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Escritório de advocacia Beijing Zhonglun (Xangai)
Sobre Luyang Energy-Saving Materials Co.Ltd(002088)
Da assembleia geral anual de 2021
Parecer jurídico
Para: Luyang Energy-Saving Materials Co.Ltd(002088)
Beijing Zhonglun (Xangai) escritório de advocacia (doravante referido como “a empresa”) aceita a atribuição de Luyang Energy-Saving Materials Co.Ltd(002088) (doravante referido como “a empresa”) para nomear seu advogado Chen Fangqiang Song Shandan e seus dois advogados participaram da Assembleia Geral Anual 2021 de acionistas da empresa (doravante denominada “Assembleia Geral”), realizada pela empresa em 20 de maio de 2022 como consultores jurídicos especiais (devido à necessidade de prevenção e controle de epidemias, nossos advogados participaram da reunião por vídeo), e de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante denominada “lei das sociedades”) As disposições e requisitos da lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a “Lei dos Valores Mobiliários”), as medidas para a administração de negócios jurídicos de valores mobiliários por escritórios de advocacia (doravante referidas como as “medidas para a administração de negócios jurídicos de valores mobiliários”) e as regras para a assembleia geral de acionistas de sociedades cotadas (doravante referidas como as “regras”) e outras leis, regulamentos e outros documentos normativos chineses vigentes, de acordo com as normas comerciais reconhecidas pela indústria de advogados Este parecer jurídico é emitido no espírito de ética e diligência.
Para emitir este parecer jurídico, nossos advogados revisaram os documentos fornecidos pela empresa sobre a convocação da assembleia geral de acionistas, incluindo, mas não limitado a, a resolução da 10ª reunião do 10º conselho de administração realizada em 14 de abril de 2022, a resolução da 12ª reunião (provisória) do 10º conselho de administração realizada em 10 de maio de 2022, e publicada no site de divulgação de informações designado pela empresa (www.cn Info. Com. CN), de acordo com a resolução acima mencionada Ao mesmo tempo, escutei as declarações e explicações da empresa sobre fatos relevantes e participei da reunião de acionistas.
A empresa garante e promete que os documentos e declarações e explicações fornecidos pela empresa aos nossos advogados são completos, verdadeiros e válidos, os originais relevantes e suas assinaturas e selos são verdadeiros, e todos os fatos e documentos suficientes para afetar este parecer legal foram divulgados a nós sem qualquer ocultação ou omissão.
Neste parecer jurídico, de acordo com os requisitos do regulamento, nossos advogados apenas expressam suas opiniões sobre a legalidade e validade dos procedimentos de convocação, convocação, procedimentos de votação e resultados de votação da assembleia geral de acionistas, bem como sobre a qualificação dos participantes e do convocador da assembleia geral, mas não expressam suas opiniões sobre a autenticidade e exatidão do conteúdo das propostas consideradas pela assembleia geral de acionistas e os fatos ou dados expressos em tais propostas.
Este parecer jurídico é utilizado apenas pela sociedade para efeitos desta assembleia geral de acionistas, e não deve ser utilizado por ninguém para qualquer outro fim.
A troca concorda que a empresa pode tomar este parecer jurídico como material de anúncio da assembleia geral da companhia e divulgá-lo ao público juntamente com outras informações que precisam ser anunciadas.
1,Procedimentos de convocação e convocação desta assembleia geral de accionistas
1. A assembleia geral dos acionistas da empresa é convocada pelo conselho de administração da empresa e presidida pelo Sr. Lu Chengbin, presidente do conselho de administração da empresa. Em 16 de abril de 2022, a empresa publicou o anúncio e aviso da hora, local e deliberação das questões da assembleia de acionistas sobre os horários dos valores mobiliários, China Securities Journal e cninfo.com a todos os acionistas, e divulgou-o no site da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante referida como “Shenzhen Stock Exchange”), Em 11 de maio de 2022, a empresa publicou o anúncio sobre a proposta intercalar adicional para a assembleia geral anual de acionistas de 2021 e o aviso suplementar da assembleia geral de acionistas nos horários de títulos, China Securities Journal e cninfo.com, informaram todos os acionistas e divulgaram no site da Bolsa de Valores de Shenzhen. O aviso acima indica que a data da reunião no local é: 14h30 de sexta-feira, 20 de maio de 2022; Tempo de votação online: sexta-feira, 20 de maio de 2022. Entre eles, o horário específico da votação on-line através do sistema de negociação da bolsa de valores de Shenzhen é: 9:15-9:25, 9:30-11:30 e 13:00-15:00 em 20 de maio de 2022; O horário específico de votação através do sistema de votação da Internet da bolsa de valores de Shenzhen é de 9:15 a.m. a 15:00 p.m. em 20 de maio de 2022.
2. A assembleia geral de acionistas foi realizada conforme previsto, de acordo com os requisitos do anúncio e convocação, combinando votação in loco e votação on-line. A data de publicação do anúncio é de 20 dias antes da data da assembleia de acionistas, de acordo com os requisitos legais. A data e o local da assembleia geral devem ser coerentes com a data e o local efectivos da assembleia.
De acordo com a verificação de nossos advogados, os procedimentos de convocação, convocação e a qualificação do convocador desta assembleia geral de acionistas estão em consonância com as disposições relevantes das leis, regulamentos administrativos, regras e estatutos vigentes da China.
