Bohai Securities Co., Ltd.
Sobre Unigroup Guoxin Microelectronics Co.Ltd(002049)
Pareceres de verificação sobre gestão de caixa com fundos angariados ociosos
Bohai Securities Co., Ltd. (doravante referido como “Bohai Securities” ou “patrocinador”) como patrocinador de Unigroup Guoxin Microelectronics Co.Ltd(002049) (doravante referido como ” Unigroup Guoxin Microelectronics Co.Ltd(002049) ” ou “empresa”) para emissão pública de obrigações corporativas conversíveis (doravante referido como “micro obrigações conversíveis nacionais”), de acordo com as medidas administrativas para o negócio de recomendação de emissão e listagem de títulos Disposições relevantes, como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal da Bolsa de Valores de Shenzhen verificaram cuidadosamente e prudentemente a gestão de caixa de Unigroup Guoxin Microelectronics Co.Ltd(002049) usando os fundos levantados pela emissão pública de obrigações corporativas conversíveis, Os pareceres de verificação específicos são os seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
Com a aprovação da resposta sobre a aprovação Unigroup Guoxin Microelectronics Co.Ltd(002049) de emissão pública de obrigações societárias convertíveis (zjxk [2021] n.º 1574) emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu publicamente 15 milhões de obrigações societárias convertíveis em junho de 2021, cada uma com um valor facial de RMB 100, e o montante total dos fundos angariados foi de RMB 150 milhões, deduzindo taxas de subscrição, comissões de recomendação, honorários de auditoria, honorários de advogados As taxas de divulgação de informações e outras despesas de emissão foram de RMB 121234 milhões, e o montante líquido de fundos efetivamente levantados foi de RMB 14878766 milhões. A partir de 17 de junho de 2021, todos os fundos levantados acima estavam em vigor. A disponibilidade dos fundos levantados foi verificada por Contadores Públicos Certificados zhongtianyun (sociedade geral especial) e emitiu o relatório de verificação de capital (zhongtianyun [2021] Yan Zi No. 90047). A empresa abriu uma conta especial para os fundos levantados, armazenou os fundos levantados acima em uma conta especial e assinou um acordo de supervisão tripartida e quadripartida para os fundos levantados com o patrocinador e o banco comercial que armazena os fundos levantados.
De acordo com o prospecto desta oferta pública de obrigações societárias convertíveis, os recursos arrecadados serão utilizados para “novos chips de série de segurança high-end P&D e projeto de industrialização”, “chip controlador de veículos P&D e projeto de industrialização” e capital de giro suplementar após dedução das despesas de emissão. O assunto da implementação do projeto é a Ziguang Tongxin Microelectronics Co., Ltd. (a seguir designada “Tongxin microelectronics”), uma subsidiária integral da empresa. Os pormenores são os seguintes:
Unidade: 10000 yuan
Sequência nome do projecto montante total do investimento angariado fundos após ajustamento angariado fundos angariados Montante do investimento autorizado Montante do investimento proposto
1 novo chip de série de segurança high-end R & D 765958960 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 000000 e projeto de industrialização
2 on board chip controlador R & D e industrialização 567016245 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 500000 projeto
3. Capital de giro suplementar 45 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 5 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 378766
Total 17829751150 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 4878766
Nota: de acordo com o montante líquido de fundos levantados a partir da oferta pública de títulos corporativos conversíveis, a empresa ajustou a quantidade de fundos levantados para serem investidos no projeto “capital de giro suplementar” para 4378766 milhões de yuans, e a parte insuficiente deve ser levantada pela própria empresa.
2,Utilização de fundos angariados e motivos ociosos
Atualmente, Tongxin micro está promovendo ordenadamente projetos de investimento de captação de fundos de acordo com o plano de investimento de captação de fundos.Os projetos de captação de fundos usaram um total de 693090900 yuan de fundos levantados e usaram fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro de 150 milhões de yuan. Em 30 de abril de 2022, o saldo total da conta especial da empresa para os fundos levantados era de 658129300 yuan (incluindo receitas de juros).
Unidade: Yuan
Depósito nome da conta bancária conta bancária No. saldo do fundo levantado
Ping An Bank Co.Ltd(000001) beiziguang Guoxin Microelectronics Co., Ltd. 1517704741 Hunan Investment Group Co.Ltd(000548) 2323620 Beijing Branch Company
Ping An Bank Co.Ltd(000001) beiziguang Tongxin Microelectronics Co., Ltd. 1515161718006632364812839 Beijing Branch
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) beiziguang Guoxin Microelectronics Co., Ltd. 110909514610902385839874 Beijing Branch Company
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) beiziguang Tongxin Microelectronics Co., Ltd. 1109021763150232579949483 Beijing Branch
Nome da empresa: Postal Savings Bank of China Ziguang Guoxin Microelectronics Co., Ltd.
