Securities abbreviation: Jee Technology Co.Ltd(688162) securities code: Jee Technology Co.Ltd(688162) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
cerca de
Plano de incentivo às unidades populacionais restritas para 2022
Questões relacionadas com o ajustamento e a subvenção inicial
de
Relatório do consultor financeiro independente
Maio de 2022
catálogo
1,Interpretação 3 II. Declaração 5 III. pressupostos básicos 6 IV. Pareceres de conselheiro financeiro independente sete
I) Procedimentos de aprovação deste plano de incentivo às unidades populacionais restritas 7 (II) o plano de incentivo às ações restritas implementado desta vez e o plano de incentivo às ações restritas aprovado pela assembleia geral de acionistas
Desenhar as diferenças oito
(III) Descrição das condições desta unidade populacional restrita oito
IV) a primeira concessão de acções restritas nove
V) Descrição do impacto da execução do presente plano de incentivos na situação financeira e nos resultados operacionais dos anos relevantes treze
VI) Observações finais 13 v. documentos para futuras referências e métodos de consulta catorze
I) Documentos para referência futura catorze
II) Método de consulta 14 I. Interpretação 1 Empresa cotada, empresa, Jee Technology Co.Ltd(688162) : refere-se a Jee Technology Co.Ltd(688162) (incluindo subsidiárias, o mesmo abaixo). 2. Plano de incentivo a ações restritas, este plano de incentivo, este plano e plano de incentivo (Draft): consulte o plano de incentivo a ações restritas de 2022 (Draft) da Anhui Jee Technology Co.Ltd(688162) Co., Ltd. 3. Ações restritas Classe I: a empresa concede um certo número de ações da empresa ao objeto de incentivo, de acordo com as condições e preços especificados no plano de incentivo. Essas ações são fixadas com um determinado período de venda restrita. O fluxo restrito de venda só pode ser levantado após as condições de levantamento da venda restrita especificadas no plano de incentivo. 4. Ações restritas Classe II: ações ordinárias A da sociedade obtidas e registradas pelo objeto de incentivo que atendam às condições de concessão do plano de incentivo após o cumprimento das condições de benefício correspondentes. 5. Capital social total: refere-se ao capital social total emitido da sociedade quando o plano é considerado e aprovado pela assembleia geral de acionistas. 6. Objetos de incentivo: diretores, gerentes seniores, técnicos de núcleo e outro pessoal considerado necessário pelo conselho de administração que possa obter ações restritas de acordo com o plano. 7. Data de concessão: refere-se à data em que a empresa concede ações restritas a objetos de incentivo. 8. Preço de concessão: refere-se ao preço de cada ação restrita concedida pela empresa ao objeto de incentivo. 9. Período de validade: o período compreendido entre a data de conclusão do registro de ações restritas classe I ou a data de concessão de ações restritas classe II até a data em que todas as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo são liberadas da restrição/propriedade ou expira a recompra/invalidação. 10) Período de venda restrita: período durante o qual as ações restritas da classe I concedidas ao objeto de incentivo no âmbito do plano de incentivo estão proibidas de ser transferidas, utilizadas para garantia e reembolso da dívida. 11 – Período de liberação: período durante o qual as ações restritas da classe I detidas pelo objeto de incentivo podem ser liberadas e listadas para circulação após o cumprimento das condições de liberação especificadas no plano de incentivo. 12. Condições de levantamento da restrição às vendas: de acordo com o plano de incentivo, as condições que devem ser preenchidas para que o objeto de incentivo obtenha o primeiro tipo de ações restritas para levantar a restrição às vendas. 13. Atribuição: após o objeto de incentivo do segundo tipo de ações restritas atender às condições de benefício, a sociedade listada registra as ações na conta do objeto de incentivo. 14. Condições de atribuição: o objeto de incentivo estabelecido pelo plano de incentivo às unidades populacionais restritas são as condições de benefício necessárias para a obtenção do segundo tipo de unidade populacional restrita. 15. Data de aquisição: após o objeto de incentivo do segundo tipo de ações restritas atender às condições de benefício, a data de conclusão do registro das ações concedidas deve ser o dia de negociação. 16. Direito das sociedades: refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
17. Lei de Valores Mobiliários: refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China Medidas administrativas: refere-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial de empresas cotadas Regras de Listagem: refere-se às Regras de Listagem do Conselho de Inovação Tecnológica Científica da Bolsa de Valores de Xangai Diretrizes autorregulatórias: diretrizes autorregulatórias para empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação nº 4 – divulgação de informações sobre incentivos patrimoniais 21 Estatuto: refere-se aos Jee Technology Co.Ltd(688162) estatutos CSRC: refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China. 23. Bolsa de Valores: refere-se à Bolsa de Valores de Xangai. 24) RMB: refere-se ao RMB.
