Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) : Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) plano de incentivo às opções de acções (Segunda Revisão)

Abreviatura de títulos: Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) código de títulos: Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) / 1919hk Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919)

Plano de incentivo às opções de acções (Segunda Revisão) Maio de 2002

declaração

1,A empresa e todos os diretores e supervisores garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no plano de incentivos (Segundo Projeto Revisado) e seu resumo, e assumem responsabilidades legais individuais e conjuntas por sua autenticidade, precisão e integridade.

2,Entre os objetivos de incentivo, não há diretores independentes, supervisores, acionistas ou controladores reais que detenham mais de 5% de ações isoladas ou no total e seus cônjuges, pais e filhos. Todos os objetos de incentivo não participam nos planos de incentivo de ações de duas ou mais empresas cotadas ao mesmo tempo.

ponta quente

1,O plano está em conformidade com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei dos valores mobiliários da República Popular da China, as medidas experimentais para a implementação de incentivos patrimoniais por empresas cotadas controladas pelo Estado (dentro da China) (Guo Zi FA FA FA FA FA Fa [2006] n.º 175), a comunicação sobre questões relacionadas com a regulamentação da implementação do sistema de incentivos patrimoniais por empresas cotadas controladas pelo Estado (Guo Zi FA FA FA FA FA Fa [2008] n.º 171), as medidas para a administração de incentivos patrimoniais de empresas cotadas na bolsa A decisão relativa à alteração das medidas de administração dos incentivos patrimoniais das sociedades cotadas, das regras para a cotação de valores mobiliários na bolsa de valores da Hong Kong Limited e de outras leis e regulamentos administrativos relevantes, bem como dos estatutos da Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) (a seguir designados por ” Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) ” e “a empresa”).

2,A forma de incentivo adotada neste plano é a opção de ação. Cada opção de ação tem o direito de adquirir RMB uma ação ordinária de 1 sociedade de ações ao preço de exercício dentro do período de aquisição, quando as condições efetivas e os arranjos efetivos forem atendidos. A fonte de ações é que Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) emite ações ordinárias RMB A para o objeto de incentivo quando o objeto de incentivo exerce seus direitos. O plano prevê conceder, no total, no máximo 218236900 opções de ações a objetos de incentivo, e o número correspondente de ações subjacentes não é superior a 218236900. Entre elas, 218237 milhões de opções estão reservadas, representando 10% do total concedido no plano. A opção reservada especificará o objeto de incentivo no prazo de 12 meses a contar da deliberação e aprovação do plano de incentivo patrimonial pela assembleia geral. O padrão de determinação do objeto de incentivo será determinado com referência à norma concedida neste plano. Se o objeto de incentivo não for especificado por mais de 12 meses, a opção reservada se tornará inválida. Quando as condições efetivas forem cumpridas, os objetos de incentivo poderão exercer seus direitos em lotes de acordo com o preço de exercício e o tempo especificados no plano; As ações da empresa obtidas após o exercício das opções de ações podem circular livremente de acordo com a lei.

3,Os objetos de incentivo das opções de ações concedidas pela primeira vez no plano são os gerentes seniores da empresa (ou seja, os responsáveis pela liderança e implementação da operação e gestão da empresa), gerentes-chave e espinha dorsal técnica que têm impacto direto no desempenho operacional da empresa e desenvolvimento sustentável, com um total de não mais de 475 pessoas (excluindo os objetos de incentivo reservados à concessão de opções de ações), representando cerca de 2,16% do número total da empresa no final de 2017.

4,A partir da data de anúncio do plano até à data de exercício das opções de ações, se a companhia tiver questões ex right e ex juros como conversão de reserva de capital em capital social, distribuição de dividendos de ações, subdivisão ou redução de ações, alocação e distribuição de dividendos, o número de opções e preço de exercício envolvidos serão ajustados pelo conselho de administração de acordo com os princípios, métodos e procedimentos especificados no plano. Quando a empresa emite novas ações, o número e o preço de exercício das opções de ações não serão ajustados.

5,O plano é válido por 10 anos a contar da data de aprovação do plano pela assembleia geral de acionistas. O período efetivo de exercício das opções de ações (incluindo opções reservadas) concedidas ao abrigo do plano é de 7 anos. O prazo de 24 meses após a data de concessão da opção sobre ações é o período de bloqueio, e o objeto de incentivo não exercerá o direito durante o período de bloqueio; Após o término do período de bloqueio, quando a empresa e o objeto de incentivo satisfizerem as condições de desempenho relevantes, o direito pode ser exercido por etapas de acordo com os seguintes arranjos:

Período de exercício Tempo de exercício Proporção de exercício

24 meses a contar da data da concessão (segundo aniversário)

36,33% a partir do primeiro dia de negociação após o primeiro período de exercício até a data de concessão

Terminando no último dia de negociação do mês

36 meses a contar da data da concessão (terceiro aniversário)

48,33% a partir do primeiro dia de negociação após o segundo período de exercício até a data de concessão

Terminando no último dia de negociação do mês

48 meses a contar da data da concessão (quarto aniversário)

84,34% a partir do primeiro dia de negociação após o terceiro período de exercício até a data de concessão

Terminando no último dia de negociação do mês

Se as condições efetivas de desempenho de qualquer período não forem atendidas, a opção de ação do período atual não será efetiva e será cancelada pela sociedade.

