Central China Securities Co.Ltd(601375)
Sobre Henan Bccy Environmental Energy Co.Ltd(300614)
Pareceres de verificação sobre a cotação e circulação de ações emitidas antes da oferta pública inicial
Central China Securities Co.Ltd(601375) (doravante referido como ” Central China Securities Co.Ltd(601375) ” ou “patrocinador”) serve como patrocinador de Henan Bccy Environmental Energy Co.Ltd(300614) (doravante referido como ” Henan Bccy Environmental Energy Co.Ltd(300614) ” ou “empresa”) para oferta pública inicial de ações e listagem na GEM. De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as regras de listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, Verificou cuidadosamente a listagem e circulação das ações emitidas antes da oferta pública inicial Henan Bccy Environmental Energy Co.Ltd(300614) e emitiu os seguintes pareceres de verificação:
1,Visão geral das ações emitidas antes da OPI
Com a aprovação do registro de Henan Bccy Environmental Energy Co.Ltd(300614) oferta pública inicial (zjxk [2021] No. 1406) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu 4011000 RMB ações ordinárias (ações A) pela primeira vez e foi listada na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen em 25 de maio de 2021. O capital social total antes da oferta pública inicial é de 120324469 ações e, após a oferta pública inicial, o capital social total da empresa é de 160434469 ações.
As ações restritas listadas e circuladas desta vez fazem parte das ações restritas emitidas antes da oferta pública inicial. O período restrito é de 12 meses a contar da data da oferta pública inicial e da listagem da empresa. O número de ações restritas emitidas antes da oferta pública inicial é de 48894065, representando 30,48% do capital social total da empresa. Após a listagem e circulação das ações restritas de algumas ações emitidas antes da oferta pública inicial, restam 71430404 ações restritas, representando 44,52% do capital social total da empresa.
Desde a listagem da empresa, a empresa não realizou emissão adicional de ações, recompra e cancelamento, distribuição de dividendos de ações ou conversão de reserva de capital em capital social, resultando em alterações nas ações da empresa.
2,Execução dos compromissos assumidos pelos accionistas que solicitam o levantamento das restrições às acções
Os acionistas solicitando o levantamento das restrições à venda de ações incluem: Beijing Sequoia Mingde equity investment center (sociedade limitada), Guangkong Zhengzhou SDIC Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) investment fund partnership (sociedade limitada), Shanghai Jianxin venture capital center (sociedade limitada), Zhong Yongli, Shanghai Pengwang Investment Management Center (sociedade limitada), Suqian Zhongshan Tianyi Liding venture capital center (sociedade limitada) Guangzhou Liding Hengyi Investment Co., Ltd. (sociedade limitada), Suzhou rongtuo inovação e empresa de capital de risco (sociedade limitada), Feng Yi, Beijing Mogao Silk Road Cultural Development Co., Ltd., Zhou Youbin, Suzhou rongtuo Daxing investment partnership (sociedade limitada), Nantong TongZhou Bay real Haihui Investment Center (sociedade limitada), Nantong dongtuo venture capital enterprise (sociedade limitada) Ningbo Fangde Investment Co., Ltd. (Zhongjun Yitong Investment Co., Ltd.), Shanghai huaminggang Investment Co., Ltd. (Zhongjun Investment Co., Ltd.), Shanghai huamingtong Investment Co., Ltd. (Haifeng Investment Co., Ltd.), Shanghai huaweitong Investment Co., Ltd. (Haifeng Investment Co., Ltd.) 39 acionistas da Hangzhou Hanli Qianxiu venture capital partnership (sociedade limitada), Tong Xin, Zhang Honggang, Zhang xiangjuan, Xinjiang Shengshi chuangying equity investment partnership (sociedade limitada), Li Jinfeng, Kuang Tiantang, Zhong Zhiliang, Zhang Zhongnan, Sun Jian, Zhao Yanbin, Wen Xianhua, Zhu Xingwang e Shanghai Hanli Qianxiu venture capital partnership (sociedade limitada).
