Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
cerca de
Shanxi Taigang Stainless Steel Co.Ltd(000825) 2021 concessão do plano de incentivo às ações restritas A
Relatório consultivo financeiro
Maio de 2022
catálogo
1,Declarar que 3 II. Presunções básicas 4 III. Autorização e aprovação do plano de incentivo 5 IV. Condições específicas da subvenção 6 v. descrição do cumprimento das condições de concessão 6. Pareceres do consultor financeiro 10 I. Declaração
O consultor financeiro faz a seguinte declaração sobre este relatório:
(I) os documentos e materiais nos quais se baseia o relatório do consultor financeiro são fornecidos por Shanxi Taigang Stainless Steel Co.Ltd(000825) e todas as partes envolvidas no plano têm garantido ao consultor financeiro que todos os documentos e materiais fornecidos para a emissão do relatório do consultor financeiro são legais, verdadeiros, precisos, completos e oportunos, sem qualquer omissão, declarações falsas ou enganosas, e são responsáveis pela sua legalidade, autenticidade, exatidão, integridade e atualidade. O consultor financeiro não assume qualquer responsabilidade de risco decorrente disso.
(II) o consultor financeiro apenas emite pareceres sobre se o plano é justo e razoável para os acionistas Shanxi Taigang Stainless Steel Co.Ltd(000825) e sobre o seu impacto nos direitos e interesses dos acionistas e no funcionamento sustentável da sociedade cotada. Não constitui nenhuma sugestão de investimento para Shanxi Taigang Stainless Steel Co.Ltd(000825) e o consultor financeiro não é responsável pelos possíveis riscos decorrentes de quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores com base neste relatório.
III) O consultor financeiro não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(IV) o consultor financeiro solicita Shanxi Taigang Stainless Steel Co.Ltd(000825) a todos os acionistas que leiam atentamente as informações relevantes sobre o plano divulgadas publicamente pela empresa cotada.
(V) com base no princípio de ser diligente, prudente e responsável perante Shanxi Taigang Stainless Steel Co.Ltd(000825) todos os acionistas, o consultor financeiro realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no plano e analisou cuidadosamente os materiais relevantes. Nesta base, emitimos este relatório consultivo financeiro e somos responsáveis pela autenticidade, exatidão e integridade do relatório.
Este relatório é elaborado de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração do incentivo patrimonial de empresas cotadas e outras leis, regulamentos e documentos normativos, bem como os documentos relevantes das diretrizes para a implementação do incentivo patrimonial por empresas cotadas controladas por empresas centrais, e os materiais relevantes fornecidos por Shanxi Taigang Stainless Steel Co.Ltd(000825) .
2,Pressupostos básicos
O relatório consultivo financeiro emitido pelo consultor financeiro baseia-se nos seguintes pressupostos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro sejam autênticas, precisas, completas e atempadas; (III) Shanxi Taigang Stainless Steel Co.Ltd(000825) os documentos relevantes emitidos para o plano são verdadeiros e fiáveis;
(IV) não existem outros obstáculos ao plano, e todos os acordos envolvidos podem ser efetivamente aprovados e finalmente concluídos dentro do prazo;
V) todas as partes envolvidas neste plano podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé e de acordo com os termos do plano de incentivo e acordos pertinentes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
3,Autorização e aprovação do plano de incentivo
1. Em 30 de dezembro de 2021, a 20ª reunião do 8º Conselho de Administração e a 8ª reunião do 8º Conselho de Supervisores deliberaram e adotaram respectivamente a proposta sobre o Plano de Incentivo às Ações Restritas da Companhia (Projeto) e seu resumo em 2021 e outras propostas relevantes.
2. Em 3 de maio de 2022, a empresa recebeu a resposta sobre Shanxi Taigang Stainless Steel Co.Ltd(000825) implementação do plano de incentivo de ações restritas (gzkp [2022] No. 166) do acionista controlador indireto China Baowu iron and Steel Group Co., Ltd. da Comissão de supervisão de ativos estatais e administração do Conselho de Estado. A Comissão de supervisão de ativos estatais e administração do Conselho de Estado concordou em princípio com a implementação da empresa do plano de incentivo de ações restritas.
