Beijing JunZeJun Law Firm
Sobre Shenzhen Farben Information Technology Co.Ltd(300925)
Pedido de emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados
Parecer jurídico complementar (I)
Maio de 2002
Endereço: 11th floor, Jinbao building, No. 89 Jinbao Street, Dongcheng District, Pequim
Endereço: 11F, Jinbao tower, 89 Jinbao Street, Dongcheng District, Beijing, Chi na Tel: (86 10) 66523388 / Fax: (86 10) 66523399
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catálogo
interpretação...... 3 a primeira parte é sobre a explicação e resposta às perguntas relacionadas com a carta de inquérito de auditoria cinco
I Pergunta 2 da carta de inquérito de auditoria cinco
II Pergunta 3 da carta de inquérito de auditoria dezesseis
III Pergunta 4 da carta de inquérito de auditoria vinte e dois
Parte II Atualização das informações relevantes do emitente vinte e quatro
I Aprovação e autorização desta oferta vinte e quatro
II Qualificação do sujeito do emitente para esta oferta vinte e quatro
III As condições substantivas desta oferta vinte e quatro
IV Estabelecimento do emitente vinte e oito
V Independência do emitente vinte e nove
Vi Acionistas e controladores efectivos do emitente vinte e nove
VII Capital social e evolução do emitente trinta
VIII Actividades do emitente trinta
IX Transacções com partes coligadas e concorrência horizontal trinta e dois
X Propriedade principal do emitente cinquenta e três
Xi Direitos e dívidas importantes do credor do emitente 57 XII Principais alterações de ativos e fusões e aquisições do emitente 62 XIII Formulação e alteração dos estatutos do emitente 62 XIV Regulamento interno e funcionamento normalizado da assembleia geral de acionistas do emitente, do conselho de administração e do conselho de supervisores 63 XV Diretores, supervisores, gerentes seniores e técnicos principais do emitente e suas mudanças 66 XVI Impostos e subsídios do emitente 67. XVII Proteção ambiental, qualidade do produto e normas técnicas do emitente 72. XVIII Aplicação dos fundos angariados pelo emitente 73. XIX Objectivos de desenvolvimento empresarial 74 vinte Contencioso, arbitragem ou punição administrativa 74.21 Avaliação do risco jurídico do prospecto do emitente 75.22 Observações finais 76 final 77 Anexo I, alínea a), pendente de arbitragem do emitente enquanto demandado 78 Anexo III (b) litígio e arbitragem envolvendo mais de 1 milhão de yuans pelo emissor como o requerente / requerente oitenta
interpretação
Salvo disposição em contrário, as seguintes palavras têm os seguintes significados neste parecer jurídico complementar, exceto para os significados já definidos na parte "interpretação" do relatório de trabalho do advogado e do parecer jurídico:
Relatório anual de 2021 refere-se ao relatório anual de Shenzhen Farben Information Technology Co.Ltd(300925) 2021
O relatório de auditoria numerou "relatório de auditoria do tjss [2020] 3-511" emitido por Contadores Públicos Certificados Tianjian em 3 de abril de 2020 O relatório de auditoria numerou "Tian Jian Shen [2021] No. 3-295" emitido em 27 de abril de 2021 e o relatório de auditoria numerou "Tian Jian Shen [2022] No. 3-290" emitido em 22 de abril de 2022
O relatório de verificação sobre a utilização de fundos previamente angariados com o número de "tianjiang [2022] 3-1" e o relatório de verificação sobre a utilização de fundos anteriormente angariados com o número de "tianjiang [2022] 3-388" emitido pelos Contadores Públicos Certificados Tianjian em 4 de janeiro de 2022 são coletivamente referidos como relatório de verificação sobre a utilização de fundos anteriormente angariados com o número de "tianjiang [2022] 3-388".
O parecer jurídico do Beijing JunZeJun Law Firm sobre Shenzhen Shenzhen Farben Information Technology Co.Ltd(300925) Technology Co., Ltd. solicitando a emissão de obrigações corporativas conversíveis para objetos não especificados, com o número de "JunZeJun [2022] títulos Zi" emitidos pela bolsa em 28 de março de 2022, refere-se a 2022017-1-21
O relatório de trabalho do advogado numerado "JunZeJun [2022] títulos Zi" emitido pela bolsa em 28 de março de 2022 refere-se ao relatório de trabalho do advogado de Beijing JunZeJun Law Firm em Shenzhen Shenzhen Farben Information Technology Co.Ltd(300925) Technology Co., Ltd. solicitando a emissão de títulos corporativos conversíveis para objetos não especificados
Lei anti-monopólio refere-se à lei anti-monopólio da República Popular da China (revisada em 2018)
O guia antitrust refere-se ao guia antitrust da Comissão antitrust do Conselho de Estado no domínio da economia de plataformas
A verificação da empresa refere-se à edição profissional da verificação da empresa ( https://pro.qcc.com./welcome ）
O período de relato refere-se a 2019, 2020, 2021 e janeiro de março de 2022
O período de verificação suplementar refere-se ao período compreendido entre a data de emissão do parecer jurídico e a data de emissão do presente parecer jurídico suplementar
Nota: salvo indicação em contrário, o significado dos termos relevantes neste parecer jurídico complementar é consistente com o dos mesmos termos no parecer jurídico e relatório de trabalho do advogado.
