Forma de auto-inspeção do plano de incentivo patrimonial das empresas listadas na GEM
Abreviatura da empresa: Kingsignal Technology Co.Ltd(300252) Código de Stock: Kingsignal Technology Co.Ltd(300252) consultor financeiro independente: Shenzhen value online consulting Co., Ltd
Será que existe
Nota S / N (sim / não)/
(não aplicável)
Requisitos de conformidade das empresas cotadas
Se o relatório contábil financeiro do último exercício fiscal foi emitido pelo contador público certificado; não
1. Relatório de auditoria que não pode ser visto ou expresso opiniões
O controle interno do relatório financeiro do último exercício fiscal foi emitido negativamente pelo contador público certificado.
2. Relatório de auditoria com ou incapaz de expressar opiniões
Nos últimos 36 meses após a listagem, houve qualquer descumprimento das leis e regulamentos, dos estatutos e do compromisso público
3. Distribuição dos lucros
4 Existe alguma outra situação que não seja adequada para a implementação do incentivo patrimonial?
5. Se o sistema de avaliação de desempenho e métodos foram estabelecidos
6. A concessão de empréstimos e outras formas de assistência financeira ao objeto de incentivo?
Requisitos de conformidade dos objetos de incentivo
Quer inclua accionistas que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das acções da sociedade cotada ou
7 controlador real e seu cônjuge, pais, filhos e funcionários estrangeiros, se sim, se dizer não
Esclarecer a necessidade e racionalidade do pessoal acima mencionado como objeto de incentivo
8. Se os diretores e supervisores independentes estão incluídos não
9. Se foram identificados como candidatos inadequados pela bolsa de valores nos últimos 12 meses?
10. Foi identificado como candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios despachados nos últimos 12 meses.
Se foram punidos pela CSRC e seus escritórios despachados por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses
11. Sanções administrativas ou medidas de proibição de entrada no mercado
Há alguma condição estipulada no direito das sociedades de que a empresa não está autorizada a exercer funções de diretor ou gerente sênior da empresa?
Forma 12
13 Existe alguma outra situação que não seja adequada para ser objeto de incentivo?
14. Se a lista de incentivos foi verificada pelo conselho de supervisores sim
Requisitos de conformidade dos planos de incentivo
Se todas as ações subjacentes da empresa cotada estão dentro do período efetivo total do plano de incentivos
Se o montante cumulativo excede 20% do capital social total da empresa
16) Se as ações cumulativas concedidas de um único objeto de incentivo excedem 1% do capital social total da sociedade, não
Se a proporção de direitos reservados e interesses de objetos de incentivo não excede os direitos a conceder no presente plano de incentivo às ações é
17. 20% do número de prestações
Os objetivos de incentivo são diretores, gerentes seniores e acionistas que detenham mais de 5% das ações individualmente ou conjuntamente
18. Para o controlador real e seu cônjuge, pais, filhos e funcionários estrangeiros, o incentivo patrimonial é
Tem o rascunho de plano listado seu nome, cargo e número de prêmios
19. O período de validade do plano de incentivo a ações é inferior a 10 anos a contar da data da autorização
Se o projeto de plano de incentivo patrimonial é preparado pelo comitê salarial e de avaliação é
Requisitos de integridade para divulgação do plano de incentivo de ações
21. Se as questões especificadas no plano de incentivo às ações estão completas
(1) De acordo com as disposições das medidas de gestão do incentivo ao capital próprio, explicar se existe um problema um a um
A sociedade municipal não deve implementar incentivo patrimonial e o objeto de incentivo não deve participar de incentivo patrimonial
Forma; Explicar se a implementação do plano de incentivo ao capital próprio conduzirá ao incumprimento da distribuição de capital próprio da sociedade cotada
Condições de listagem
(2) O objetivo do plano de incentivo de ações, a base e o escopo do objeto de incentivo são
(3) Número de direitos e juros a conceder no âmbito do plano de incentivo às ações e sua proporção no capital social total da sociedade cotada
Proporção; Se implementado por etapas, o número de direitos e juros a serem concedidos cada vez e sua proporção no capital social da sociedade cotada
Proporção do montante total; Quando são fixados direitos e interesses reservados, o número de direitos e interesses a reservar e a proporção de incentivos à equidade são
Proporção do capital próprio total previsto; Todos os envolvidos no plano de incentivos patrimoniais dentro do período de validade
Se o número total de ações subjacentes excede 20% do capital social total da empresa e seu método de cálculo
Descrição do
(4) Além da parte reservada, se os objetos de incentivo forem diretores e gerentes seniores da empresa,
Devem ser divulgados os nomes, posições, o número de direitos e interesses que podem ser concedidos e a proporção de incentivo patrimonial
A proporção dos direitos e interesses totais a conceder; Outros objetos de incentivo (individualmente ou por classificação adequada) são:
O número de direitos e juros que podem ser concedidos e sua proporção no montante total de direitos e juros a serem concedidos ao abrigo do plano de incentivo às ações; com
E a empresa outorgada a um único objeto de incentivo através de todos os planos de incentivo patrimonial dentro do período de validade
Descrição de se as ações acumuladas da empresa excedem 1% do capital social total da empresa
(5) Determina-se a data efetiva do plano de ações ou a data efetiva da autorização
Data da opção, acordo de período de bloqueio, etc.
