Escritório de advocacia Beijing Zhonglun
Sobre runbei Aviation Technology Co., Ltd
Oferta pública inicial e cotação
Parecer jurídico complementar (I)
Setembro de 2001
Beijing Shanghai Shenzhen Guangzhou Chengdu Chongqing Hangzhou Nanjing Haikou Tóquio Hong Kong Londres Nova Iorque Los Angeles San Francisco Almaty
catálogo
interpretação…… 4. Matérias declaradas pela bolsa 4 texto 6 I. Aprovação e autorização desta emissão e listagem 6 2. Principais qualificações do emitente para emissão de ações 6 III. Condições substantivas para esta oferta e listagem 6 IV. Estabelecimento do emitente 12 v. Independência do emitente 12 VI. Promotores ou accionistas (rastreados até ao controlador real do emitente) 13 VII. Capital social e evolução do emitente VIII. Sucursais e filiais do emitente IX. Actividades do emitente 13 X. Operações com partes coligadas e concorrência horizontal 15 Xi. Propriedade principal do emitente 16 XII. Direitos e dívidas do credor principal do emitente 19 XIII. Grandes alterações de ativos e fusões e aquisições do emitente 20 XIV. Formulação e alteração dos estatutos do emitente XV. Regulamento interno e funcionamento padronizado da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração e do conselho de fiscalização do emitente XVI. Diretores, supervisores e gerentes superiores do emitente e suas alterações vinte e um
17,Imposto sobre o emitente 21 XVIII. Proteção ambiental, qualidade do produto, tecnologia e outras normas do emissor 22 XIX. Aplicação de fundos angariados pelo emitente 23 XX. Objectivos de desenvolvimento empresarial do emitente 23 21. Contencioso, arbitragem ou punição administrativa 23. Avaliação do risco jurídico do prospecto do emitente 23. Outras questões que os advogados acham que precisam ser explicadas 24. Comentários finais gerais sobre esta oferta e listagem vinte e cinco
23-31 / F, South Tower, building 3, Zhengda center, yard 20, Jinhe East Road, Chaoyang District, Pequim 100020
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Sítio Web: www.zhonglun.com com.
Escritório de advocacia Beijing Zhonglun
Sobre runbei Aviation Technology Co., Ltd
Oferta pública inicial e cotação
Parecer jurídico complementar (I)
Para: runbei Aviation Technology Co., Ltd
O escritório de advocacia Beijing Zhonglun (doravante referido como “a empresa”) é confiado pela runbei Aviation Technology Co., Ltd. (doravante referida como “runbei aviação”, “a empresa” ou “o emissor”) para atuar como o conselheiro jurídico especial para o pedido do emissor para a oferta pública inicial de ações ordinárias RMB (ações A) e listagem (doravante referida como “a oferta” ou “a oferta e listagem”).
A bolsa emitiu o parecer jurídico do escritório de advocacia Beijing Zhonglun sobre a oferta pública inicial e listagem da runbei Aviation Technology Co., Ltd. (doravante referido como o “parecer jurídico original”) e o relatório de trabalho do advogado do escritório de advocacia Beijing Zhonglun sobre a emissão de parecer jurídico para a oferta pública inicial e listagem da runbei Aviation Technology Co., Ltd. (doravante referido como “Lawyer work report”).
Considerando que o emitente ajustou a data base de auditoria do relatório financeiro para esta emissão e cotação para 30 de junho de 2021, o período de relato para 2018, 2019, 2020 e janeiro a junho de 2021 (a seguir designado por “período de relato”) e o final do período de relato para 30 de junho de 2021 (a seguir designado por “fim do período de relato”), Em 31 de agosto de 2021, Tianzhi International Certified Public Accountants (sociedade geral especial) emitiu o relatório de auditoria (tzyz [2021] No. 36693) (doravante referido como o “relatório de auditoria”), o relatório de controle e garantia do Ministério de Tianzhi (doravante referido como o “relatório de auditoria”) e o relatório de auditoria sobre os principais tipos fiscais da runbei Hangkong Technology Co., Ltd. (doravante referido como o “relatório de auditoria fiscal”) com tzyz [2021] No. 366933, A bolsa emite um parecer jurídico complementar (doravante denominado “parecer jurídico”) sobre as questões relevantes envolvidas no ajustamento da data de base de auditoria do emitente e da situação mais recente da sociedade, e complementa as principais questões relevantes envolvidas na sociedade desde a emissão do parecer jurídico original e do relatório de trabalho do advogado.
interpretação
Salvo disposição em contrário, os termos, nomes e abreviaturas utilizados neste parecer jurídico têm os mesmos significados que aqueles no parecer jurídico original e relatório de trabalho de advogado emitidos por este escritório.
