Escritório de advocacia Beijing Zhonglun
Sobre North Industries Group Red Arrow Co.Ltd(000519)
Assembleia Geral Anual 2021
Parecer jurídico
Maio de 2002
Beijing Shanghai Shenzhen Guangzhou Chengdu Chongqing Hangzhou Nanjing Haikou Tóquio Hong Kong Londres Nova Iorque Los Angeles San Francisco Almaty
Escritório de advocacia Beijing Zhonglun
Sobre North Industries Group Red Arrow Co.Ltd(000519)
Assembleia Geral Anual 2021
Parecer jurídico
Para: North Industries Group Red Arrow Co.Ltd(000519)
Confiado por North Industries Group Red Arrow Co.Ltd(000519) (doravante referida como “a empresa”), o escritório de advocacia Beijing Zhonglun (doravante referida como “a empresa”) nomeou seus advogados para testemunhar a assembleia geral anual de acionistas de 2021 da empresa (doravante referida como “a assembleia geral de acionistas”) e emitiu este parecer jurídico.
Para emitir este parecer jurídico, nossos advogados testemunharam a assembleia geral de acionistas da empresa, e de acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante denominada “Lei dos Valores Mobiliários”), o direito das sociedades da República Popular da China (doravante denominada “lei das sociedades”), as regras para a assembleia geral de acionistas de sociedades cotadas (doravante denominada “regras para a assembleia geral de acionistas”), as medidas para a administração de negócios jurídicos de valores mobiliários de sociedades de advocacia e outras leis In accordance with the requirements of laws and regulations and normative documents, as well as the North Industries Group Red Arrow Co.Ltd(000519) articles of Association (hereinafter referred to as the “articles of association”), in accordance with the business standards, ethics and the spirit of diligence recognized by the lawyer industry, we have consulted the documents that our lawyers consider necessary for issuing this legal opinion, the convening and convening procedures of this general meeting of shareholders, the qualifications of participants (but excluding the qualifications of online voting shareholders), voting methods A legitimidade e eficácia dos procedimentos de votação foram cuidadosamente verificadas.
A empresa garantiu à troca que os documentos e materiais fornecidos por ela para emitir este parecer jurídico são verdadeiros, precisos, completos e livres de grandes omissões.
Os pareceres jurídicos da assembleia geral serão considerados pareceres jurídicos da sociedade, cabendo aos advogados as correspondentes responsabilidades legais pelos pareceres jurídicos da sociedade.
1,Convocação e convocação desta assembleia geral de accionistas
1. Após verificação, a proposta convocatória da assembleia geral de acionistas foi votada e adotada na terceira reunião do 11º Conselho de Administração realizada em 15 de abril de 2022.
2. em 19 de abril de 2022, a empresa passou o site da Bolsa de Valores de Shenzhen e http://www.cn.info.com.cn A convocação da assembleia geral de acionistas é anunciada no site (Anúncio n.º 202239). Estes editais estabelecem a hora, o local, o método de reunião, os participantes, o método de inscrição da assembleia geral, o método de votação dos acionistas e outros assuntos da assembleia geral de acionistas, e divulgam integralmente os assuntos propostos a serem considerados na assembleia geral de acionistas de acordo com os requisitos do regulamento da assembleia geral de acionistas.
3. A empresa fornecerá plataforma de votação on-line a todos os acionistas através do sistema de negociação da Bolsa de Valores de Shenzhen às 9:15-9:25 a.m., 9:30-11:30 a.m. e 13:00-15:00 p.m. em 19 de maio de 2022, e fornecerá plataforma de votação on-line a todos os acionistas a qualquer momento das 9:15 às 15:00 em 19 de maio de 2022 através do sistema de votação na Internet da Bolsa de Valores de Shenzhen.
4. Em 19 de maio de 2022, realizou-se a reunião presencial da assembleia geral de acionistas, conforme previsto, e o Sr. Wei Jun, presidente da empresa, presidiu a reunião.
Assim, os nossos advogados acreditam que a convocação, notificação, modalidades e procedimentos desta assembleia geral de acionistas cumprem as disposições do direito das sociedades, as regras da assembleia geral de acionistas e os estatutos sociais.
2,Qualificações do convocador e dos participantes da assembleia geral de acionistas
1. O conselho de administração da sociedade é convocado pela assembleia geral.
2. Após verificação, 167 acionistas, representantes de acionistas ou agentes delegados dos acionistas participaram da assembleia geral, com 604098985 ações representativas, representando 433805% do total de ações com direito a voto da companhia.
