Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
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Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860) 2022 plano de incentivo a ações restritas (Projeto)
Relatório do consultor financeiro independente
Consultor financeiro independente:
Maio de 2002
catálogo
O capítulo um afirma que três
Interpretação do capítulo II cinco
Capítulo III pressupostos básicos Capítulo IV Conteúdo principal do plano de incentivo às unidades populacionais restritas 8 I. Fonte de existências do presente plano de incentivos 8 II. Número de acções restritas a conceder 8 III. Período de validade, data de concessão, período de restrição, levantamento do regime de restrição e período de bloqueio do plano de incentivo às unidades populacionais restritas 8 IV. Preço de subvenção e método de determinação das acções restritas V. Condições de concessão e liberação de ações restritas Vi. outros conteúdos do plano de existências restritas 17 Capítulo V Pareceres do consultor financeiro independente 18 I. pareceres de verificação sobre se o plano de incentivo às ações cumpre as disposições das políticas e regulamentos 18 II. Pareceres de verificação sobre a viabilidade da implementação do plano de incentivo às acções 18 III. Pareceres de verificação sobre o âmbito e a qualificação dos objectos de incentivo 19 IV. Pareceres de verificação sobre o montante de capital próprio concedido ao abrigo do plano de incentivo de capital próprio V. pareceres financeiros sobre a implementação do plano de incentivo patrimonial da empresa Vi. pareceres de verificação sobre o impacto do plano de incentivo à participação acionária na capacidade operacional sustentável e capital próprio 23 VII. Pareceres de verificação sobre se Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860) fornece qualquer forma de assistência financeira a objetos de incentivo VIII. Verificação de opiniões sobre se o plano de incentivo ao capital social prejudica obviamente os interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas 24 IX. pareceres sobre a conformidade do sistema de avaliação de desempenho da empresa e medidas de gestão de avaliação 25 X. outros assuntos que devem ser explicados Capítulo VI documentos e locais de referência futura 27 I. Lista de documentos para referência futura 27 II. Localização dos documentos para referência futura vinte e sete
Capítulo I Declaração
Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. é confiada para atuar como o conselheiro financeiro independente (doravante referido como o “conselheiro financeiro independente”) de Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860) (doravante referido como ” Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860) ” ou “empresa cotada”, “empresa”) este plano de incentivo de ações restritas (doravante referido como o “plano de incentivo”) e preparar este relatório. O relatório do consultor financeiro independente baseia-se nas disposições relevantes do direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de incentivos patrimoniais de empresas cotadas e outras leis, regulamentos e documentos normativos, e com base nos materiais relevantes fornecidos por Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860) para a referência de Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860) todos os acionistas e partes relevantes.
1. Os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos por Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860) e Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860) garantiu ao consultor financeiro independente que as informações relevantes sobre este incentivo de capital fornecidas por ele são verdadeiras, precisas e completas, e que não existem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes nessas informações.
2. Com base no princípio da diligência, prudência e due diligence perante todos os acionistas da sociedade cotada, e com base no princípio da objetividade e imparcialidade, o consultor financeiro independente realizou due diligence sobre as questões de incentivo patrimonial, e tem razões suficientes para acreditar que não há diferença significativa entre as opiniões profissionais expressas e os documentos divulgados pela sociedade cotada. E ser responsável pela autenticidade, exatidão e integridade do relatório do consultor financeiro independente.
3. As opiniões expressas pelo consultor financeiro independente baseiam-se nos seguintes pressupostos: não há alterações significativas nas leis e regulamentações nacionais vigentes e não há mudanças significativas nas políticas nacionais e no ambiente de mercado do setor em que a sociedade cotada está localizada; Não há mudança significativa no ambiente social e econômico da região onde a empresa listada está localizada Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860) e os documentos fornecidos pelas partes relevantes são verdadeiros, precisos e completos; Todas as partes envolvidas neste plano de unidades populacionais restritas podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé e de acordo com os termos do plano de incentivos e acordos pertinentes; O plano de incentivo pode ser aprovado pelo departamento competente sem outros obstáculos e pode ser concluído sem problemas; Não se verificam alterações significativas nas políticas contabilísticas e sistemas contabilísticos actualmente implementados neste plano de incentivos; Não há efeitos adversos significativos causados por outros fatores de força maior e imprevisíveis.
