Abreviatura da empresa: Hengbao Co.Ltd(002104) código de títulos: Hengbao Co.Ltd(002104) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
cerca de
Plano de incentivo às opções de acções 2021
Primeira concessão de parte do primeiro período de exercício, cumprimento das condições de exercício e cancelamento de parte das opções de ações
de
Consultor financeiro independente
Maio de 2022
catálogo
1,Interpretação 2. Declaração 3. Presunções básicas 4. Concessão e aprovação deste plano de incentivo 5. Pareceres de consultor financeiro independente 7 (I) Descrição da realização das condições de exercício no primeiro período de exercício da primeira parte da subvenção 7 (II) Objetos de incentivo exerciveis e número de direitos e interesses no primeiro período de exercício de parte da primeira concessão 9 (III) descrição do cancelamento de algumas opções de ações 10 (IV) Observações finais 10 I. Interpretação
Salvo especificação em contrário, as seguintes palavras têm os seguintes significados neste artigo:
Hengbao Co.Ltd(002104) , a empresa e a empresa referem-se a Hengbao Co.Ltd(002104)
Este plano refere-se ao Hengbao Co.Ltd(002104) Plano de incentivo à opção de ações 2021
Opção de ações refere-se ao direito concedido pela empresa ao objeto de incentivo de comprar um determinado número de ações da empresa sob condições pré-determinadas dentro de um determinado período de tempo no futuro
Objetos de incentivo referem-se aos principais técnicos e de vendas, diretores, gerentes seniores e gerentes de nível médio da empresa que obtiveram opções de ações de acordo com as disposições do plano
A data de autorização refere-se à data em que a empresa concede opções de ações ao objeto de incentivo.
O prazo de validade refere-se ao período desde a conclusão do primeiro registro de autorização de opções de ações até a conclusão do exercício ou cancelamento de todas as opções de ações
O período de espera refere-se ao período entre a data de conclusão do registro da autorização de opção de ação e a data do exercício da opção de ação
O objeto de incentivo exerce suas próprias opções de ações de acordo com o plano, ou seja, o objeto de incentivo adquire as ações subjacentes de acordo com as condições estabelecidas no plano de incentivo
A data exercivel refere-se à data em que o objeto de incentivo pode começar a exercer o direito.
O preço de exercício refere-se ao preço pelo qual o objeto de incentivo compra ações da empresa quando a empresa concede opções de ações ao objeto de incentivo
As condições de exercício referem-se às condições que devem ser cumpridas para que o objeto de incentivo exerça opções de ações de acordo com o plano
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
Os estatutos referem-se aos Hengbao Co.Ltd(002104) estatutos
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen
Yuan significa yuan RMB
2,Declaração
O consultor financeiro independente faz a seguinte declaração sobre este relatório:
(I) os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos pelo Hengbao Co.Ltd(002104) e todas as partes envolvidas no plano asseguraram ao consultor financeiro independente que todos os documentos e materiais fornecidos para a emissão do relatório do consultor financeiro independente são legais, verdadeiros, precisos, completos e oportunos, sem omissão, declarações falsas ou enganosas, e são responsáveis pela sua legitimidade, autenticidade, exatidão, integridade e atualidade. O consultor financeiro independente não assume qualquer responsabilidade de risco decorrente disso.
(II) o consultor financeiro independente apenas emite opiniões sobre se o plano é justo e razoável para os acionistas da sociedade, o impacto nos direitos e interesses dos acionistas e o funcionamento sustentável da sociedade cotada, não constitui nenhuma sugestão de investimento para a sociedade e não assume qualquer responsabilidade pelos possíveis riscos decorrentes de quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores de acordo com o relatório.
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os acionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre o plano de incentivo às opções de ações divulgadas publicamente pela sociedade cotada.