Sobre Shenzhen Farben Information Technology Co.Ltd(300925)
Pedido de emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados
Parecer jurídico complementar (I)
JunZeJun [2022] títulos Zi 2022017-2-1 a: Shenzhen Farben Information Technology Co.Ltd(300925)
De acordo com a lei dos valores mobiliários, o direito das sociedades, as medidas para a administração do registo, as medidas para a administração da actividade jurídica dos valores mobiliários das sociedades de advocacia e as regras para a prática da actividade jurídica dos valores mobiliários das sociedades de advocacia (para a implementação judicial) emitidas conjuntamente pela CSRC e pelo Ministério da Justiça da República Popular da China, Beijing JunZeJun Law Firm (doravante referido como "o escritório") aceitou a atribuição de Shenzhen Farben Information Technology Co.Ltd(300925) (doravante referido como "o emissor" ou "a empresa") como conselheiro jurídico especial do emitente para solicitar a emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados (doravante referido como "a oferta"). O escritório emitiu o relatório de trabalho do advogado e parecer jurídico sobre a emissão em 28 de março de 2022. De acordo com os requisitos da carta de exame e inquérito da Bolsa de Valores de Shenzhen em Shenzhen Farben Information Technology Co.Ltd(300925) solicitando a emissão de obrigações corporativas conversíveis para objetos não especificados (carta de exame e inquérito [2022] No. 020077) (doravante referida como "carta de exame e inquérito") emitida pelo centro de exame de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen em 18 de abril de 2022, e a data de referência financeira de relatório desta emissão é ajustada para 31 de março de 2022, O advogado da empresa verificou os assuntos relevantes envolvidos na carta de inquérito de auditoria e os principais assuntos ocorridos ou alterados pelo emitente durante o período de verificação complementar, emitindo este parecer jurídico complementar.
O presente parecer jurídico complementar é um complemento ao parecer jurídico e ao relatório de trabalho do advogado acima mencionados emitidos pela bolsa para o emitente. Em caso de inconsistência entre o parecer jurídico acima mencionado e o relatório de trabalho do advogado e este parecer jurídico complementar, prevalecerá este parecer jurídico complementar. Os advogados deste escritório não divulgarão o conteúdo inalterado do parecer jurídico acima mencionado e do relatório de trabalho do advogado neste parecer jurídico complementar. As questões indicadas no parecer jurídico e no relatório de trabalho do advogado da troca são igualmente aplicáveis a este parecer jurídico complementar.
Com base no exposto, nossos advogados, de acordo com as normas de negócios, ética e espírito de diligência reconhecido pelo setor advogado, emitem os seguintes pareceres jurídicos:
A primeira parte é a explicação e resposta às perguntas relacionadas com a carta de inquérito de auditoria
I Pergunta 2 da carta de inquérito de auditoria
O principal negócio do emissor é fornecer aos clientes serviços profissionais de outsourcing de tecnologia da informação (ITO), com o objetivo de construir uma plataforma de gestão abrangente de operações digitais e uma plataforma digital inteligente industrial. No final do período de relatório, a empresa tinha 2 nomes de domínio e 311 direitos autorais de software, incluindo vários aplicativos e plataformas de informação.