(1) De acordo com o registro de acionistas da empresa registrada em Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Corporation Limited após o fechamento do mercado na tarde de 16 de maio de 2022 fornecido pela Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Corporation, os advogados da empresa examinaram os documentos de identidade e documentos de autorização dos acionistas ou seus agentes encarregados que comparecem à reunião no local da assembleia geral de acionistas, Confirma-se que há 8 acionistas, representantes de acionistas e agentes delegados presentes na assembleia geral, com 547907135 ações representativas, representando 393453% do total de ações com direito a voto da companhia.
(2) A qualificação dos acionistas que participam da assembleia geral de acionistas por votação on-line é verificada pela Shenzhen Securities Information Co., Ltd., o fornecedor do sistema de votação on-line. De acordo com os dados fornecidos pela Shenzhen Securities Information Co., Ltd., há 159 acionistas votando efetivamente através de votação on-line, representando 56191850 ações, representando 4,0351% do total de ações votantes da empresa.
3. Alguns diretores e o secretário do conselho de administração da empresa participaram da reunião de acionistas e alguns gerentes seniores da empresa participaram da reunião de acionistas como delegados sem direito de voto. Afetados pela epidemia causada pelo novo coronavírus, nossos advogados participaram da reunião de acionistas por meio de comunicação remota.
Assim, nossos advogados acreditam que, partindo do pressuposto de que as qualificações dos acionistas participantes na votação on-line estão em conformidade com as leis, regulamentos administrativos, disposições normativas e disposições dos estatutos sociais, as qualificações do convocador e dos participantes da assembleia geral de acionistas estão em conformidade com as disposições do direito das sociedades, as regras da assembleia geral de acionistas e os estatutos sociais.
3,Propostas provisórias da assembleia geral de accionistas
Não há proposta temporária nesta assembleia de acionistas.
4,Procedimentos de votação e resultados desta assembleia geral de accionistas
Os acionistas, representantes dos acionistas ou agentes delegados presentes na assembleia geral revisaram as propostas listadas no edital da assembleia. Após verificação, as propostas consideradas nesta assembleia são consistentes com as listadas no edital e anúncio da sociedade nesta assembleia.
Os acionistas, representantes de acionistas ou agentes delegados presentes na assembleia geral votaram as propostas em análise por meio de votação in loco ou votação on-line, de acordo com o disposto no direito das sociedades e nos estatutos sociais, entre elas, a votação in loco foi realizada por meio de votação aberta, e os contadores de votos e escrutinadores eleitos na assembleia acompanharam, contaram e contaram os votos de acordo com os procedimentos previstos no regulamento da assembleia geral e nos estatutos sociais, O presidente da assembleia anunciou os resultados das votações no local e os accionistas, representantes dos accionistas ou agentes delegados presentes na reunião no local não levantaram objecções aos resultados das votações no local; De acordo com os resultados de votação no local enviados pela empresa e combinados com os resultados de votação on-line realizados na plataforma, Shenzhen Securities Information Co., Ltd. fornece todos os resultados de votação da assembleia geral de acionistas, as condições de votação dos acionistas que detêm menos de 5% e os detalhes de todas as condições de votação.
Através de vídeo testemunho, nossos advogados confirmaram que os resultados das votações das propostas consideradas na assembleia geral são os seguintes:
1. A proposta sobre o relatório de trabalho do conselho de administração em 2021 foi considerada e adotada
Resultados de votação: foram aprovadas 604084785 ações, representando 999976% do total de ações válidas com direito a voto presentes na assembleia geral; Contra 500 ações, representando 0,0001% do total de ações válidas com direito a voto presentes na assembleia geral; 13700023% do total de ações válidas dos acionistas que se abstiveram de votar na assembleia.
2. A proposta sobre o relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021 foi considerada e adotada
Resultados de votação: foram aprovadas 604084785 ações, representando 999976% do total de ações válidas com direito a voto presentes na assembleia geral; Contra 500 ações, representando 0,0001% do total de ações válidas com direito a voto presentes na assembleia geral; 13700023% do total de ações válidas dos acionistas que se abstiveram de votar na assembleia.
3. A proposta relativa ao texto integral e resumo do relatório anual de 2021 foi considerada e adotada
Resultados de votação: foram aprovadas 604084785 ações, representando 999976% do total de ações válidas com direito a voto presentes na assembleia geral; Contra 500 ações, representando 0,0001% do total de ações válidas com direito a voto presentes na assembleia geral; 13700023% do total de ações válidas dos acionistas que se abstiveram de votar na assembleia.
4. A proposta sobre o relatório financeiro final de 2021 foi deliberada e adotada
Resultados de votação: foram aprovadas 604084785 ações, representando 999976% do total de ações válidas com direito a voto presentes na assembleia geral; Contra 500 ações, representando 0,0001% do total de ações válidas com direito a voto presentes na assembleia geral; 13700023% do total de ações válidas dos acionistas que se abstiveram de votar na assembleia.