(V) com base no princípio da diligência, prudência e due diligence a todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no plano e analisou cuidadosamente os materiais relevantes, incluindo os estatutos da sociedade cotada, medidas de gestão salarial, deliberações do conselho de administração anterior e da assembleia geral de acionistas, relatórios financeiros da empresa dos últimos três anos e do último período, planos de produção e operação da empresa, etc, Comunicamos efetivamente com o pessoal relevante da empresa listada, emitimos este relatório de consultoria financeira independente com base nessa base e somos responsáveis pela autenticidade, precisão e integridade do relatório.
Este relatório é elaborado de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos, como o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários e as medidas administrativas, e com base nos materiais relevantes fornecidos pela sociedade cotada.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro baseia-se nos seguintes pressupostos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas;
(III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para o plano são verdadeiros e fiáveis;
(IV) não existem outros obstáculos ao plano, e todos os acordos envolvidos podem ser efetivamente aprovados e finalmente concluídos dentro do prazo;
(V) todas as partes envolvidas no plano podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé e de acordo com os termos do plano e acordos relevantes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Autorização e aprovação deste plano de incentivo
Foram realizados procedimentos de aprovação relevantes do plano
(I) em 4 de fevereiro de 2021, a companhia realizou a 10ª reunião extraordinária do sétimo conselho de administração, que deliberau e aprovou a proposta de plano de incentivo à opção de ações da companhia em 2021 (Projeto) e seu resumo, a proposta de medidas para implementação e avaliação do plano de incentivo à opção de ações da companhia em 2021 e a proposta de solicitar à assembleia geral de acionistas que autorize o conselho de administração a tratar de assuntos relacionados ao plano de incentivo à opção de ações em 2021. Os diretores independentes expressaram suas opiniões independentes sobre o plano de incentivo à opção de ações 2021 da empresa.
(II) em 4 de fevereiro de 2021, a companhia realizou a sétima reunião intercalar do sétimo conselho de fiscalização, deliberau e aprovou a proposta sobre o Plano de Incentivo à Opção de Ações da Companhia (Projeto) em 2021 e seu resumo, a proposta sobre as medidas da Companhia para a implementação e avaliação do Plano de Incentivo à Opção de Ações em 2021 e a proposta de verificação da lista de alguns objetos de incentivo autorizados pela primeira vez pelo Plano de Incentivo à Opção de Ações da Companhia em 2021.
(III) de 7 de fevereiro de 2021 a 17 de fevereiro de 2021, a empresa divulgou os nomes e posições da lista de objetos de incentivo no plano de incentivos dentro da empresa, não tendo recebido objeções relacionadas aos objetos de incentivo propostos no plano de incentivos. Em 19 de fevereiro de 2021, a empresa divulgou os pareceres de revisão e declaração publicitária do conselho de supervisores na lista de alguns objetos de incentivo autorizados pela primeira vez pelo plano de incentivo de opções de ações 2021.
(IV) em 24 de fevereiro de 2021, a companhia realizou a primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021, deliberau e aprovou a proposta de plano de incentivo à opção de ações da companhia em 2021 (Projeto) e seu resumo, a proposta de medidas de gestão para implementação e avaliação do plano de incentivo à opção de ações da companhia em 2021 e a proposta de solicitar à assembleia geral de acionistas que autorize o conselho de administração a tratar de assuntos relacionados ao plano de incentivo à opção de ações em 2021, Também divulgou o relatório de auto-inspeção sobre a negociação de ações da empresa por insiders e objetos de incentivo do plano de incentivo de opção de ações em 2021.
(V) Em 26 de fevereiro de 2021, a empresa realizou a 11ª reunião intercalar do 7º Conselho de Administração e a 8ª reunião intercalar do 7º Conselho de Supervisores, deliberando e adotando a proposta de concessão de opções de ações a objetos de incentivo pela primeira vez. Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre os assuntos acima, e o conselho de supervisores da empresa verificou a lista de objetos de incentivo e emitiu pareceres de verificação.
(VI) em 15 de abril de 2021, a empresa concluiu o registro de algumas opções de ações concedidas pela primeira vez, sendo que o número de opções concedidas pela primeira vez no plano de incentivo de opções de ações da companhia foi de 14,03 milhões, com 138 objetos de incentivo.