2,Declaração
O consultor financeiro independente faz a seguinte declaração sobre este relatório:
(I) os documentos e materiais nos quais se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos por Jee Technology Co.Ltd(688162) e todas as partes envolvidas no plano garantiram ao consultor financeiro independente que todos os documentos e materiais fornecidos para a emissão do relatório do consultor financeiro independente são legais, verdadeiros, precisos, completos e oportunos, sem qualquer omissão, declarações falsas ou enganosas, e são responsáveis pela sua legitimidade, autenticidade, exatidão, integridade e atualidade. O consultor financeiro independente não assume qualquer responsabilidade de risco decorrente disso.
(II) o consultor financeiro independente apenas emite pareceres sobre se o plano de incentivo às acções restritas é justo e razoável para os accionistas Jee Technology Co.Ltd(688162) e o seu impacto nos direitos e interesses dos accionistas e no funcionamento sustentável da sociedade cotada, o que não constitui qualquer sugestão de investimento para Jee Technology Co.Ltd(688162) e não assume qualquer responsabilidade pelos possíveis riscos decorrentes de quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores com base no presente relatório.
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os acionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre o plano de incentivo às ações restritas publicamente divulgadas pela sociedade cotada.
(V) com base no princípio da diligência, prudência e diligência devida a todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no plano de incentivo às ações restritas e analisou cuidadosamente os materiais relevantes, incluindo os estatutos da sociedade cotada, medidas de gestão salarial, deliberações do conselho de administração competente, assembleia geral de acionistas, relatórios financeiros da empresa relevante, planos de produção e operação da empresa, etc. Comunicamos efetivamente com o pessoal relevante da empresa listada, emitimos este relatório de consultoria financeira independente com base nessa base e somos responsáveis pela autenticidade, precisão e integridade do relatório.
O relatório do consultor financeiro independente é elaborado de acordo com os requisitos da lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas administrativas, as regras de listagem e outras leis, regulamentos e documentos normativos, e com base nos materiais relevantes fornecidos pela sociedade cotada.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro baseia-se nos seguintes pressupostos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas;
(III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para este plano de incentivo às ações restritas são verdadeiros e fiáveis;
(IV) não existem outros obstáculos a este plano de incentivo às unidades populacionais restritas e todos os acordos envolvidos podem ser efectivamente aprovados e concluídos no prazo previsto;
V) Todas as partes envolvidas neste plano de incentivo às unidades populacionais restritas podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé e de acordo com os termos do plano de incentivo e acordos pertinentes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Pareceres do consultor financeiro independente (I) procedimentos de aprovação deste plano de incentivo às existências restritas
1. Em 22 de abril de 2022, a companhia realizou a 15ª reunião do primeiro conselho de administração, deliberau e adotou a proposta sobre o plano de incentivo às ações restritas da companhia em 2022 (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de implementação e avaliação do plano de incentivo às ações restritas da companhia em 2022 e a proposta de submeter à assembleia geral de acionistas a autorização do conselho de administração para tratar de assuntos relacionados ao plano de incentivo às ações restritas em 2022, Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre o plano de incentivos. No mesmo dia, a empresa realizou a 11ª reunião do primeiro conselho de fiscalização, deliberando e adotando a proposta sobre o plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2022 (Projeto) e seu resumo e a proposta sobre as medidas da empresa para a implementação e avaliação do plano de incentivo às ações restritas em 2022, verificando as questões relevantes do plano de incentivo e emitindo pareceres de verificação relevantes.
2. De 26 de abril de 2022 a 6 de maio de 2022, a empresa divulgou os nomes e posições dos objetos de incentivo concedidos pela primeira vez no plano de incentivos no quadro informativo da empresa. Durante o período de publicidade, o conselho de supervisores da empresa não recebeu nenhuma objeção dos funcionários ao objeto de incentivo proposto. Em 14 de maio de 2022, a empresa divulgou o anúncio e as opiniões de verificação do conselho de supervisores sobre a lista de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez pelo plano de incentivo de ações restritas em 2022.
3. Em 20 de maio de 2022, a Assembleia Geral Anual de 2021 da Companhia deliberau e aprovou a proposta sobre o Plano de Incentivo às Ações Restritas da Companhia (Projeto) em 2022 e seu resumo, a proposta sobre as medidas de avaliação e gestão da implementação do Plano de Incentivo às Ações Restritas da Companhia em 2022 e a proposta de solicitar à Assembleia Geral de Acionistas da Companhia que autorize o Conselho de Administração a tratar assuntos relacionados ao Plano de Incentivo às Ações Restritas em 2022. A empresa divulgará o relatório de auto-inspeção sobre a negociação de ações da empresa por insiders do plano de incentivo de ações restritas da empresa em 2022 em 21 de maio de 2022.
4. Em 20 de maio de 2022, a companhia realizou a 16ª reunião do primeiro conselho de administração e a 12ª reunião do primeiro conselho de fiscalização, deliberando e aprovando a proposta de adequação da lista de objetos de incentivo e do número de direitos e interesses concedidos pela primeira vez no plano de incentivo às ações restritas 2022 e a proposta de concessão de ações restritas a objetos de incentivo no plano de incentivo às ações restritas 2022 pela primeira vez. Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes, e o conselho de supervisores da empresa verificou a lista de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez.