4. O consultor financeiro independente não tem relação com a empresa cotada. O consultor financeiro independente emite um relatório de consultor financeiro independente sobre este plano de incentivos, em plena conformidade com os princípios de objetividade e imparcialidade. Ao mesmo tempo, o consultor financeiro independente insta os investidores a ler atentamente as informações divulgadas publicamente por empresas cotadas relevantes, tais como Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860) 2022 restricted stock incentive plan (Draft).
5. O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a fornecer qualquer explicação ou explicação ao relatório.
6. O consultor financeiro independente lembra aos investidores que o objetivo deste relatório é expressar opiniões profissionais sobre a viabilidade do plano de incentivos, se ele é propício ao desenvolvimento sustentável da sociedade cotada, se prejudica os interesses da sociedade cotada e seu impacto nos interesses dos acionistas, não constitui nenhuma sugestão de investimento para Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860) e o consultor financeiro independente não assumirá qualquer responsabilidade pelos possíveis riscos de quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores de acordo com este relatório.
Interpretação do capítulo II
Neste relatório do consultor financeiro independente, a menos que o contexto especifique, as seguintes abreviaturas têm os seguintes significados:
Conteúdo da interpretação do item
Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860) , empresa listada, empresa refere-se a Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860)
Plano de incentivo de ações restritas, refere-se a Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860) 2022 plano de incentivo de ações restritas e a este plano
Este relatório e o relatório do consultor financeiro independente da Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. sobre Hangzhou Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860) relatório referem-se ao relatório do consultor financeiro independente sobre o plano de incentivo de ações restritas (Draft) da Electric Appliance Co., Ltd. em 2022
Consultor financeiro independente refere-se a Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd
Consultor de negócios
Ações restritas referem-se às ações da sociedade cuja transferência e outros direitos são restritos de acordo com as condições especificadas no plano de incentivos
Objetos de incentivo referem-se aos diretores, gerentes seniores e outro pessoal principal da empresa (incluindo subsidiárias) que obtêm ações restritas de acordo com as disposições do plano de incentivo
A data de concessão refere-se à data em que a empresa concede ações restritas ao objeto de incentivo, e a data de concessão deve ser o dia de negociação
O preço de concessão refere-se ao preço determinado pela empresa ao conceder ações restritas ao objeto de incentivo e o objeto de incentivo obtém as ações da empresa
Se as condições para que o objeto de incentivo exerça direitos e interesses estabelecidos no plano de incentivo não estiverem preenchidas, o período de venda restrita refere-se ao período durante o qual as ações restritas não podem ser transferidas, utilizadas para garantia ou reembolso da dívida, que deve ser calculado a partir da data em que o objeto de incentivo recebe ações restritas e completa o registro
O período de levantamento da restrição à venda refere-se ao período durante o qual as ações restritas detidas pelo objeto de incentivo são levantadas e podem ser listadas e circuladas após estarem reunidas as condições para levantamento da restrição à venda especificadas no plano de incentivo
As condições para levantar a restrição à venda referem-se às condições que devem ser preenchidas para que as ações restritas obtidas pelo objeto de incentivo sejam levantadas de acordo com o plano de incentivo
O prazo de validade refere-se ao período compreendido entre a data de concessão das ações restritas e a data em que todas as ações restritas são levantadas ou recompradas e canceladas
Comitê de Remuneração refere-se ao comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen
China Securities Depository and Clearing Corporation refere-se a Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
Guia autorregulador nº 1 refere-se ao guia autorregulador nº 1 para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen – manuseio de negócios
Os estatutos referem-se aos Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860) estatutos
As medidas de gestão da avaliação da empresa referem-se às medidas de gestão da avaliação para a implementação do plano de incentivo às acções restritas em Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860) 2022
Yuan / 10000 yuan refere-se a RMB yuan / 10000 yuan, a unidade de moeda legal da República Popular da China
Capítulo III pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente baseia-se nos seguintes pressupostos básicos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
(II) Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860) materiais e informações fornecidos e divulgados publicamente são verdadeiros, precisos e completos;
(III) não existem outros obstáculos ao plano de incentivo às ações e todos os acordos envolvidos podem ser efetivamente aprovados e finalmente concluídos dentro do prazo;
IV) Todas as partes envolvidas na execução do plano de incentivo às participações podem cumprir plenamente todas as suas obrigações de acordo com o plano do plano de incentivo às participações e os termos dos acordos pertinentes, de acordo com o princípio da boa fé;
(V) não há nenhum efeito adverso significativo causado por outra força maior.
