Henan Zhongyuan Expressway Company Limited(600020)
Regulamento interno do Conselho de Supervisores
Capítulo I Disposições gerais
Article 1 in order to further standardize the discussion methods and voting procedures of the board of supervisors of Henan Zhongyuan Expressway Company Limited(600020) (hereinafter referred to as “the company”), promote the supervisors and the board of supervisors to effectively perform their supervisory duties and improve the corporate governance structure of the company, Estas regras são formuladas de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, os padrões de governança das empresas cotadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai, os Henan Zhongyuan Expressway Company Limited(600020) estatutos de associação (doravante referidos como “estatutos”) e outras disposições relevantes.
Capítulo II Procedimentos do conselho de supervisores
Artigo 2.o As reuniões do conselho de supervisores são divididas em reuniões regulares e intercalares.
A reunião ordinária do Conselho de Supervisores realiza-se semestralmente. Em caso de uma das seguintes circunstâncias, o conselho de supervisores convoca uma reunião intercalar no prazo de dez dias:
(I) quando qualquer supervisor propõe realizar uma reunião;
(II) quando a Assembleia Geral de Acionistas e a Assembleia do Conselho de Administração aprovarem deliberações que violem leis, regulamentos, normas, diversos regulamentos e requisitos das autoridades reguladoras, estatutos sociais, deliberações da Assembleia Geral de Acionistas e outras disposições pertinentes;
(III) quando a má conduta dos diretores e gerentes superiores possa causar danos significativos à empresa ou ter um impacto negativo no mercado;
(IV) a sociedade, os diretores, os supervisores e os gerentes superiores são processados pelos acionistas;
(V) quando a empresa, diretores, supervisores e gerentes superiores forem punidos pelas autoridades reguladoras de valores mobiliários ou publicamente condenados pela Bolsa de Valores de Xangai;
VI) Quando exigido pela autoridade reguladora dos valores mobiliários;
Artigo 3º Antes de emitir o aviso de convocação da reunião ordinária do conselho de supervisores, solicitará propostas de todos os supervisores e pareceres dos funcionários da empresa por pelo menos dois dias. Ao solicitar propostas e pareceres, deve explicar que o conselho de supervisores se concentra na supervisão do funcionamento padronizado da empresa e no comportamento laboral dos diretores e gerentes seniores, e não na tomada de decisão da operação e gestão da empresa.
Artigo 4.o Sempre que um supervisor proponha convocar uma reunião intercalar do conselho de supervisores, uma proposta escrita assinada pelo supervisor proponente deve ser apresentada ao presidente do conselho de supervisores. A proposta escrita especificará os seguintes pontos:
I) Nome do supervisor proposto;
II) As razões da proposta ou as razões objectivas em que se baseia;
III) propor o prazo, o local e o método da reunião;
(IV) propostas claras e específicas;
(V) informações de contacto e data da proposta do supervisor proposto.
No prazo de três dias a contar da data em que o presidente do conselho de supervisores recebe a proposta escrita do supervisor, os serviços competentes emitem um aviso de convocação da reunião intercalar do conselho de supervisores.
Se o departamento competente não emitir o aviso de reunião, o supervisor proposto deve informar o departamento regulador atempadamente.
Artigo 5.o A reunião do conselho de supervisores é convocada e presidida pelo presidente do conselho de supervisores; Se o presidente do conselho de supervisores não puder ou não cumprir as suas funções, o vice-presidente do conselho de supervisores convoca e preside à reunião; Se não existir vice-presidente ou o vice-presidente não puder exercer as suas funções ou não cumprir as suas funções, convoca e preside a reunião um supervisor eleito conjuntamente por mais de metade dos supervisores.
Artigo 6.º Para convocar reuniões regulares e intercalares do conselho de supervisores, a sociedade deve apresentar o aviso escrito de reunião carimbado com o selo do conselho de supervisores a todos os supervisores por entrega direta, fax, e-mail ou outro meio com 10 e 5 dias de antecedência. Se não for entregue diretamente, também será confirmado por telefone e gravado em conformidade.
Artigo 7.o O convocador do conselho de supervisores pode dar uma explicação oral ou telefónica da reunião de emergência o mais rapidamente possível, mas a reunião temporária deve realizar-se a qualquer momento.
Artigo 8.o A convocação da reunião do conselho de supervisores incluirá os seguintes conteúdos:
I) data, local e duração da reunião;
(II) razões e temas;
(III) Data de notificação.
A convocação oral da reunião deve incluir, pelo menos, o conteúdo dos pontos I e II supra, bem como a descrição da necessidade urgente de convocar uma reunião provisória do conselho de supervisores o mais rapidamente possível.
Artigo 9.o A reunião do Conselho de Supervisores realiza-se no local.