5. A proposta de plano de distribuição de lucros em 2021 foi considerada e adotada
Resultados das votações: foram aprovadas 604096785 ações, representando 999996% do total de ações válidas com direito a voto presentes na assembleia geral; Contra 2100 ações, representando 0,0003% do total de ações válidas com direito a voto presentes na assembleia geral; Abster 100 ações, representando 0,0001% do total de ações válidas com direito a voto presentes na assembleia geral.
6. A proposta de orçamento financeiro para 2022 (Projeto) foi considerada e adotada
Resultados das votações: foram aprovadas 604098385 ações, representando 999999% do total de ações válidas com direito a voto presentes na assembleia geral; Contra 500 ações, representando 0,0001% do total de ações válidas com direito a voto presentes na assembleia geral; Abster 100 ações, representando 0,0000% do total de ações válidas com direito a voto presentes na assembleia geral.
7. A proposta de extensão global do crédito em 2022 foi considerada e adotada
Resultados das votações: foram aprovadas 75233650 ações, representando 999992% do total de ações válidas com direito a voto presentes na assembleia geral; Contra 500 ações, representando 0,0007% do total de ações válidas com direito a voto presentes na assembleia geral; Abster 100 ações, representando 0,0001% do total de ações válidas com direito a voto presentes na assembleia geral.
Os acionistas relacionados a esta transação, Yuxi Industry Group Co., Ltd., zhongbing Investment Management Co., Ltd., Jilin Jiangbei Machinery Manufacturing Co., Ltd., Shandong special industry group Co., Ltd., Jiangnan Industry Group Co., Ltd. e Xi’an Modern Control Technology Research Institute, evitaram votar nesta proposta.
8) A proposta de garantia para o financiamento de filiais detidas a 100% em 2022 foi deliberada e adotada
Resultados das votações: foram aprovadas 75233650 ações, representando 999992% do total de ações válidas com direito a voto presentes na assembleia geral; Contra 500 ações, representando 0,0007% do total de ações válidas com direito a voto presentes na assembleia geral; Abster 100 ações, representando 0,0001% do total de ações válidas com direito a voto presentes na assembleia geral.
Os acionistas relacionados a esta transação, Yuxi Industry Group Co., Ltd., zhongbing Investment Management Co., Ltd., Jilin Jiangbei Machinery Manufacturing Co., Ltd., Shandong special industry group Co., Ltd., Jiangnan Industry Group Co., Ltd. e Xi’an Modern Control Technology Research Institute, evitaram votar nesta proposta.
9. A proposta de previsão de transações diárias conectadas em 2022 foi considerada e adotada
Resultados das votações: foram aprovadas 75233650 ações, representando 999992% do total de ações válidas com direito a voto presentes na assembleia geral; Contra 500 ações, representando 0,0007% do total de ações válidas com direito a voto presentes na assembleia geral; Abster 100 ações, representando 0,0001% do total de ações válidas com direito a voto presentes na assembleia geral.
Os acionistas relacionados a esta transação, Yuxi Industry Group Co., Ltd., zhongbing Investment Management Co., Ltd., Jilin Jiangbei Machinery Manufacturing Co., Ltd., Shandong special industry group Co., Ltd., Jiangnan Industry Group Co., Ltd. e Xi’an Modern Control Technology Research Institute, evitaram votar nesta proposta.
10. Foi considerada e adotada a proposta de determinação da remuneração dos administradores e gestores não independentes em 2021. Os resultados de votação foram acordados 604096785 ações, representando 999996% do total de ações válidas com voto presentes na assembleia geral de acionistas; Contra 2100 ações, representando 0,0003% do total de ações válidas com direito a voto presentes na assembleia geral; Abster 100 ações, representando 0,0001% do total de ações válidas com direito a voto presentes na assembleia geral.
11. A proposta de determinação da remuneração dos supervisores não representativos dos trabalhadores em 2021 foi deliberada e adotada
Resultados das votações: foram aprovadas 604096785 ações, representando 999996% do total de ações válidas com direito a voto presentes na assembleia geral; Contra 2100 ações, representando 0,0003% do total de ações válidas com direito a voto presentes na assembleia geral; Abster 100 ações, representando 0,0001% do total de ações válidas com direito a voto presentes na assembleia geral.
12. A proposta de plano de investimento em ativos fixos 2022 foi considerada e adotada
Resultados das votações: foram aprovadas 604098385 ações, representando 999999% do total de ações válidas com direito a voto presentes na assembleia geral; Contra 500 ações, representando 0,0001% do total de ações válidas com direito a voto presentes na assembleia geral; Abster 100 ações, representando 0,0000% do total de ações válidas com direito a voto presentes na assembleia geral.
13. A convenção foi adotada ponto a ponto