Os compromissos assumidos pelos accionistas acima referidos no prospecto da empresa para a oferta pública inicial e cotação na gema e no anúncio da oferta pública inicial e cotação na gema são os seguintes: (I) as restrições de circulação e os compromissos de bloqueio voluntário das acções detidas pelos 39 accionistas acima referidos antes da oferta pública inicial:
1. No prazo de 12 meses a contar da data de listagem das ações da empresa, a unidade/I não transferirá ou confiará a terceiros a gestão das ações emitidas antes da oferta pública da empresa detida pela unidade/I, nem a empresa recomprará as ações emitidas antes da oferta pública da empresa detida pela unidade/I.
2. Se não cumprirmos os compromissos acima mencionados, concordamos em arcar com as responsabilidades legais decorrentes da violação dos compromissos acima mencionados.
3. Após a data de emissão da presente carta de compromisso, se a CSRC ou o seu escritório expedido tomarem outras disposições regulamentares, e os compromissos acima mencionados não puderem cumprir as disposições da CSRC ou do seu escritório expedido, a unidade / eu prometo emitir compromissos suplementares de acordo com as disposições mais recentes naquele momento.
II) Compromisso relativo à participação acionária e intenção de redução:
Até agora, Beijing Sequoia Mingde equity investment center (sociedade limitada) detém 5,62% das ações da empresa; Shanghai Jianxin venture capital center (sociedade limitada) detém 2,55% das ações da empresa, Suqian Zhongshan Tianyi Liding venture capital center (sociedade limitada) detém 1,28% das ações da empresa, e Guangzhou Liding Hengyi investment limited partnership (sociedade limitada) detém 1,28% das ações da empresa. Opticon Zhengzhou SDIC Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) sociedade de investimento (sociedade limitada) detém 4,61% das ações da empresa; Shanghai Pengwang Investment Management Center (sociedade limitada) detém 1,77% das ações da empresa, Suzhou rongtuo empresa inovadora de capital de risco (sociedade limitada) detém 1,18% das ações da empresa, Suzhou rongtuo Daxing investment partnership (sociedade limitada) detém 0,69% das ações da empresa, Nantong dongtuo empresa de capital de risco (sociedade limitada) detém 0,56% das ações da empresa, Suzhou Qidu rongtuo investment enterprise (sociedade limitada) detém 0,53% das ações da empresa Zhang Honggang detém 0,23% das ações da empresa, e os seis acionistas acima são pessoas agindo em conjunto, detendo um total de 4,96% das ações da empresa. Os 11 acionistas acima mencionados assumiram os seguintes compromissos:
1. Na premissa de cumprir as seguintes condições, a unidade / I pode reduzir as ações do emitente:
(1) O período de bloqueio prometido pela unidade/eu expira;
(2) Na premissa do cumprimento de diversas disposições relativas à redução de ações detidas por acionistas, diretores, supervisores e gerentes superiores de sociedades cotadas ou das disposições pertinentes relativas à redução de ações detidas por acionistas de sociedades cotadas vigentes na época.
2. Ao reduzir as ações da sociedade emitidas antes da oferta pública inicial da sociedade detidas pela unidade / I, a unidade / I notificará a sociedade por escrito da intenção de reduzir as ações e o número de ações a reduzir antecipadamente. O emitente deverá fazer um anúncio com três dias de negociação e cumprir as disposições relativas à redução das ações de acionistas e diretores e supervisores de sociedades cotadas ou as disposições pertinentes sobre a redução das ações de acionistas de sociedades cotadas vigentes na época Anúncio e outros procedimentos.
Exceto quando as ações da empresa detidas pela unidade/pessoa forem inferiores a 5%.
3. Se não cumprirmos os compromissos acima mencionados, concordamos em arcar com as responsabilidades legais decorrentes da violação dos compromissos acima mencionados.