Matérias declaradas pela bolsa
1. A troca promete expressar opiniões legais de acordo com as disposições das regras de comunicação nº 12, os fatos que ocorreram ou existem antes da data de emissão deste parecer legal, as leis e regulamentos vigentes da China e as disposições relevantes da CSRC.
2. A exchange promete que cumpriu rigorosamente as suas funções estatutárias, seguiu os princípios da diligência e da boa-fé, e verificou plenamente a legalidade, conformidade, autenticidade e eficácia do comportamento do emitente e desta emissão, de modo a garantir que não há registos falsos, declarações enganosas e grandes omissões no parecer jurídico e relatório de trabalho do advogado.
3. A bolsa promete tomar este parecer jurídico como documento jurídico necessário para que o emitente solicite a oferta pública de ações, reporte-o juntamente com outros materiais e esteja disposto a assumir responsabilidades legais correspondentes.
4. A bolsa promete permitir que o emitente cite parte ou a totalidade do conteúdo do parecer jurídico no prospecto, por si só ou em conformidade com os requisitos de exame da CSRC. No entanto, quando o emitente fizer a cotação acima, não deve causar ambiguidade jurídica ou interpretação errada devido à cotação. O advogado deve rever e confirmar novamente o conteúdo do prospecto relevante. 5. Outros:
(1) Este parecer jurídico baseia-se nas leis, regulamentos administrativos, regras e documentos normativos em vigor na China ou em vigor quando os atos e fatos relevantes do emitente ocorrem ou existem, e baseia-se na compreensão dos advogados de tais leis, regulamentos administrativos, regras e documentos normativos.
(2) O presente parecer jurídico exprime apenas opiniões jurídicas sobre questões jurídicas na China relacionadas com esta emissão e listagem.A bolsa e os seus advogados de gestão não estão qualificados para expressar opiniões profissionais sobre questões profissionais tais como contabilidade, verificação e auditoria de capital, avaliação de ativos, tomada de decisões de investimento e questões jurídicas no exterior. Quando este parecer jurídico envolve contabilidade financeira, verificação e auditoria de capital, avaliação de ativos, tomada de decisões de investimento, questões jurídicas estrangeiras, etc., é citado em estrita conformidade com os documentos profissionais emitidos pelos intermediários relevantes e as instruções do emitente, e não significa que este escritório e seus advogados prestem qualquer garantia expressa ou implícita para a autenticidade e exatidão dos conteúdos cotados, Nós e nossos advogados não estamos qualificados para verificar e julgar esses conteúdos.
(3) No processo de verificação e verificação, nossos advogados obtiveram a seguinte garantia do emissor, ou seja, o emissor forneceu os materiais escritos originais, materiais duplicados ou depoimentos orais que nossos advogados acreditam ser necessários para emitir pareceres jurídicos e relatórios de trabalho dos advogados, as assinaturas e selos nos materiais relevantes são verdadeiros e os materiais duplicados relevantes ou cópias são consistentes com os materiais originais ou originais. Os documentos e materiais fornecidos pelo emitente são verdadeiros, precisos, completos e eficazes, sem qualquer ocultação, falsidade e omissão grave.
(4) Por ser muito importante emitir pareceres jurídicos e relatórios de trabalho dos advogados e não poder ser apoiado por provas independentes, os nossos advogados baseiam-se nos documentos comprovativos emitidos ou fornecidos por departamentos governamentais relevantes e outras instituições públicas como base para emitir pareceres jurídicos e relatórios de trabalho dos advogados.
(5) A firma e seus advogados não autorizaram nenhuma unidade ou indivíduo a fazer qualquer explicação ou explicação sobre o parecer jurídico e relatório de trabalho do advogado da firma.
(6) Este parecer jurídico só é utilizado pelo emitente para efeitos desta emissão e listagem e não pode ser utilizado para qualquer outro fim ou fim sem o consentimento escrito da bolsa.
texto
1,Aprovação e autorização desta emissão e listagem
Após verificação, desde a emissão do parecer jurídico original, a aprovação e autorização da emissão e listagem do emitente não mudaram, e a aprovação e autorização da emissão e listagem divulgadas no parecer jurídico original e relatório de trabalho do advogado da bolsa ainda são legais e válidos.
2,4 Qualificação do emitente para emitir acções
Após verificação, desde a emissão do parecer jurídico original, a qualificação do sujeito emissor para emissão de ações não mudou, e o emissor ainda existe efetivamente de acordo com a lei e ainda possui a qualificação do sujeito para emissão e listagem.
3,Condições substanciais para esta oferta e listagem
Desde a emissão da carta inicial de oferta pública e dos documentos regulamentares específicos da lei de valores mobiliários, o emitente ainda cumpriu as seguintes leis e regulamentos:
(I) cumpre as condições de emissão e listagem previstas no direito das sociedades
Após verificação, o emitente cumpre as disposições gerais do direito das sociedades sobre “emissão de ações”.