(6) O preço de concessão das ações restritas, o preço de exercício das opções de ações e a parte determinante
Lei. A não adopção das disposições dos artigos 23.° e 29.° das medidas de gestão dos incentivos à participação no capital é
Ao determinar o preço da subvenção e o preço de exercício, a parte que determina o preço da subvenção e o preço de exercício deve rever a base de preços e o método
Explique que diretores independentes e consultores financeiros independentes verificam se os preços prejudicam a empresa cotada
Interesses dos acionistas minoritários, expressar opiniões e divulgar
(7) Condições de concessão de direitos e interesses a objetos de incentivo e exercício de direitos e interesses.
Quando os direitos e juros devam ser concedidos em prestações,
Devem ser divulgadas as condições em que são concedidos direitos e interesses ao objeto de incentivo; Se os direitos e interesses forem exercidos parcelamente, devem
Ao divulgar as condições para cada exercício de direitos e interesses pelo objeto de incentivo; Concordar em conceder e exercer direitos e interesses
Se as condições não estiverem preenchidas, o capital próprio relevante não será diferido para o período seguinte; Por exemplo, os objetos de incentivo incluem diretores
E os gestores superiores devem divulgar os indicadores de avaliação de desempenho dos objetos de incentivo no exercício dos seus direitos e interesses; sim
Se forem divulgados os indicadores de avaliação de desempenho para o exercício dos direitos e interesses do objeto de incentivo, os indicadores de avaliação de desempenho estabelecidos devem ser plenamente divulgados
A cientificidade e racionalidade do índice; Se a empresa implementar o plano de incentivo de capital em várias fases ao mesmo tempo, irá
Se o índice de desempenho da empresa no plano de incentivos atual for inferior ao do plano de incentivos anterior, o índice de desempenho original deve ser totalmente explicado
Causa e racionalidade
(8) Procedimentos de concessão de direitos e interesses pela sociedade e de exercício de direitos e interesses por objeto de incentivo; Entre eles, deve ser claro
É evidente que as empresas cotadas não estão autorizadas a conceder ações restritas e que os objetos de incentivo não estão autorizados a exercer seus direitos e interesses
período
(9) O número de direitos e interesses envolvidos no plano de incentivo ao capital próprio e o método de ajustamento e o método de exercício do preço são:
Procedimentos (por exemplo, métodos de ajustamento durante a aplicação da distribuição de lucros, colocação de acções e outros regimes)
(10) Método de tratamento contabilístico do incentivo patrimonial, justo valor da ação restrita ou da opção de ação
O método de determinação de valor, o valor de parâmetros importantes do modelo de avaliação e sua racionalidade, e a implementação do incentivo patrimonial são
Despesas acumuladas e seu impacto no desempenho operacional das empresas listadas
(11) Alteração e cessação do plano de incentivo de capital próprio
(12) Mudança de controle, fusão, divisão da sociedade e mudança de posição de objeto de incentivo
Como implementar o plano de incentivo patrimonial em caso de mudança, demissão, morte e outros assuntos
(13) Os respetivos direitos e obrigações da sociedade e do objeto de incentivo, bem como os litígios ou resolução de litígios relevantes são:
mecanismo
(14) Os documentos de divulgação de informações relacionados com o plano de incentivo às ações de empresas cotadas não são falsos
Compromissos de registo, declarações enganosas ou omissões importantes; Documentos relevantes de divulgação de objetos de incentivo
Existem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, resultando em descumprimento dos direitos e interesses concedidos ou
Compromisso em devolver todos os interesses à empresa quando o proprietário exercer seus direitos e interesses. Reempra de capitais próprios de sociedades cotadas
Padrão de disparo e ponto de tempo do procedimento de cancelamento e recuperação de rendimentos, cálculo do preço e rendimento de recompra
Princípios, procedimentos operacionais, prazo de conclusão, etc.