3. Em 6 de maio de 2022, a 24ª Reunião do 8º Conselho de Administração e a 11ª reunião do 8º Conselho de Supervisores deliberaram e adotaram respectivamente a proposta sobre o Plano de Incentivo à Ação Restrita A da Companhia em 2021 (Projeto Revisto) e seu resumo e outras propostas relevantes.
4. Em 13 de maio de 2022, o conselho de fiscalização da empresa emitiu os pareceres de verificação sobre a lista de objetos de incentivo do plano de ações restritas A 2021 e a explicação de publicidade.
5. Em 19 de maio de 2022, a companhia realizou a Assembleia Geral Anual de 2021, deliberando e aprovando o Plano de Incentivo às Ações Restritas A 2021 (Projeto Revisto) e outras propostas relevantes.
6. Em 19 de maio de 2022, a companhia realizou a 25ª reunião do 8º Conselho de Administração e a 12ª reunião do 8º Conselho de Supervisores, que deliberaram e adotaram respectivamente a proposta de concessão de ações restritas a objetos de incentivo. Diretores independentes expressaram suas opiniões independentes sobre assuntos relevantes.
4,Detalhes da subvenção
1. Primeira data de concessão: 19 de maio de 2022
2. Número de Primeiros subsídios: 36,65 milhões de ações
3. Número de primeiro concedente: 281
4. Preço da subvenção: 3,69 yuan / ação
5. Fonte de ações: a empresa emite ações ordinárias A-share para o objeto de incentivo.
6. Período efectivo de restrição de vendas e regime de incentivo
(1) O período de validade do plano de incentivo não pode ser superior a 72 meses a contar da data de concessão das ações restritas até a data de levantamento, recompra e cancelamento de todas as ações restritas.
(2) As ações restritas estão restritas à venda no prazo de 24 meses a contar da data de conclusão do registro. Durante o período restrito de venda, as ações restritas são restritas e não podem ser transferidas, utilizadas como garantia ou reembolso de dívidas.
(3) Após 24 meses a contar da data da concessão, as quotas restritas serão levantadas em três fases. A proporção de levantamento das restrições em cada fase será de 33%, 33% e 34%, respectivamente. O número real de quotas restritas que podem ser levantadas deve estar ligado aos resultados da avaliação do desempenho do ano de avaliação correspondente. As disposições específicas para a supressão das restrições são apresentadas no quadro seguinte:
Quantidade de restrições de vendas que podem ser levantadas
Disposição do prazo para levantamento da restrição do número de prestações autorizadas
proporção
O primeiro dia de negociação após 24 meses a partir da data de conclusão do registro de subvenção
primeiro
Os últimos 33% no prazo de 36 meses a contar da data de conclusão da inscrição
Levantamento do período de restrição às vendas
Fim do dia de negociação
O primeiro dia de negociação após 36 meses a partir da data de conclusão do registro de subvenção
o segundo
Os últimos 33% no prazo de 48 meses a contar da data de conclusão da inscrição
Levantamento do período de restrição às vendas
Fim do dia de negociação
O primeiro dia de negociação após 48 meses a partir da data de conclusão do registro de subvenção
Terceiro
Os últimos 34% no prazo de 60 meses a contar da data de conclusão da inscrição
Levantamento do período de restrição às vendas
Fim do dia de negociação
7. Lista de objetos de incentivo e prêmios
Existem 281 objetos de incentivo envolvidos na concessão de ações restritas, e a distribuição específica é a seguinte:
Denominação: proporção do número de bolsas de emprego no montante total das bolsas no capital social total (10000 ações)
Presidente Wei Chengwen 28 0,70% 0,005%
Li Hua, vice-presidente 28 0,70% 0,005%
Shang Jiajun, diretor e gerente geral 28 0,70% 0,005%
Li Jianmin, diretor e engenheiro responsável chefe 22 0,55% 0,004%
Diretor Shi lairun e diretor de equipamentos, energia e meio ambiente 22 0,55% 0,004%
Zhang Zhijun, Secretário do Conselho de Administração 20 0,50% 0,004%
Outros quadros de núcleo, pessoal técnico e qualificado (275 pessoas) 351787,73% 0,617%
Número total de primeiros subsídios (281 pessoas) 366591,42% 0,643%
Reserva 344 8,58% 0,060%
Total 4009100,00% 0,704%
Nota: se houver alguma diferença na mantissa entre a soma de alguns números totais e cada número detalhado na tabela, isso é causado por arredondamento.
