Shengda Resources Co.Ltd(000603) : parecer jurídico da assembleia geral anual de 2021

Beijing zhouzhitong escritório de advocacia

Parecer jurídico da assembleia geral anual de acionistas em 2021

De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como o direito das sociedades), as regras para a assembleia geral de acionistas de sociedades cotadas (doravante referidas como as regras) e outras leis e regulamentos relevantes, outros documentos normativos e os requisitos dos estatutos de Shengda Resources Co.Ltd(000603) (doravante referido como a “empresa”), Beijing zhouzhitong escritório de advocacia (doravante referido como a “bolsa”) aceita a atribuição da empresa, Emitir pareceres legais sobre os procedimentos de convocação e convocação da Assembleia Geral Anual de Acionistas de 2021 (doravante denominada “Assembleia Geral de Acionistas”), as qualificações dos participantes e convocadores, os procedimentos de votação e resultados de votação da Assembleia Geral e outras questões afins.

Para efeitos de emissão deste parecer jurídico, o escritório nomeou o advogado Ding Canping e o advogado Liu Min para comparecer à assembleia de acionistas da sociedade como delegados não votantes, e revisou e verificou os documentos legais e outros materiais relacionados à convocação da assembleia de acionistas fornecidos pela sociedade. Para o efeito, a empresa promete ter fornecido os materiais escritos originais, cópias ou depoimentos orais que os advogados do escritório considerem necessários para emitir este parecer jurídico, e as cópias ou cópias relevantes são consistentes com o original. O advogado do escritório compromete-se a anunciar este parecer jurídico juntamente com a deliberação da assembleia geral de acionistas da empresa, de acordo com a regulamentação aplicável. Os pareceres jurídicos são os seguintes:

1,Convocação e convocação desta assembleia geral de accionistas

1. A assembleia geral de acionistas é convocada pelo conselho de administração da sociedade. Em 29 de abril de 2022, o conselho de administração da empresa publicou o aviso de Shengda Resources Co.Ltd(000603) sobre a convocação da assembleia geral anual de acionistas de 2021 e o anúncio da resolução da 10ª reunião de Shengda Resources Co.Ltd(000603) o 10º conselho de administração (doravante referido coletivamente como o anúncio do conselho de administração) no China Securities Journal, Shanghai Securities News, securities daily e cninfo.com, anunciando a hora, local, método de reunião e deliberação das questões da assembleia de acionistas.

2. A assembleia geral de acionistas é realizada em combinação de votação no local e votação on-line. 3. O local de reunião da assembleia geral de acionistas é a sala de conferências no 5º andar do edifício Shengda, 158 Nanfang Zhuang, distrito de Fengtai, Pequim.

4. O tempo para a votação on-line através do sistema de negociação da Bolsa de Valores de Shenzhen nesta assembleia de acionistas é 9:15-9:25 a.m., 9:30-11:30 a.m. e 13:00-15:00 p.m. em 20 de maio de 2022. O tempo para a votação através do sistema de votação na Internet da Bolsa de Valores de Shenzhen é 9:15-15:00 em 20 de maio de 2022.

5. De acordo com o anúncio de Shengda Resources Co.Ltd(000603) sobre a mudança de diretores e gerentes seniores emitido pela empresa em 29 de abril de 2022, o Sr. Zhu Shengli solicitou demissão do presidente e outros cargos relevantes da empresa por razões pessoais. Antes da eleição do presidente, o Sr. Zhao Qing, o vice-presidente, desempenhou as funções do presidente em seu nome. E o artigo 113 dos Shengda Resources Co.Ltd(000603) estatutos (revistos e aprovados pela Assembleia Geral Anual de Acionistas de 2020) emitidos pela empresa em 3 de junho de 2021 estipula: “o vice-presidente da empresa auxilia o presidente em seu trabalho. Se o presidente não puder ou deixar de cumprir suas funções, o vice-presidente deve desempenhar suas funções”. Em 20 de maio de 2022, a assembleia geral de acionistas foi realizada conforme programado de acordo com o aviso acima, e a reunião no local foi presidida pelo Sr. Zhao Qing, vice-presidente.

De acordo com a fiscalização de nossos advogados, a hora, o método e o conteúdo da convocação da assembleia estão de acordo com as disposições do direito das sociedades, do regulamento e dos estatutos; A data, o local e o conteúdo reais da assembleia são consistentes com os comunicados no anúncio do conselho de administração.

