Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) Director independente
Pareceres independentes sobre os assuntos considerados na 17ª reunião do 6º Conselho de Administração
De acordo com as disposições relevantes das regras para diretores independentes de empresas cotadas emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, as regras para a listagem de ações na Bolsa de Valores de Xangai e os estatutos da Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) (doravante denominada “empresa”), como diretores independentes, consideramos cuidadosamente as transações com partes relacionadas e o plano de incentivo à opção de ações da empresa considerado na 17ª reunião do sexto conselho de administração da empresa, e os diretores independentes da empresa Wu David Zhou Zhonghui, Zhang Songsheng e Ma Shiheng concordaram com a proposta acima e expressaram seus pareceres independentes da seguinte forma: 1. No que diz respeito à aquisição do patrimônio da COSCO Shipping Group Finance Co., Ltd. (“empresa financeira”). 1. O preço de transação da aquisição do patrimônio da empresa financeira pela empresa é baseado no relatório de avaliação emitido pela instituição de avaliação e arquivado e confirmado pela instituição competente de supervisão e administração de ativos estatais, que será determinado por todas as partes através de negociação, Os termos do acordo são termos comerciais gerais, justos e razoáveis, em consonância com os interesses gerais da empresa e de todos os acionistas, e não há prejuízo aos interesses dos acionistas minoritários.
2. Os diretores relacionados abstiveram-se de votar na deliberação da proposta. O conselho de administração da sociedade deliberau sobre a proposta. Os procedimentos de convocação, convocação, votação e resultados da reunião atenderam às disposições legais e regulamentares pertinentes e aos estatutos sociais. 2,Sobre o aumento de capital da empresa financeira
1. Se o aumento de capital não estiver de acordo com as condições gerais do acordo e os interesses de todos os acionistas da sociedade, trata-se de uma proporção razoável das ações detidas pelos pequenos e médios acionistas, o que não está de acordo com as condições gerais do acordo.
2. Os diretores relacionados abstiveram-se de votar na deliberação da proposta. O conselho de administração da sociedade deliberau sobre a proposta. Os procedimentos de convocação, convocação, votação e resultados da reunião atenderam às disposições legais e regulamentares pertinentes e aos estatutos sociais. 3,Ao ajustar a data de aquisição do plano de incentivo à opção de ações
Em 5 de janeiro de 2022, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China promulgou as regras para a administração de ações detidas por diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas listadas e suas alterações (revisadas em 2022), que entrarão em vigor a partir da data da promulgação. Portanto, de acordo com as medidas para a administração do incentivo patrimonial das sociedades cotadas, a empresa planeja revisar a data de aquisição no Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) plano de incentivo às opções de ações (Versão Revisada) e seu resumo em conformidade. A revisão da empresa da data de aquisição no plano de incentivo está em conformidade com a lei das sociedades da República Popular da China, as medidas para a administração do incentivo patrimonial de empresas cotadas e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, e os procedimentos são legais e conformes. 4,Acerca do ajuste do plano de incentivo à opção de ações, reserva da lista de objetos de incentivo e número de opções concedidas pela primeira vez, e cancelamento de algumas opções de ações concedidas mas não exercidas
De acordo com a autorização da primeira assembleia geral extraordinária da companhia em 2019, da primeira assembleia geral A-share em 2019 e da primeira assembleia geral H-share em 2019, entre os objetos de incentivo concedidos às opções reservadas no plano de incentivo às opções de ações da companhia, dois objetos de incentivo deixaram de ser qualificados como objetos de incentivo por transferência de emprego, morte e outros motivos, O conselho de administração decidiu ajustar o plano de incentivo às opções de ações, reservar a lista de objetos de incentivo e o número de opções concedidas e cancelar as opções de ações concedidas mas não exercidas por dois objetos de incentivo; Tendo em vista que entre os objetos de incentivo concedidos pela primeira vez a opção no plano de incentivo à opção de ações da companhia, 16 objetos de incentivo deixaram de ser