Opticon Zhengzhou SDIC Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) parceria de fundo de investimento (sociedade limitada), Shanghai Pengwang Investment Management Center (sociedade limitada), Suzhou rongtuo inovação venture capital enterprise (sociedade limitada), Suzhou rongtuo Daxing investment partnership (sociedade limitada), Nantong dongtuo venture capital enterprise (sociedade limitada), Suzhou Qidu rongtuo investment enterprise (sociedade limitada) Zhang Honggang não pertence mais aos acionistas que detêm mais de 5% das ações após a oferta pública inicial e listagem da empresa, e não precisa executar os procedimentos de notificação, arquivamento, anúncio e assim por diante quando acionistas que detêm mais de 5% das ações são reduzidos em regulamentos relevantes.
Os compromissos assumidos pelos accionistas que solicitam a supressão das restrições à venda de acções constantes do prospecto para oferta pública inicial e cotação na gema são coerentes com os assumidos no anúncio para oferta pública inicial e cotação na gema.
A partir da data de emissão do presente parecer de verificação, os acionistas que solicitaram o levantamento das restrições à venda de ações cumpriram rigorosamente os compromissos acima mencionados, e não há situação de que o não cumprimento dos compromissos relevantes afete a listagem e circulação das ações restritas.
Nenhum dos acionistas que solicitaram o levantamento das restrições à venda de ações não ocupou os fundos da empresa para fins sem fins lucrativos e a empresa não forneceu garantias ilegais aos acionistas acima mencionados.
3,Acordo de cotação e circulação de acções restritas
1. A data de listagem e circulação das ações restritas é quarta-feira, 25 de maio de 2022.
2. Um total de 39 acionistas levantou as restrições.
3. O número total de ações que solicitam o levantamento das restrições à venda desta vez é de 48894065, representando 30,48% do capital social total da empresa. 4. Os pormenores do pedido de levantamento das ações restritas são os seguintes:
Número do acionista número total de ações restritas (ações) liberadas desta vez
1 Kuang Tiantang 180000
2 Zhu Xingwang 36030
3 Zhou Youbin 1180000 nota 1
Zhong Yongli 3658858
5 Zheng Wenyong 500000
6 Zhao Yanbin 126012
7 Zhang xiangjuan 250000
8 Zhang Honggang 251000
9 Yao Jie 614067614067
10 Wen Xianhua 74671
11 Li Jinfeng 200000
12 Hu Minya 500000
13 Feng Yi 15751521575152
14 Fang Haiwei 315030
15 baidongming Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000)
16 Tong Xin 270544270544
17 Zhong Zhiliang 155564155564
18 Zhang Zhongnan 150215
19 Sun Jian 144012
20 Huaxin Securities Investment Co., Ltd. 500000
21 Suzhou rongtuo Daxing investment partnership (sociedade limitada) 11089071108907
13520 Beijing Mogao Culture Development Co., Ltd.
23 Shanghai Jianxin centro de capital de risco (sociedade limitada) 40937814093781
24 Guangzhou Liding Hengyi Investment Co., Ltd. (2046891)
(parceiro)
25 Beijing Sequoia Mingde equity investment center (sociedade limitada) 90243539024353
26 Suzhou rongtuo empresa inovadora de capital de risco (sociedade limitada) 18901821890182
27 Suqian Zhongshan Tianyi Liding centro de capital de risco (2046891)
(parceiro)
28 Shanghai Pengwang Investment Management Center (sociedade limitada) 28396092839609
29 Ningbo luanhei Zhongyi equity investment center (sociedade limitada) 625000
30 controle óptico Zhengzhou SDIC Shenzhen New Industries Biomedical Engineering Co.Ltd(300832) parceria de fundo de investimento 74 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 400000
(sociedade limitada)
31 Nantong dongtuo venture capital enterprise (sociedade limitada) 899637899637
32 Hangzhou Hanli Qianxiu parceria de capital de risco (285494)