Capítulo IV Conteúdo principal do plano de incentivo às unidades populacionais restritas
Hangzhou Star Shuaier Electric Appliance Co.Ltd(002860) este plano de incentivo às ações restritas foi elaborado pelo Comitê de Remuneração sob o conselho de administração da sociedade cotada e aprovado na 18ª reunião do Quarto Conselho de Administração.
1,Fonte de existências deste plano de incentivos
As ações objeto deste plano de incentivos provêm das ações ordinárias RMB A da empresa recompradas no mercado secundário.
2,Número de acções limitadas a conceder
O número de ações restritas a serem concedidas aos objetos de incentivo no plano de incentivos é de 6095826 ações, representando cerca de 2,78% do capital social total da empresa na data de publicação do projeto de plano de incentivos. Entre elas, foram concedidas pela primeira vez 5485826 ações de ações restritas, representando cerca de 2,50% do capital social total de 21926455 ações na data de publicação do projeto de plano de incentivo, representando 89,99% do total de ações restritas a serem concedidas no plano de incentivo; São reservadas à concessão 610000 ações restritas, representando cerca de 0,28% do capital social total da empresa de 219264655 ações na data de publicação do projeto de plano de incentivo e 10,01% do total de ações restritas a serem concedidas no plano de incentivo.
A partir da data de anúncio do projeto de plano de incentivo, a empresa possui 609582600 ações subjacentes envolvidas no plano de incentivo de ações dentro do período de validade, o que não excede 10,00% do capital social total da empresa. O número de ações da sociedade outorgado por qualquer objeto de incentivo no plano de incentivo através do plano de incentivo de ações durante todo o período de validade não deve exceder 1,00% do capital social total da sociedade.
3,Período de validade, data de concessão, período de venda restrito, liberação de acordo de venda restrita e período de bloqueio do plano de incentivo de estoque restrito
I) Período de validade
O período de validade do presente plano de incentivos é compreendido entre a data da concessão de ações restritas e a data em que todas as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo são levantadas, recompradas e canceladas, e o período mais longo não pode exceder 48 meses.
II) Data de concessão
Após deliberação e aprovação do plano de incentivo pela assembleia geral de acionistas, a empresa convocará o conselho de administração para outorgar direitos e juros aos objetos de incentivo de acordo com a regulamentação pertinente no prazo de 60 dias (se houver condições para concessão de direitos e juros, será calculado a partir do cumprimento das condições), e completará o registro, anúncio e outros procedimentos relevantes. Se a empresa não concluir os trabalhos acima referidos no prazo de 60 dias, deve divulgar oportunamente os motivos da falha e anunciar a rescisão do plano de incentivos. De acordo com as medidas administrativas e as diretrizes autorregulatórias nº 1, o período durante o qual os direitos e interesses não podem ser concedidos não será contado no prazo de 60 dias.
A data reservada de concessão de algumas ações restritas será confirmada pelo conselho de administração da sociedade no prazo de 12 meses após deliberação e aprovação da assembleia geral de acionistas.
A data de concessão será determinada pelo conselho de administração após deliberação e aprovação do plano de incentivo pela assembleia geral de acionistas da sociedade, devendo ser um dia de negociação, não devendo ser concedida ao objeto de incentivo nos períodos seguintes.