qualificados como objetos de incentivo por aposentadoria, demissão disciplinar e outros motivos, o conselho de administração decidiu ajustar a lista de objetos de incentivo e o número de opções concedidas pela primeira vez no plano de incentivo à opção de ações, e cancelar as opções concedidas mas não exercidas por 16 objetos de incentivo; Os ajustes acima estão em conformidade com as disposições pertinentes das medidas de administração de incentivo patrimonial das sociedades cotadas e Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) plano de incentivo à opção de ações (Versão Revisada), foram autorizados pela assembleia geral de acionistas e realizaram os procedimentos necessários, não terão impacto material sobre o status financeiro e os resultados operacionais da empresa, e não prejudicarão os interesses da empresa e dos acionistas; Concordamos com a deliberação e os resultados da votação do conselho de administração. 5,Quanto ao plano de incentivo às opções de ações da empresa, o primeiro período de exercício das opções de ações reservadas para concessão e o segundo período de exercício das opções de ações concedidas pela primeira vez cumprem as condições de exercício
(I) o primeiro período de exercício das opções de ações reservadas e concedidas no plano de incentivo à opção de ações da companhia atende às condições de exercício
O plano de incentivo às opções de ações da empresa reservou o primeiro período de exercício para a concessão de opções de ações, e as condições de exercício a nível da empresa foram cumpridas, o que está em consonância com as disposições relevantes das medidas de administração de incentivo às ações de empresas cotadas e Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) plano de incentivo às opções de ações (Versão Revisada), etc. Os resultados da avaliação de desempenho pessoal de 37 objetos de incentivo reservados para o primeiro período de exercício são conformes e verdadeiros, e as condições de exercício a nível individual foram cumpridas. Acreditamos que sua qualificação como objeto de objetos de incentivo que podem ser exercidos neste momento é legal e eficaz. Os procedimentos de votação do conselho de administração nesta matéria estão em conformidade com as leis e regulamentos relevantes, como o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários e as disposições relevantes dos estatutos sociais. Concordamos que 37 objetos de incentivo elegíveis exercerão seus direitos desta vez.O número de opções de ações que podem ser exercidas no primeiro período de exercício correspondente ao subsídio reservado é 6653447, e o preço de exercício é de 2,69 yuan / ação. Os assuntos acima atendem às condições especificadas em leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, e não há danos aos interesses da empresa e dos acionistas.
(II) o segundo período de exercício das opções de ações concedidas pela primeira vez pelo plano de incentivo às opções de ações da empresa atenda às condições de exercício
O plano de incentivo às opções de ações da empresa concedeu opções de ações pela primeira vez, e as condições de exercício a nível da empresa foram cumpridas no segundo período de exercício, o que está em conformidade com as disposições relevantes das medidas administrativas de incentivo às ações de empresas cotadas e Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) plano de incentivo às opções de ações (Versão Revisada), etc. Os resultados da avaliação de desempenho pessoal de 426 objetos de incentivo concedidos no segundo período de exercício pela primeira vez são conformes e verdadeiros, e as condições de exercício a nível individual foram cumpridas. Acreditamos que sua qualificação como objeto de objetos de incentivo que podem ser exercidos neste momento é legal e eficaz. Os procedimentos de votação do conselho de administração nesta matéria estão em conformidade com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China e outras leis e regulamentos relevantes e as disposições relevantes dos estatutos sociais. Concordamos que 426 objetos de incentivo elegíveis exercerão seus direitos desta vez, e o número de opções de ações que podem ser exercidas no segundo período de exercício correspondente à primeira concessão é de 75392288, e o preço de exercício é de 3,15 yuan / ação. Os assuntos acima atendem às condições especificadas em leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, e não há danos aos interesses da empresa e dos acionistas.
Cosco Shipping Holdings Co.Ltd(601919) Director independente
David Wu, Zhong Hui Zhou, Song Sheng Zhang, Shi Heng Ma
19 de Maio de 2022