Total 65812925816
Como a construção do projeto de investimento levantado precisa de um determinado período, os fundos precisam ser investidos gradualmente. De acordo com o progresso da construção do projeto de investimento levantado, espera-se que alguns dos fundos levantados fiquem temporariamente ociosos nos próximos 12 meses. A fim de melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados, a empresa planeja usar parte dos fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa, sem afetar o andamento normal do plano de investimento dos fundos levantados e a segurança dos fundos levantados.
3,Informação básica da gestão de caixa usando fundos levantados ociosos desta vez
1. Objectivo da gestão de numerário
A fim de melhorar a eficiência da utilização dos fundos angariados e aumentar os rendimentos de investimento, na condição de garantir que o progresso normal do plano de investimento dos fundos angariados e a segurança dos fundos angariados não sejam afectados, os fundos angariados temporariamente ociosos são razoavelmente utilizados para criar mais retornos de investimento para a empresa e os accionistas.
2. Limite e prazo de gestão de caixa
A empresa planeja usar não mais de 500 milhões de yuans (incluindo esse montante) de fundos levantados temporariamente ociosos para gerenciamento de caixa. O período de gestão de caixa não poderá exceder 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração da empresa, e será devolvido à conta especial de recursos levantados em tempo útil após o vencimento. Dentro do limite e período acima referidos, os fundos utilizados para a gestão de caixa podem ser reciclados e utilizados numa base contínua. E autorizar a empresa e a gestão da Tongxin micro a exercer o poder de decisão de investimento e assinar acordos e documentos relevantes dentro da cota de investimento acima e período.
3. Variedades de investimento
Este produto de investimento é um produto financeiro principal garantido de curto prazo com elevada segurança, boa liquidez e risco controlável. Não pertence a produtos de investimento de alto risco, como o investimento em valores mobiliários e a negociação de derivados. O prazo dos produtos de investimento não deve exceder 12 meses.
Os produtos de investimento acima mencionados não devem ser penhorados, e a conta de liquidação de produto especial (se aplicável) não deve depositar fundos não levantados ou ser usada para outros fins. Se a conta de liquidação de produto especial for aberta ou cancelada, a empresa fará um anúncio oportuno.
4. Divulgação de informações
A empresa cumprirá oportunamente a obrigação de divulgação de informações de acordo com os requisitos relevantes das regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal e assim por diante. 4,Análise de risco de investimento e medidas de controlo de risco
I) Análise do risco de investimento
1. Embora as variedades de gestão de caixa acima a serem investidas pertençam a variedades de investimento de baixo risco com alta segurança e boa liquidez, e a empresa intervirá em um montante oportuno e apropriado de acordo com a situação econômica e mudanças no mercado financeiro, o risco de investimento causado por mudanças extremas no mercado financeiro não é descartado porque o mercado financeiro é afetado por muitos fatores.
2. O retorno real do investimento de curto prazo é imprevisível.
II) Medidas de controlo dos riscos
A empresa usa fundos levantados ociosos para gerenciamento de caixa, e não há comportamento de mudar o propósito dos fundos levantados disfarçado. A empresa realizará a gestão de caixa em estrita conformidade com as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada das principais empresas listadas do conselho, e as diretrizes de autorregulação da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 7 – transações e transações de partes relacionadas, e fortalecerá a análise e pesquisa de produtos de gerenciamento de caixa e implementará seriamente vários sistemas de controle interno da empresa, Controlar estritamente os riscos de investimento.
(1) O departamento financeiro da empresa é responsável pela organização e implementação da gestão de caixa. O pessoal relevante analisará e acompanhará oportunamente a direção de investimento dos produtos de gestão de caixa e o andamento do projeto. Se fatores de risco que podem afetar a segurança dos fundos da empresa forem encontrados na avaliação, medidas correspondentes serão tomadas a tempo para controlar os riscos de investimento.
(2) O Departamento de Auditoria da empresa é responsável pela auditoria e supervisão do uso e custódia dos fundos levantados para a gestão de caixa, realização regular e abrangente de inspeção de todos os produtos de gestão de caixa, prever razoavelmente os possíveis ganhos e perdas de vários investimentos de acordo com o princípio da prudência e reportar ao comitê de auditoria.