Se os indicadores de avaliação de desempenho cumprem os requisitos relevantes
22. Se os indicadores de desempenho da empresa e os indicadores individuais de desempenho do objeto de incentivo estão incluídos
23. Se os indicadores são objetivos, abertos, claros e transparentes, em consonância com a situação real da empresa, e se são benéficos
Promover a competitividade da empresa
Se forem utilizados como base de comparação os indicadores relevantes de empresas comparáveis do mesmo sector, as empresas de comparação seleccionadas não são aplicáveis, 24 pelo menos 3
25 se indica que os indicadores definidos são científicos e razoáveis
Requisitos de conformidade para o período de restrição de vendas, período de aquisição e período de exercício
Não se aplica o intervalo entre a data autorizada de registro das ações restritas (classe I) e a data da primeira revogação das restrições?
27) Não é aplicável se o prazo para levantar as restrições às vendas em cada emissão não é inferior a 12 meses
Se a proporção de levantamento das restrições em cada período não excede 50% do montante total das ações restritas concedidas ao objeto de incentivo, o que não é aplicável a 28
Se o intervalo entre a data de concessão e a primeira data de aquisição de ações restritas (classe II) é inferior a 1
29 anos
30 se o prazo de cada período de aquisição não é inferior a 12 meses sim
Se a proporção de propriedade de cada período não excede 50% do montante total de ações restritas concedidas ao objeto de incentivo é
29. Se o intervalo entre a data de autorização da opção de ação e a primeira data exercivel é inferior a 1 ano não é aplicável
Não se aplica se a data de início do período de exercício após a opção de ação não é anterior à data de expiração do período de exercício anterior
31. Se o prazo de exercício das opções de ações em cada período não é inferior a 12 meses? Não aplicável
Se a proporção de opções de ações exerciveis em cada período de opções de ações não excede 50% do montante total de 32 opções de ações inaplicáveis concedidas ao objeto de incentivo
Requisitos de conformidade para pareceres profissionais de diretores independentes, conselho de supervisores e intermediários
Se os administradores independentes e o conselho de supervisores estão sobre se o plano de incentivo ao capital próprio é favorável à participação das empresas cotadas na bolsa
33. Expressar pareceres sobre a existência de danos óbvios aos interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas
Se a sociedade cotada contratou um escritório de advocacia para emitir um parecer jurídico de acordo com o contrato de incentivo de capital próprio
34. Expressar pareceres profissionais de acordo com as disposições das medidas de administração de incentivos
(1) A sociedade cotada está em conformidade com as medidas de gestão de incentivos patrimoniais
Condições de incentivo
(2) O conteúdo do plano de incentivo ao capital próprio está em conformidade com o disposto nas medidas de gestão do incentivo ao capital próprio
conjunto
(3) Se a formulação, deliberação, publicidade e outros procedimentos do plano de incentivo ao capital estão em conformidade com o
Medidas de gestão de incentivos
4) Se a determinação do objeto do incentivo de capital próprio está em conformidade com as medidas de administração do incentivo de capital próprio e as disposições pertinentes
Disposições legislativas e regulamentares pertinentes
(5) Se a empresa cotada realizou a divulgação de informações em conformidade com os requisitos relevantes da CSRC é
Obrigação
(6) A sociedade cotada presta assistência financeira ao objeto de incentivo? Não
(7) Se o plano de incentivo ao capital próprio prejudica evidentemente os interesses da sociedade cotada na bolsa e de todos os accionistas
E violações de leis e regulamentos administrativos relevantes
(8) São os diretores que pretendem ser objeto de incentivo ou ter uma relação associada com eles
A retirada foi realizada de acordo com o disposto nas medidas de administração de incentivo patrimonial
(9) Outras questões que devem ser explicadas são:
Se uma sociedade cotada contratar um consultor financeiro independente, a profissão publicada no relatório do consultor financeiro independente é
35. Se os pareceres estão completos e cumprem os requisitos das medidas para a administração do incentivo patrimonial
Requisitos de conformidade do procedimento de revisão
36 quando o conselho de administração vota sobre o projeto de plano de incentivo ao capital próprio, se os diretores relacionados evitam votar é sim
37 quando a assembleia geral delibera sobre o projecto de plano de incentivo ao capital próprio, se os accionistas coligados pretendem evitar o voto é sim
38 existe alguma inovação financeira não aplicável
A empresa garante que as informações preenchidas são verdadeiras, precisas e precisas