2,Qualificação do pessoal presente na assembleia geral de accionistas

1. Acionistas e agentes delegados presentes na assembleia geral de acionistas

De acordo com o registro de acionistas, registro de comparecimento e tabela estatística dos resultados de votação on-line fornecidos pela empresa, são 12 acionistas e representantes autorizados de acionistas presentes na assembleia geral de acionistas, incluindo 3 acionistas e representantes autorizados de acionistas presentes na assembleia local e 9 acionistas votando on-line, São os acionistas e representantes autorizados da empresa registrada em Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Corporation Limited após a transação na tarde de 16 de maio de 2022. As ações representadas são 275251905 ações (27525905 ações), representando 398934% do total de ações com direito a voto da empresa. Entre eles, estão presentes 3 acionistas e representantes autorizados de acionistas presentes na assembleia presencial, representando 271399446 ações (271399446 ações), representando 393350% do total de ações com direito a voto da companhia; Participam 9 acionistas na votação online, representando três milhões de oitocentos e cinquenta e dois mil quatrocentas e cinquenta e nove ações (3852459 ações), representando 0,5584% do total de ações com direito a voto da companhia. Os acionistas presentes na assembleia local forneceram certificados válidos de qualificação do representante legal, certificados de identidade dos próprios acionistas e certificados de participação acionária; O representante autorizado dos acionistas presentes na assembleia em nome dos acionistas forneceu a procuração, a certidão de identidade do agente e a certidão de participação acionária. Os acionistas que votarem on-line através do sistema de negociação da Bolsa de Valores de Shenzhen e votarem através do sistema de votação da Internet da Bolsa de Valores de Shenzhen serão autenticados pelo sistema.

2. Outro pessoal que participe e participe na assembleia geral de acionistas como delegados sem direito a voto

Outras pessoas que participam na assembleia são diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa e advogados da empresa.

Nossos advogados acreditam que as pessoas acima mencionadas estão legalmente habilitadas para participar da assembleia geral de acionistas. 3,

Testemunhada por nossos advogados, a assembleia geral considerou as propostas listadas no anúncio do conselho de administração:

1. Relatório de trabalho do Conselho de Administração em 2021

2. Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021

3. Texto integral e resumo do Relatório Anual 2021

4. Relatório de Demonstração Financeira de 2021

5. Plano de distribuição de lucros 2021

6. Proposta relativa à proposta de renovação da sociedade de contabilidade

7. Proposta de previsão do valor da garantia da empresa e de suas subsidiárias em 2022

8. Proposta por eleição de administradores não independentes

9. Proposta por eleição de diretores independentes

Ouça o relatório de trabalho de 2021 dos diretores independentes da empresa e o relatório de trabalho de 2021 dos supervisores da empresa.

Não houve nova proposta feita pelo conselho de administração, pelo conselho de fiscalização ou pelos acionistas na assembleia geral. 4,Procedimentos de votação e resultados desta assembleia geral de accionistas

1. A assembleia local da assembleia de acionistas votou ponto a ponto sobre as propostas constantes do edital de assembleia por voto aberto, e contou e acompanhou os votos de acordo com os procedimentos previstos nas leis e regulamentos relevantes e nos estatutos sociais.

2. após a votação on-line da assembleia geral de acionistas, Shenzhen Securities Information Co., Ltd. fornecerá à empresa as estatísticas do número total de votação on-line.

3. Os resultados das votações presenciais e online foram combinados e contados nesta assembleia geral. Entre eles, os resultados da votação on-line são resumidos e contados pela Shenzhen Securities Information Co., Ltd., que é responsável por sua autenticidade.

4. Após a verificação dos advogados da sociedade, a proposta da assembleia geral de acionistas foi efetivamente adotada após ser votada pelos acionistas com direito de voto presentes na assembleia geral de acionistas e pelos representantes autorizados dos acionistas, e a ata da assembleia foi assinada pelos diretores da sociedade presentes na assembleia.

5. Após verificação pelos advogados do escritório, os resultados específicos de votação das diversas propostas submetidas à assembleia geral de acionistas para deliberação são os seguintes:

(1) Deliberou e adotou o relatório de trabalho do conselho de administração em 2021

Votação total: foram aprovadas 275127405 ações, representando 999548% das ações detidas por todos os acionistas presentes na assembleia; Contra 124500 ações, representando 0,0452% das ações detidas por todos os acionistas presentes na assembleia; Abster 0 ações (incluindo 0 ações por omissão devido a não votação), representando 0,0000% das ações detidas por todos os acionistas presentes na assembleia.

Entre eles, o voto dos acionistas minoritários: foram aprovadas 3727959 ações, representando 967683% das ações detidas pelos acionistas minoritários presentes na assembleia; Contra 124500 ações, representando 3,2317% das ações detidas pelos acionistas minoritários presentes na assembleia; Abster-se de 0 ações (incluindo 0 ações por defeito devido a não votação), representando 0,0000% das ações detidas pelos acionistas minoritários presentes na reunião.