6,As opções de ações concedidas ao abrigo do plano devem cumprir os seguintes requisitos de desempenho (a conclusão de vários indicadores de desempenho nos anos relevantes deve ser calculada de acordo com os dados de Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) demonstrações financeiras auditadas relevantes preparados de acordo com as normas contábeis chinesas):

I) Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) O rendimento médio de caixa dos activos líquidos não deve ser inferior ao valor-alvo descrito no quadro seguinte e não inferior ao valor percentil 75 da empresa de aferição de referência no mesmo período:

O primeiro lote produz efeito, o segundo lote produz efeito e o terceiro lote produz efeito

Quando este lote entra em vigor, quando o lote anterior entra em vigor, quando o lote anterior entra em vigor, o cash back líquido médio do ativo para o cash back líquido médio do ativo para o retorno líquido médio do ativo (EOE) não abaixo da taxa de reporte (EOE) não abaixo da taxa de reporte (EOE) não inferior a 12,15% em 13% em 14% no primeiro exercício financeiro completo do exercício financeiro anterior completo

II) Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) a taxa de crescimento do lucro líquido atribuível ao proprietário da empresa-mãe durante o período de base não deve ser inferior ao valor-alvo descrito no quadro seguinte e não inferior ao valor percentil 75 da empresa de referência no mesmo período:

O primeiro lote produz efeito, o segundo lote produz efeito e o terceiro lote produz efeito

Quando este lote entra em vigor, o lucro líquido atribuível à empresa-mãe em 2018, o lucro líquido atribuível ao proprietário da empresa-mãe em 2018, o lucro líquido atribuível ao proprietário da empresa-mãe em 2018 e o lucro líquido atribuível ao proprietário da empresa-mãe em 2018 são tomados como referência, o lucro concluído anterior é tomado como referência e o lucro anterior é tomado como referência, O lucro líquido imputável à empresa-mãe no exercício financeiro completo anterior é superior ao do período de base, o lucro líquido imputável ao proprietário da empresa não é inferior a 8% e a taxa de crescimento do lucro não é inferior a 18% e não inferior a 30% em relação ao período de base

(III) Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) O EVA atinge os objectivos de avaliação descritos no quadro seguinte:

O primeiro lote produz efeito, o segundo lote produz efeito e o terceiro lote produz efeito

Quando este lote se torna eficaz, quando o lote anterior se torna eficaz, quando o lote anterior se torna eficaz, antes

Um ano financeiro completo um ano financeiro completo um ano financeiro completo

Grau de realização do grupo de liberação grau de realização do grupo de liberação grau de realização do grupo de liberação

Valor acrescentado económico Valor acrescentado económico Valor acrescentado económico Valor acrescentado económico

(EVA) objetivo de avaliação (EVA) objetivo de avaliação (EVA)

E o EVA é maior do que 0 e o EVA é maior do que 0 e o EVA é maior do que 0

Se a sede da empresa ou outras unidades no âmbito da fusão emitirem ações, obrigações convertíveis e outros comportamentos que possam ter impacto nos ativos líquidos da empresa e no retorno de caixa sobre ativos líquidos durante o período de vigência deste plano de subvenção, o impacto desses comportamentos será eliminado no cálculo do retorno de caixa correspondente sobre ativos líquidos quando cada lote de opções entrar em vigor, e os indicadores de avaliação relacionados ao retorno de caixa sobre ativos líquidos nas condições de avaliação de cada ano devem ser ajustados em conformidade, O plano de ajustamento será implementado após deliberação e aprovação pelo Conselho de Administração de acordo com a situação específica.

O conselho de administração da empresa tem o direito de ajustar e modificar os indicadores e níveis de desempenho acima mencionados de acordo com a estratégia da empresa, ambiente de mercado e outros fatores relevantes. Todos os ajustes e modificações correspondentes serão comunicados ao SASAC do Conselho de Estado para registro.

7,Após a elaboração do projeto do plano pela Comissão de Remuneração do Conselho de Administração e submetida à aprovação do Conselho de Administração, ele só poderá ser implementado após o cumprimento das seguintes condições: exame e aprovação do SASAC do Conselho de Estado, aprovação da assembleia geral de acionistas da empresa e demais aprovações regulatórias aplicáveis que possam ser necessárias.