Em conclusão, o consultor financeiro independente acredita que, a partir da data de emissão deste relatório, Jee Technology Co.Ltd(688162) esta concessão de ações restritas a objetos de incentivo obteve a aprovação e autorização necessárias, o que está em consonância com as disposições relevantes das medidas administrativas, regras de listagem, diretrizes de autorregulação e plano de incentivo (Projeto). (II) diferenças entre o plano de incentivo às ações restritas implementado desta vez e o plano de incentivo às ações restritas aprovado pela assembleia geral de acionistas
Tendo em vista que um objeto de incentivo originalmente planejado para ser concedido pela primeira vez no plano de incentivos (Projeto) da empresa perde a qualificação de incentivo devido à renúncia, a empresa planeja cancelar as 6000 ações restritas classe II que lhe foram concedidas. De acordo com a autorização da Assembleia Geral Anual de 2021, o conselho de administração da empresa deve ajustar a lista de objetos de incentivo e o número de direitos e juros concedidos pela primeira vez no plano de incentivos.
Após os ajustamentos acima referidos, o número de objectos de incentivo a conceder pela primeira vez pela empresa é ajustado de 112 para 111 e o número de capitais próprios a conceder pela primeira vez é ajustado de 1606000 acções para 160000 acções.
De acordo com a autorização da Assembleia Geral Anual de 2021 da companhia, esse ajuste está dentro do escopo da autorização e não precisa ser submetido à Assembleia Geral de acionistas para deliberação. Além dos ajustes acima, o conteúdo do plano de incentivos implementado pela empresa desta vez é consistente com o conteúdo deliberado e aprovado pela Assembleia Geral Anual de 2021. O conselho de supervisores da empresa verificou a lista ajustada de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez, os diretores independentes da empresa emitiram pareceres independentes com consentimento explícito e o advogado emitiu pareceres jurídicos sobre assuntos relevantes.
O consultor financeiro independente acredita que a empresa obteve a aprovação e autorização necessárias para o ajuste da lista de objetos de incentivo e do número de direitos e interesses concedidos pela primeira vez no plano de incentivo de ações restritas em 2022, as questões de ajuste estão em conformidade com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas. III) Descrição das condições desta subvenção limitada às unidades populacionais
De acordo com o disposto no plano de incentivos, as ações restritas só podem ser concedidas ao objeto de incentivo se estiverem reunidas simultaneamente as seguintes condições:
(I) a empresa não se encontra em nenhuma das seguintes circunstâncias:
1. O relatório financeiro e contabilístico do exercício fiscal mais recente é um relatório de auditoria com parecer negativo ou incapaz de expressar parecer emitido por um contabilista público certificado;
2. O controlo interno do relatório financeiro do último exercício fiscal é um relatório de auditoria com parecer negativo ou incapaz de emitir parecer emitido por um contabilista público certificado;
3. Não distribuição de lucros de acordo com leis e regulamentos, estatutos e compromissos públicos nos últimos 36 meses após a listagem;
4. O incentivo de capital próprio não é permitido de acordo com leis e regulamentos;
5. Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
(II) o objeto de incentivo não tem nenhuma das seguintes situações:
1. Ser identificado como candidato inadequado pela bolsa nos últimos 12 meses;
2) Nos últimos 12 meses, foi identificado como candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios expedidos;
3. Ser punido administrativamente pela CSRC e seus escritórios expedidos ou tomar medidas de proibição de entrada no mercado por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses;
4. Aqueles que não estão autorizados a exercer funções de diretores ou gerentes superiores da sociedade, conforme estipulado na lei das sociedades;
5. Aqueles que não estão autorizados a participar do incentivo patrimonial de sociedades cotadas de acordo com leis e regulamentos;
6. Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
Após verificação, o consultor financeiro independente considera que, à data de emissão do presente relatório, Jee Technology Co.Ltd(688162) e seus objetivos de incentivo não estavam em nenhuma das circunstâncias acima descritas, e as condições para a primeira concessão do plano de incentivo de ações restritas da empresa foram cumpridas. IV) a primeira concessão de acções restritas
1. Primeira data de concessão: 20 de maio de 2022
2. Número de Primeiras bolsas: 377500 ações restritas da classe I e 1222500 ações restritas da classe II.
3. Número de pessoas concedidas pela primeira vez: 111 objetos de incentivo de ações restritas classe I e ações restritas classe II no total.
4. Preço inicial da concessão: a primeira classe de ações restritas e a segunda classe de ações restritas são 19,16 yuan / ação.
5. Fonte de ações: a fonte de ações do primeiro tipo de plano de incentivo de ações restritas é a ação ordinária A emitida pela empresa para o objeto de incentivo; A fonte de ações do segundo tipo de plano de incentivo de ações restritas é a ação ordinária A emitida pela empresa para o objeto de incentivo ou recomprada no mercado secundário.
6. Calendário do plano de incentivos
(1) Período de validade, período de restrição às vendas e levantamento da restrição às vendas do primeiro tipo de plano de incentivo às existências restritas