5,Descrição da elegibilidade para subvenção
De acordo com o plano de incentivo de ações restritas revisado e aprovado pela Assembleia Geral Anual de 2021 da companhia, as ações restritas só podem ser concedidas a objetos de incentivo se as seguintes circunstâncias não ocorrerem.
1. Informação relevante da empresa
(1) Não contratar uma sociedade de contabilidade para realizar auditoria de acordo com os procedimentos e requisitos prescritos;
(2) A instituição de supervisão e administração de ativos estatais, o conselho de supervisores ou o departamento de auditoria levantam grandes objeções ao desempenho ou ao relatório financeiro anual da sociedade cotada;
(3) As violações graves são punidas pela autoridade reguladora de valores mobiliários e outros departamentos relevantes;
(4) O relatório anual de contabilidade financeira ou o relatório de avaliação do controlo interno são emitidos com opiniões negativas ou incapazes de expressar opiniões por contadores públicos certificados;
(5) Não distribuição de lucros de acordo com leis e regulamentos, estatutos e compromissos públicos nos últimos 36 meses após a listagem;
(6) O incentivo de capital próprio não é permitido de acordo com leis e regulamentos;
(7) Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
2. Situações relevantes de objetos de incentivo
(1) A auditoria de responsabilidade económica e outros resultados mostram que não desempenham as suas funções de forma eficaz ou grave negligenciam ou abandonam as suas funções;
(2) Violar as leis e regulamentos relevantes do Estado e os estatutos das sociedades cotadas;
(3) Durante o seu mandato, tenha cometido atos ilícitos e disciplinares, tais como a assunção de subornos, a solicitação de subornos, o desvio e o roubo, a divulgação de segredos comerciais e técnicos da sociedade cotada, a realização de transações com partes relacionadas, o prejuízo dos interesses e reputação da sociedade cotada e o impacto negativo significativo na imagem da sociedade cotada, e tenha sido punido;
(4) Incumprimento ou correto desempenho de suas funções, causando prejuízos patrimoniais importantes e outras consequências adversas graves para a sociedade cotada;
(5) Ser identificado como candidato inadequado pela bolsa nos últimos 12 meses;
(6) Nos últimos 12 meses, foi identificado como um candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios expedidos;
(7) Ser punido administrativamente pela CSRC e seus escritórios expedidos ou tomar medidas de proibição de entrada no mercado por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses;
(8) Aqueles que não estão autorizados a atuar como diretores ou gerentes superiores da sociedade, conforme estipulado na lei das sociedades;
(9) Aqueles que não estão autorizados a participar do incentivo patrimonial de sociedades cotadas de acordo com leis e regulamentos;
(10) Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
Após verificação, o consultor financeiro considera que, a partir da data de concessão do plano de incentivos, a empresa e os objetos de incentivo a conceder não se encontravam nas circunstâncias relevantes acima referidas e que a concessão de ações restritas pela empresa satisfaz as condições de concessão especificadas no plano de incentivos. 6,Parecer do consultor financeiro
O consultor financeiro acredita que o plano de incentivo de ações restritas foi aprovado e autorizado pela assembleia geral de acionistas, a data de concessão e os objetos de incentivo concedidos cumprem as disposições pertinentes do plano de incentivo, sendo a concessão legal e efetiva.
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo do relatório de consultoria financeira da Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. sobre a concessão de Shanxi Taigang Stainless Steel Co.Ltd(000825) 2021 Plano de incentivo de ações restritas A) tratado por:
Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. May 19, 2022
