Citic Securities Company Limited(600030)
Compromisso emitido com base na devida diligência e aprovação
Jiangxi Jovo Energy Co.Ltd(605090) (doravante referida como “empresa cotada”, “empresa” ou ” Jiangxi Jovo Energy Co.Ltd(605090) “) planeja emitir ações, obrigações corporativas conversíveis e pagar em dinheiro a 53 acionistas da Sichuan Yuanfeng Sentai Energy Group Co., Ltd. (doravante referida como “energia Sentai”), tais como newsources e Li Wanling para comprar 100% de ações da energia Sentai detidas por eles. Enquanto isso, a empresa cotada planeja emitir obrigações societárias conversíveis a no máximo 35 investidores específicos para levantar fundos de apoio (doravante denominada “esta transação”).
Citic Securities Company Limited(600030) (a seguir designado por “consultor financeiro independente”) aceitou a atribuição da sociedade cotada para atuar como consultor financeiro independente para a reestruturação de ativos da sociedade cotada e cumpriu rigorosamente a obrigação de diligência devida. O consultor financeiro independente assume os seguintes compromissos com base em diligência plena e revisão interna:
1. O consultor financeiro independente cumpriu a obrigação de diligência devida em conformidade com as leis, regulamentos administrativos e as disposições da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, e tem razões suficientes para acreditar que não há diferença significativa entre as opiniões profissionais expressas e os documentos divulgados pela empresa e pela contraparte;
2. O consultor financeiro independente verificou integralmente os documentos divulgados pela sociedade cotada e pela contraparte e está certo de que o conteúdo e o formato dos documentos de divulgação cumprem os requisitos;
3. O consultor financeiro independente tem razões suficientes para acreditar que o relatório sobre Jiangxi Jovo Energy Co.Ltd(605090) emissão de ações, obrigações corporativas conversíveis, pagamento urgente de ativos e captação de fundos de apoio (Projeto) confiado pela empresa cotada ao consultor financeiro independente está em conformidade com as leis, regulamentos e regulamentos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e bolsa de valores, e as informações divulgadas são verdadeiras, precisas e completas sem registros falsos Declarações enganosas ou omissões materiais;
4. As opiniões de verificação do consultor financeiro independente sobre a reestruturação de ativos foram submetidas à organização central do consultor financeiro independente para revisão, e a organização central concorda em emitir essa opinião profissional;
5. O consultor financeiro independente tomou medidas rigorosas de confidencialidade, implementou rigorosamente o sistema de controlo de riscos e isolamento interno, e não há problemas de negociação de informação privilegiada, manipulação de mercado e fraude de valores mobiliários.
Por isso promete.
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura do compromisso emitido por Citic Securities Company Limited(600030) com base na devida diligência e verificação completas)
Assessor financeiro patrocinador: Hong Tao, Yang Bin
Zhao Wei, Zhang Tianliang
Citic Securities Company Limited(600030) mm / DD / aaaa