(VII) em 24 de dezembro de 2021, a companhia realizou a 15ª reunião intercalar do 7º Conselho de Administração e a 12ª reunião intercalar do 7º Conselho de Supervisores, deliberando e adotando a proposta de ajuste do preço de exercício de algumas opções de ações concedidas pela primeira vez no plano de incentivo de opções de ações 2021 da companhia e a proposta de concessão de opções de ações reservadas a objetos de incentivo. O preço de exercício das opções de ações foi ajustado para 4,215 yuan / ação devido à distribuição de ações no semestre de 2021. Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre os assuntos acima, e o conselho de supervisores da empresa verificou a lista de objetos de incentivo e emitiu pareceres de verificação.
(VIII) em 26 de janeiro de 2022, a empresa completou o registro de algumas opções de ações reservadas para concessão, sendo que 500000 ações estão reservadas para concessão neste plano de incentivo de opção de ações, e os objetos de incentivo são 9 pessoas.
(IX) em 19 de maio de 2022, a companhia realizou a 17ª reunião intercalar do 7º Conselho de Administração e a 13ª reunião intercalar do 7º Conselho de Supervisores, que deliberaram e aprovaram a proposta de cancelamento de algumas opções de ações do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2021 e a proposta de realização de condições de exercício no primeiro período de exercício da primeira parte do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2021. Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre assuntos relevantes.
Após verificação, o consultor financeiro acredita que, a partir da data de emissão deste relatório, Hengbao Co.Ltd(002104) 2021 Plano de Incentivo à Opção de Ações obteve aprovação e autorização necessárias para o cumprimento das condições de exercício e cancelamento de algumas Opções de Ações no primeiro período de exercício da primeira concessão, o que está em consonância com as disposições pertinentes das medidas de gestão e do plano de incentivo da empresa. 5,Parecer do consultor financeiro independente
I) Descrição da realização das condições de exercício no primeiro período de exercício da primeira parte da subvenção
1. Descrição da realização da primeira condição de exercício da primeira parte da subvenção
(1) O primeiro período de espera para a primeira concessão de algumas opções de ações expirou
De acordo com o disposto no plano de incentivos da empresa, as opções de ações concedidas no plano de incentivos pela primeira vez são exercidas em três vezes, sendo os períodos de espera correspondentes de 12 meses, 24 meses e 36 meses, respectivamente, a partir da data de conclusão do registro das correspondentes opções de ações. O primeiro período de exercício de algumas opções de ações concedidas pela primeira vez é do primeiro dia de negociação 12 meses após a conclusão do registro da parte correspondente das opções de ações até o último dia de negociação dentro de 24 meses após a conclusão do registro da parte correspondente das opções de ações, e a proporção de exercício é de 30% do total de opções de ações concedidas.
A data de inscrição para a primeira concessão de algumas opções de ações no plano de incentivos é 15 de abril de 2021 e o primeiro período de espera para a primeira concessão de algumas opções de ações no plano de incentivos da empresa expirou em 14 de abril de 2022.
(2) Descrição do cumprimento das condições de exercício no primeiro período de exercício das opções parciais de ações concedidas pela primeira vez
Durante o período de exercício, as opções de ações concedidas ao objeto de incentivo só podem ser exercidas se estiverem reunidas simultaneamente as seguintes condições:
Número de condições de exercício
A empresa não está em nenhuma das seguintes circunstâncias:
(1) O relatório contabilístico financeiro do último exercício fiscal recebeu um parecer negativo pelo contabilista público certificado
Ou relatórios de auditoria que não podem expressar opiniões;
(2) O parecer de auditoria interna da empresa não pode ser negado ou o parecer de auditoria interna da empresa não pode ser emitido no último exercício contabilístico; Formulário, atendendo à cláusula de exercício (3) houve descumprimento de leis e regulamentos, estatutos e documentos públicos nos últimos 36 meses após a listagem.
Compromisso com a distribuição de lucros;
(4) O incentivo de capital próprio não é permitido de acordo com leis e regulamentos;
(5) Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
O objeto de incentivo não tem nenhuma das seguintes situações:
