações restritas são os seguintes:
Número. nome do acionista número total de ações restritas (ações) número de ações restritas (ações) levantadas desta vez comentários
1 Haojin Zhitong 3330000
2 Haojin enviou uma carta para 3330000
3 Yonghe Jinfeng 2100000
4 Li Qizhong 1000000 nota ②
5 guoxingping Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) nota ②
6 Yang Jinyu 200000 nota ②
7 Liang Jinhuan 200000 nota ②
8 Ji Ronggang 100000 nota ②
9 fã Yingjie 200000
10 Liu Xiaowei 10