O emitente é solicitado a completar: (1) listar as condições de negócio de todos os sites, aplicativos, applets wechat, contas públicas e outras plataformas da Internet fornecidas, participadas ou operadas conjuntamente pelo emitente, suas subsidiárias holding e sociedades anônimas durante o período de relatório e atualmente (incluindo negócios off-shelf); 2) A questão de saber se o acordo antimonopólio do Conselho de Estado e as orientações relativas à participação do emitente e das suas filiais (a seguir designadas "orientações sobre se o acordo antimonopólio e o acordo antimonopólio do Comité Antimonopólio do Conselho de Estado e as orientações relativas à participação do emitente e das suas filiais") pertencem ao domínio económico do Comité Antimonopólio do Conselho de Estado Abusar da posição dominante no mercado e de outras situações de concorrência desleal e remeter para as regulamentações nacionais aplicáveis em matéria de monopólio, saber se o emitente tem uma concentração de operadores comerciais que satisfaz as normas de prestação de informação e se cumpriu as obrigações de prestação de informação; (3) Se as actividades existentes do emitente, das suas filiais e sociedades anónimas incluem empresas directamente dirigidas a utilizadores individuais; Em caso afirmativo, especificar os pormenores; (4) Se o emitente, as suas filiais gestoras de participações e sociedades anónimas prestam aos clientes serviços relevantes para o armazenamento e funcionamento de informações pessoais, se existe alguma situação de recolha e armazenamento de informações pessoais, de extracção de informações relevantes e de prestação de serviços de valor acrescentado, se existe alguma situação de obtenção de lucros com as informações pessoais recolhidas e armazenadas, e explicam se obtiveram qualificações correspondentes e a situação específica da prestação de serviços; (5) Se as actividades acima referidas do emitente, das suas filiais e sociedades anónimas foram punidas ou inspeccionadas pelas autoridades reguladoras; em caso afirmativo, explicar as circunstâncias específicas.
Solicita-se ao promotor e ao advogado do emitente que verifiquem e expressem opiniões claras e que emitam um relatório especial de verificação sobre se o emitente não violou as disposições do guia anti-monopólio e outros documentos relevantes. Resposta à pergunta:
Em resposta às questões acima, nossos advogados realizaram os seguintes procedimentos de verificação:
1. Os nossos advogados consultaram leis e regulamentos relevantes, tais como a lei antimonopólio, o guia antimonopólio, as disposições do Conselho de Estado sobre as normas de notificação da concentração empresarial (revisadas em 2018), as disposições provisórias sobre a proibição do acordo de monopólio, as disposições provisórias sobre a proibição do abuso de posição dominante no mercado, as disposições provisórias sobre a revisão da concentração empresarial, etc.
2. Os advogados do escritório consultam o nome de domínio, app, applet wechat, conta pública wechat e site de propriedade do emissor e suas subsidiárias holding através do ICP / endereço IP / sistema de gerenciamento de arquivos de informações de nome de domínio, sistema de publicidade, pesquisa empresarial e outros softwares de terceiros da plataforma de serviços governamentais do Ministério da Indústria e Tecnologia da Informação;
3. Nossos advogados baixaram/consultaram o aplicativo, o applet wechat e a conta pública wechat de propriedade do emissor e suas subsidiárias holding;
4. O advogado da sociedade consultou os principais contratos comerciais e outros materiais do emitente e suas subsidiárias;
5. Os advogados da sociedade obtêm e analisam os principais certificados de qualificação exigidos pelo emitente e pelas suas filiais holding para a realização de negócios;
6. Os advogados desta sociedade consultaram o relatório de auditoria do emitente, Shenzhen Farben Information Technology Co.Ltd(300925) sistema de gestão de investimentos estrangeiros e outros anúncios relevantes, os documentos internos de tomada de decisão envolvidos na aquisição desta comunicação, o relatório de auditoria desta comunicação em 2020 e os materiais de registo de alterações industriais e comerciais;
7. Os advogados do escritório, juntamente com o patrocinador, entrevistaram o gerente geral e os principais de negócios relevantes do Emissor sobre a situação comercial da plataforma de Internet, se há concorrência desleal e a declaração de concentração de negócios;
8. O advogado da firma obteve a demonstração detalhada de resultados do emissor durante o período de relato, e verificou os tipos de principais clientes e vendas a clientes individuais durante o período de relato da empresa;
9. Nosso advogado obteve a declaração emitida pelo emissor;
10. O advogado do escritório obteve e consultou o certificado de não violação de leis e regulamentos emitido pela autoridade competente do emitente e subsidiárias nacionais;
11. O advogado da firma consultou os detalhes das despesas não operacionais do emitente durante o período de relato;
12. O emitente e a holding doméstica foram consultados nos sites da Agência Anti Monopólio da Administração do Estado de supervisão do mercado, a rede de documentos de punição administrativa da supervisão do mercado da China, crédito China, sistema de publicidade, supervisão do mercado de Shenzhen e Gabinete de Administração (Shenzhen Intelectual Property Office), supervisão do mercado de Xangai e Gabinete de Administração, o Ministério da indústria e informação da República Popular da China, Administração Provincial de Comunicações de Guangdong e investigação empresarial