(II) preencha as condições de emissão e cotação ao abrigo da legislação relativa aos valores mobiliários
1. Após verificação, o emitente contratou uma sociedade de valores mobiliários com qualificação de recomendação como patrocinador, o que está em conformidade com o disposto no artigo 10.º da lei dos valores mobiliários.
2. Após verificação dos estatutos sociais e dos materiais da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração e do conselho de fiscalização, revisão do relatório de auditoria e do certificado emitido pelo departamento governamental competente do emitente, o emitente preenche as seguintes condições e cumpre o disposto nos incisos I a IV do artigo 12.º da Lei dos Valores Mobiliários:
(1) Ter uma organização sólida e funcional;
(2) Os lucros líquidos de 2018, 2019, 2020 e janeiro a junho de 2021 (calculados pelo menor dos lucros líquidos atribuíveis aos acionistas da empresa-mãe antes e depois de deduzir lucros e perdas não recorrentes nos dados da demonstração consolidada) foram 864742 milhões de yuans, 777654 milhões de yuans, 92,953 milhões de yuans e 536989 milhões de yuans respectivamente.
(3) Os relatórios financeiros e contabilísticos dos últimos três anos foram elaborados com relatórios de auditoria não qualificados;
(4) Nos últimos três anos, o emissor e os seus accionistas controladores e controladores efectivos não cometeram nenhum crime criminal de desvio, suborno, apropriação indevida de propriedade, apropriação indevida de propriedade ou enfraquecimento da ordem da economia socialista de mercado.
(III) atender às condições de emissão e listagem nas medidas de administração da oferta pública inicial
1. Qualificação do sujeito
Como indicado no “corpo” deste parecer jurídico, a bolsa considera que o emitente possui a principal qualificação para emissão e listagem, e cumpre o disposto nos artigos 8 a 13 das medidas de administração da oferta pública inicial.
2. Operação normalizada
(1) Após a verificação dos processos de registo industrial e comercial do emitente, dos estatutos, dos projectos de estatutos e de outros documentos do sistema e da revisão dos documentos da assembleia geral de accionistas do emitente, do conselho de administração e do conselho de fiscalização, o emitente estabeleceu e melhorou o sistema de assembleia geral de accionistas, do conselho de administração, do conselho de fiscalização, dos diretores independentes e do secretário do conselho de administração nos termos da lei, podendo as instituições e o pessoal relevantes desempenhar as suas funções nos termos da lei, o que está em conformidade com o disposto no artigo 14.º das medidas de gestão da oferta pública inicial.
(2) Guosen Securities Co.Ltd(002736) organizou a orientação e formação para os directores, supervisores e gestores superiores do emitente. De acordo com as declarações feitas por esses funcionários, respectivamente, compreenderam as leis e regulamentos relativos à emissão e listagem de ações, e as obrigações legais e responsabilidades da sociedade cotada e de seus diretores, supervisores e gerentes seniores, que estão em consonância com o disposto no artigo 15 das medidas para a administração da oferta pública inicial.
(3) Após verificar as informações de identidade e certificado de ausência de registro criminal de pessoas singulares relevantes, pesquisar as informações públicas de sites como a rede de documentos judiciais da China, a rede de divulgação de informações executivas da China e a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, revisar os documentos da reunião da assembleia geral do emitente, do conselho de administração, do conselho de supervisores e do congresso de funcionários, e confirmar com os diretores, supervisores e gerentes seniores do emitente que os diretores, supervisores e gerentes seniores do emitente cumprem a lei As qualificações estipuladas em regulamentos e normas administrativas, e não há as seguintes circunstâncias, que cumpram o disposto no artigo 16 das medidas de administração da oferta pública inicial: ① as medidas tomadas pela CSRC para proibir a entrada no mercado de valores mobiliários ainda estão em período de proibição;
② Pena administrativa pela CSRC nos últimos 36 meses, ou condenação pública pela bolsa de valores nos últimos 12 meses;
① O caso foi apresentado para investigação pelo órgão judicial por suspeita de crime ou pela CSRC por suspeita de violação de leis e regulamentos, e não há conclusão clara.
(4) De acordo com o relatório de garantia do controlo interno e confirmado com o chefe do departamento financeiro do emitente e o pessoal de gestão da empresa de contabilidade contratado pelo emitente, com base na compreensão e julgamento dos advogados da empresa enquanto profissionais não financeiros, o sistema de controlo interno do emitente é sólido e eficaz, o que pode razoavelmente garantir a fiabilidade do relatório financeiro e a segurança da produção e operação