(3) Os diretores independentes e o conselho de supervisores têm o direito de supervisionar e inspecionar a utilização dos fundos e podem contratar instituições profissionais para auditar, se necessário.
5,Impacto na empresa
Na premissa de garantir a construção normal do projeto de fundos levantados, a empresa usa alguns fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa, o que não afetará a implementação efetiva do projeto de investimento levantado, alterará o propósito dos fundos levantados de forma disfarçada e prejudicará os interesses da empresa e de todos os acionistas, o que é propício para melhorar a eficiência de uso dos fundos levantados, aumentando o rendimento da empresa e criando mais retornos de investimento para a empresa e acionistas.
6,Procedimentos de revisão da execução
1. Deliberações do Conselho de Administração
A 22ª Reunião do 7º Conselho de Administração realizada em 20 de maio de 2022 deliberau e aprovou a proposta sobre o uso de fundos levantados ociosos para gestão de caixa, e concordou que a empresa deve usar no máximo 500 milhões de yuans (incluindo este montante) de fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa. O período de gestão de caixa não deve exceder 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação deste Conselho de Administração. Os fundos podem ser reciclados e utilizados numa base contínua.
Se o montante do investimento envolvido na assembleia geral anual de 2021 da empresa não precisar ser revisto e aprovado pelo conselho de administração, o montante do investimento não precisa ser submetido à assembleia geral anual de 2021 da empresa, e os assuntos relacionados não precisam ser revistos e aprovados pelo conselho de administração.
2. Deliberação do conselho de supervisores
Na 16ª reunião do 7º Conselho de Supervisores, realizada em 20 de maio de 2022, a empresa delibera e adota a proposta de gestão de caixa com fundos levantados ociosos, e expressou as seguintes opiniões:
Após revisão, o conselho de supervisores acredita que, sob a condição de garantir que o progresso normal do plano de investimento dos fundos levantados e a segurança dos fundos levantados não sejam afetados, a empresa usa alguns fundos levantados ociosos para a gestão de caixa, o que não afetará a construção normal dos projetos de investimento dos fundos levantados, e não há comportamento de alterar a finalidade dos fundos levantados de forma disfarçada, o que é propício para melhorar a eficiência de uso dos fundos levantados e aumentar o rendimento de investimento, e não há situação prejudicial aos interesses da empresa e de todos os acionistas, Em conformidade com as leis e regulamentos relevantes, documentos normativos, estatutos e outras disposições relevantes, o conselho de supervisores concordou que a empresa usaria fundos levantados ociosos de no máximo RMB 500 milhões para gestão de caixa.
3. Pareceres independentes expressos por diretores independentes
Acreditamos que a utilização por parte da empresa de fundos angariados ociosos para gestão de caixa, sem afetar o andamento normal do plano de investimento dos fundos angariados e a segurança dos fundos angariados, é propícia para melhorar a eficiência de utilização dos fundos angariados e aumentar a receita de investimento, não havendo qualquer situação de alterar o uso dos fundos angariados de forma dissimulada, o que está de acordo com os interesses da empresa e de todos os acionistas. O uso de fundos levantados ociosos para a gestão de caixa cumpriu os procedimentos de tomada de decisão necessários, e está em conformidade com as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplina da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal e as medidas da empresa para a gestão de fundos levantados. Não há danos à empresa e seus acionistas. Especialmente os interesses dos accionistas minoritários. Concordamos que a empresa não usará mais de 500 milhões de yuans de fundos levantados ociosos para gerenciamento de caixa.
7,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, o patrocinador acredita que a utilização pela empresa de alguns fundos angariados ociosos para gestão de caixa foi deliberada e aprovada pelo conselho de administração e pelo conselho de supervisores da empresa, os diretores independentes expressaram suas opiniões independentes com consentimento explícito e cumpriram os procedimentos de deliberação necessários, Cumprir com as disposições relevantes de documentos normativos, como as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, e não há situação de alterar o uso de fundos levantados de forma disfarçada e prejudicar os interesses dos acionistas, Não afetará a execução normal do projeto de investimento com fundos levantados.
Em conclusão, a instituição de recomendação não tem objeção à gestão de caixa da empresa usando alguns fundos levantados ociosos desta vez. (sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura dos pareceres de verificação da Bohai Securities Co., Ltd. em Unigroup Guoxin Microelectronics Co.Ltd(002049) usando fundos levantados ociosos para gerenciamento de caixa)
Representante do patrocinador:
Zhang Rui, Wang Jinlong
Bohai Securities Co., Ltd.