2,Qualificações dos convocadores e participantes da assembleia geral de acionistas
1. De acordo com a verificação de nossos advogados, o convocador é o conselho de administração da empresa, e sua qualificação é legal e válida.
2. A data de registro de capital próprio desta assembleia de acionistas é 17 de maio de 2022.
De acordo com a verificação de nossos advogados, 230 acionistas (incluindo agentes acionários) participaram efetivamente da reunião presencial da assembleia geral de acionistas e participaram da votação on-line, representando 339020644 ações da empresa, representando 66,96% do total de ações votantes da empresa. Entre eles: (1) 24 acionistas e agentes de acionistas participaram da assembleia presencial, representando 254960304 ações, representando 50,35% do total de ações com direito a voto; (2) De acordo com as estatísticas de votação on-line fornecidas pela Shenzhen Securities Information Co., Ltd., 206 acionistas participaram da votação através da Internet, representando 84060340 ações, representando 16,60% do total de ações votantes.
São 222 pequenos e médios investidores (referem-se a acionistas que não sejam diretores, supervisores ou gerentes seniores da empresa e acionistas que individualmente ou conjuntamente detenham mais de 5% das ações da empresa, os mesmos abaixo), detentores de 123195979 ações, representando 24,33% do total de ações com direito a voto.
Mediante a revisão dos advogados da sociedade, os acionistas e seus mandatários presentes na assembleia geral de acionistas possuem certificados de presença legais e válidos, sendo suas qualificações verdadeiras, legais e válidas; A qualificação dos acionistas que votam através do sistema de votação on-line deve ser verificada pelo provedor de sistema de votação on-line Shenzhen Securities Information Co., Ltd. 3. De acordo com a verificação dos nossos advogados, além dos accionistas e agentes accionistas da empresa, outros colaboradores presentes na assembleia geral são os diretores, supervisores, gestores superiores e os nossos advogados.
4. Os nossos advogados não podem verificar a qualificação dos acionistas votantes online. Partindo do pressuposto de que as qualificações dos acionistas participantes na votação online estão em conformidade com as leis, regulamentos administrativos, disposições normativas e estatutos sociais, os acionistas relevantes presentes na assembleia são qualificados.
O advogado do escritório acredita que a qualificação do pessoal presente na assembleia geral de acionistas atende às disposições relevantes do direito das sociedades, das regras e dos estatutos sociais, e é verdadeira, legal e eficaz.
3,Procedimentos de votação e resultados desta assembleia geral de accionistas
Testemunhada por nossos advogados via vídeo, a assembleia de acionistas delibera todas as propostas listadas no edital de reunião uma a uma, e vota por votação aberta no local e online. De acordo com as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, o item 10 é uma resolução especial, que precisa ser aprovada por mais de três quartos dos direitos de voto detidos pelos acionistas (incluindo agentes dos acionistas) que participam da assembleia geral de acionistas; Os votos dos pequenos e médios investidores sobre os números 5 a 9 serão contados separadamente; Os acionistas relacionados da sétima e nona proposta precisam evitar votar, e não podem aceitar a atribuição de outros acionistas para votar. Nesta reunião, um representante do supervisor, dois representantes dos acionistas e os advogados do escritório contaram e acompanharam os votos de acordo com os procedimentos especificados, e os resultados das votações no local foram anunciados no local. As seguintes propostas foram consideradas e aprovadas na assembleia geral:
1. Revisão do relatório de trabalho do conselho de administração em 2021
2. Revisão do relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
3. Revisar o relatório anual de 2021 da empresa e seu resumo
4. Revisar o relatório de demonstração financeira anual de 2021 da empresa
5. Revisão do plano de distribuição de lucros 2021 da empresa
6. Revisar a proposta de nomeação do relatório financeiro 2022 da empresa e instituição de auditoria de controle interno 7 Deliberar a proposta relativa à aquisição de seguros de responsabilidade civil para administradores, supervisores e gestores superiores
8. Revisão do plano de retorno dos acionistas para os próximos três anos (20222024)
9. Rever a proposta de alteração das medidas de gestão da remuneração dos administradores, supervisores e gestores superiores da sociedade 10 Deliberação da proposta de alteração dos estatutos
11. Rever a proposta de alteração do regulamento interno da assembleia geral da sociedade
Nenhum dos acionistas e seus agentes presentes na assembleia geral levantou qualquer objeção aos resultados da votação. Nossos advogados acreditam que os procedimentos de votação desta assembleia geral de acionistas estão em conformidade com as disposições das leis, regulamentos administrativos, regras e estatutos atuais da China, e os resultados de votação desta assembleia geral de acionistas são legais e válidos.
4,Conclusão
Em conclusão, nossos advogados acreditam que os procedimentos de convocação, convocação, proposta e votação desta assembleia geral de acionistas estão de acordo com as disposições legais, regulamentos administrativos, regras e estatutos vigentes na China. As qualificações do convocador desta assembleia geral de acionistas e do pessoal presente nesta assembleia geral de acionistas são legais e válidas, e os resultados de votação desta assembleia geral de acionistas são legais e válidos.
Este parecer jurídico é emitido em triplicado.
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo do parecer jurídico do escritório de advocacia Beijing Zhonglun (Xangai) em Luyang Energy-Saving Materials Co.Ltd(002088) 2021 Assembleia Geral Anual de Acionistas)
Beijing Zhonglun (Xangai) Chefe do escritório de advocacia: Zhao Jing handling lawyer: Chen Fangqiang song Shandan 20 de Maio de 2002