8,Quando a assembleia geral de acionistas da empresa votar sobre o plano de incentivo de ações, deve fornecer votação no local e votação on-line ao mesmo tempo. Os administradores independentes solicitarão direitos de voto confiados a todos os acionistas para a consideração do plano de incentivo patrimonial na assembleia geral de acionistas.

9,No prazo de 60 dias a contar da data em que o plano é deliberado e aprovado pela assembleia geral de acionistas, o conselho de administração da empresa concede opções de ações a objetos de incentivo qualificados, e completa registro, anúncio e outros procedimentos relevantes.

A empresa promete não conceder empréstimos e outras formas de assistência financeira para os direitos e interesses relevantes obtidos pelo objeto de incentivo de acordo com o plano, incluindo a garantia dos seus empréstimos.

11,A implementação deste plano não fará com que a distribuição de capital próprio da empresa não satisfaça as condições de listagem.

catálogo

Interpretação do capítulo I sete

Capítulo II Objectivo do plano de incentivo às opções de acções dez

Capítulo III base de determinação, âmbito e verificação dos objectivos de incentivo dez

Capítulo IV Fonte, quantidade e distribuição dos instrumentos de incentivo e das existências subjacentes treze

Capítulo V Período de validade, concessão e exercício de opções sobre acções quinze

Capítulo VI preço de exercício e rendimentos de incentivo das opções de acções dezoito

Capítulo VII Condições de concessão e eficácia das opções sobre acções vinte

Capítulo VIII Métodos e procedimentos de ajustamento das opções sobre acções vinte e cinco

Capítulo IX Direitos e obrigações da sociedade e objetos de incentivo vinte e oito

Capítulo X Tratamento de circunstâncias especiais do plano de incentivo à opção de acções trinta

Capítulo XI Tratamento contabilístico do plano de incentivos patrimoniais e seu impacto no desempenho operacional da empresa trinta e quatro

Capítulo XII Processo de formulação, aprovação, concessão e exercício do plano de incentivo de ações trinta e seis

Capítulo XIII Plano de incentivo à gestão e mudança de capital próprio quarenta

Capítulo XIV Divulgação da implementação do plano de incentivo às ações quarenta e três

Capítulo 15 Disposições complementares quarenta e seis

Interpretação do capítulo I

Salvo disposição em contrário, os seguintes termos e expressões que aparecem neste plano serão interpretados da seguinte forma:

Este plano refere-se ao Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) plano de incentivo à opção de ações (Segunda Revisão) (doravante referido como plano de opção de ações, este plano).

A empresa também é conhecida como “a empresa” e “COSCO sea holding” refere-se à COSCO Shipping Holding Co., Ltd.

O grupo refere-se à China Ocean Shipping Group Co., Ltd., que é o acionista controlador indireto da empresa.

Opção de ações, também conhecida como “opção”, refere-se ao direito concedido pela empresa ao objeto de incentivo de comprar um determinado número de ações da empresa a um preço e condições pré-determinados em um determinado período de tempo no futuro. O objeto de incentivo tem o direito de exercer esse direito e renunciar a esse direito, mas não deve ser utilizado para transferência, penhor ou reembolso da dívida.

Objeto de incentivo refere-se ao objeto de concessão de opções de ações no âmbito do plano.

Concessão refere-se ao ato que a empresa concede opções de ações para objetos de incentivo de acordo com o plano.

Após a deliberação e aprovação do plano de subvenção japonês pela assembleia geral de acionistas da empresa, o conselho de administração da empresa confirmará que as condições de subvenção estão preenchidas e fará um anúncio.

O preço de exercício refere-se ao preço pelo qual o objeto de incentivo compra Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) ações A determinadas de acordo com o plano.

As condições de concessão referem-se às opções de ações concedidas pela empresa ao objeto de incentivo de acordo com o plano

Pré-condições a cumprir.

Período de bloqueio refere-se ao período desde a data de concessão da opção de ação até a primeira data de aquisição.

Eficaz significa que após o término do período de bloqueio, a opção de ação pode começar a se exercitar quando atender às condições efetivas.

O período efetivo refere-se ao período entre a expiração do período de bloqueio e a data de aquisição de cada lote de opções

Período de exercício refere-se ao período desde a data efetiva da opção até a última data de aquisição.

O prazo de validade refere-se ao período compreendido entre a data da deliberação e aprovação do plano pela assembleia geral de acionistas e a última data de aquisição.

Condições efetivas referem-se às condições que devem ser cumpridas para que o objeto de incentivo exerça opções de ações de acordo com o plano.

A assembleia geral de accionistas refere-se à assembleia geral de accionistas de Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) , à assembleia geral de accionistas de acções de classe A e à assembleia geral de accionistas de acções de classe H.

Conselho de Administração significa o conselho de administração de Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) .

Conselho de supervisores refere-se ao conselho de supervisores de Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) .

Comitê de Remuneração refere-se ao Comitê de Remuneração de Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) conselho de administração.

SASAC refere-se à República Popular da China

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