Em caso de emergência, a reunião do conselho de supervisores pode votar por meio de comunicação, mas o convocador do conselho de supervisores (anfitrião da reunião) deve explicar a emergência específica aos supervisores presentes na reunião. Ao votar por correspondência, o supervisor enviará à sociedade por fax os seus pareceres escritos e a sua intenção de voto sobre os assuntos em análise, após assinatura para confirmação. As autoridades de supervisão não devem apenas emitir as suas opiniões de voto sem expressar as suas opiniões escritas ou razões de voto.
Artigo 10.o A reunião do Conselho de Supervisores só se realiza quando estiver presente mais de metade dos supervisores. Se as autoridades de supervisão competentes se recusarem a participar ou demorarem a participar na reunião, o que resultar em não cumprimento do número mínimo de pessoas exigido para a reunião, as outras autoridades de supervisão devem informar-se atempadamente às autoridades reguladoras.
O secretário do conselho de administração e o representante dos assuntos de valores mobiliários assistirão à reunião do conselho de supervisores como delegados sem direito de voto.
Artigo 11.o, o presidente da reunião solicitará aos supervisores presentes que expressem pareceres claros sobre diversas propostas.
O conselho de supervisores pode exigir que os diretores da empresa, o gerente geral e outros gerentes seniores, auditores internos e externos compareçam à reunião do conselho de supervisores e respondam a perguntas preocupantes.
Artigo 12.o A votação na reunião do Conselho de Supervisores será realizada sob a forma de uma pessoa, um voto, nome aberto e forma escrita. A intenção de voto dos supervisores é dividida em consentimento, objeção e abstenção. Os supervisores presentes na reunião escolherão uma das intenções acima referidas. Se não escolherem ou escolherem mais de duas intenções ao mesmo tempo, o presidente da reunião exigirá que o supervisor escolha novamente. Se recusarem escolher, considera-se que se abstiveram; Aqueles que saírem do local a meio do caminho e não voltarem sem fazer uma escolha serão considerados como se abstiverem.
A resolução formada pelo conselho de supervisores é adotada por mais de metade dos supervisores.
Artigo 13.o Todo o processo da reunião do conselho de supervisores pode ser registado, se necessário.
Artigo 14.o O pessoal dos serviços competentes regista as reuniões no local. A acta da reunião incluirá os seguintes conteúdos:
(I) sessão, hora, local e método da reunião;
II) Emissão de convocatória de reunião;
(III) convocador e moderador da reunião;
IV) Participação na reunião;
V) propostas consideradas na reunião, pontos-chave e principais pareceres de cada supervisor sobre questões relevantes e intenção de votação sobre a proposta;
VI) método de votação e resultado de cada proposta (especificar o número específico de votos de aprovação, oposição e abstenção); (VII) outros assuntos que os supervisores presentes na reunião considerem que devem ser registados.
Para a reunião do Conselho de Supervisores realizada por meio de comunicação, a acta da reunião será redigida tendo em conta as disposições acima referidas.
Artigo 15.o Os supervisores presentes na reunião assinarão a acta da reunião para confirmação. Se o supervisor tiver opiniões diferentes sobre a ata da reunião, ele pode fazer uma explicação por escrito ao assinar. Se necessário, informa atempadamente a autoridade reguladora ou faz uma declaração pública.
Se o supervisor não assinar a confirmação em conformidade com o disposto no parágrafo anterior, nem apresentar uma explicação escrita dos seus diferentes pareceres ou relatórios à autoridade reguladora ou fizer uma declaração pública, considera-se que concorda plenamente com o conteúdo da acta da reunião.
Artigo 16 o anúncio da resolução do Conselho de Supervisores será tratado pelo Secretário do Conselho de Administração de acordo com as disposições relevantes das regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai.
Artigo 17.o, o supervisor insta o pessoal relevante a aplicar as resoluções do conselho de supervisores. O presidente do conselho de supervisores informará a execução das resoluções formadas nas reuniões subsequentes do conselho de supervisores.
Artigo 18.o Os arquivos das reuniões do conselho de supervisores, incluindo os avisos e materiais das reuniões, o caderno de presença das reuniões, os materiais de registo das reuniões, os votos de voto, as atas das reuniões assinadas e confirmadas pelos supervisores presentes, o anúncio de resolução, etc., serão conservados por uma pessoa especial designada pelo presidente do conselho de supervisores.
Artigo 19.º O prazo de conservação dos materiais de reunião do conselho de supervisores é de 30 anos.
Capítulo III Disposições complementares
O artigo 20.º do presente regulamento inclui este número.
Artigo 21.o O conselho de fiscalização da sociedade é responsável pela interpretação destas regras.
Artigo 22 Este Regulamento entrará em vigor após aprovação da assembleia geral de acionistas da sociedade.
