Securities abbreviation: Talkweb Information System Co.Ltd(002261) securities code: Talkweb Information System Co.Ltd(002261) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
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Talkweb Information System Co.Ltd(002261)
Opção de ações 2022 e plano de incentivo de ações restritas (Projeto)
de
Relatório do consultor financeiro independente
Maio de 2002
catálogo
1,Interpretação 3 II. Declaração 5 III. pressupostos básicos 6 IV. conteúdo principal desta opção de ação e do plano de incentivo às ações restritas sete
I) Âmbito e distribuição dos objectivos de incentivo sete
(II) Número de opções de acções e acções restritas concedidas oito
III) Fonte de existências 9 (IV) período de validade, data de concessão e horário relevante após concessão de opções de ações e ações restritas nove
(V) preço de exercício/concessão de opções de ações e ações restritas catorze
VI) Avaliação do plano de incentivo catorze
VII) Outros conteúdos do plano de incentivos 21 v. pareceres de conselheiro financeiro independente 22 (I) verificação de se as opções de ações e os planos de incentivo de ações restritas estão em conformidade com as políticas e regulamentos
Veja vinte e dois
II) Pareceres de verificação sobre a viabilidade do plano de incentivo às participações da empresa vinte e três
III) Pareceres de verificação sobre o âmbito e a qualificação dos objectos de incentivo vinte e quatro
(IV) Pareceres de verificação sobre o montante de capital próprio concedido ao abrigo do plano de incentivo de capital próprio V) Pareceres de verificação sobre se a empresa cotada presta alguma forma de assistência financeira ao objeto de incentivo (VI) verificar se o plano de incentivo patrimonial apresenta alguma situação que prejudique os interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas
parecer…… vinte e cinco
(VII) Pareceres de verificação sobre o método de fixação de preços do preço de subvenção de incentivo ao capital próprio vinte e seis
(VIII) pareceres financeiros sobre a implementação do plano de incentivo patrimonial da empresa 27 (IX) impacto da implementação do plano de incentivo à participação acionária na capacidade operacional sustentável e no patrimônio líquido das empresas listadas
parecer…… vinte e sete
x) Pareceres sobre a racionalidade do sistema de avaliação do desempenho e dos métodos das sociedades cotadas vinte e oito
(11) Outros vinte e oito
(12) Outras questões que devem ser explicadas 29 VI. Documentos para futuros métodos de referência e consulta trinta
I) Documentos para referência futura trinta
II) Método de consulta 30 I. Interpretação
Neste relatório de consultoria financeira independente, a menos que o contexto especifique, as seguintes abreviaturas têm os seguintes significados: Talkweb Information System Co.Ltd(002261) , a empresa, refere-se a Talkweb Information System Co.Ltd(002261) (incluindo sucursais e subsidiárias), planos de incentivo de ações de empresas cotadas, este plano refere-se a Talkweb Information System Co.Ltd(002261) 2022 opção de ações e plano de ações restritos, e este plano de incentivo
Opção de ações refere-se ao direito concedido pela empresa ao objeto de incentivo para comprar um certo número de ações da empresa a um preço e condições pré-determinados em um determinado período de tempo no futuro
Após o número restrito de ações concedidas pela empresa atingir um determinado período de tempo, o número restrito de ações pode ser definido de acordo com o plano de incentivo da empresa
Objetos de incentivo referem-se a diretores, gerentes intermediários e seniores e pessoal de base técnica (empresarial) que obtêm opções de ações / ações restritas de acordo com as disposições do plano
A data de concessão refere-se à data em que a empresa concede direitos e interesses ao objeto de incentivo, e a data de concessão deve ser o dia de negociação
Período de espera refere-se ao período entre a data de concessão da opção de ação e a data de aquisição da opção de ação
O objeto de incentivo exerce suas próprias opções de ações de acordo com o plano, ou seja, o objeto de incentivo adquire as ações subjacentes de acordo com as condições estabelecidas no plano.
A data exercivel refere-se à data em que o objeto de incentivo pode começar a exercer o direito.
O preço de exercício refere-se ao preço ao qual o objeto de incentivo compra as ações da empresa, conforme determinado no plano
As condições de exercício referem-se às condições que devem ser cumpridas para que o objeto de incentivo exerça opções de ações de acordo com o plano
O preço da subvenção refere-se ao preço de cada ação restrita concedida pela empresa ao objeto de incentivo
O período restrito de venda refere-se ao período durante o qual as condições para que o objeto de incentivo exerça os seus direitos e interesses estabelecidos no plano não foram cumpridas e as ações restritas não podem ser transferidas, utilizadas para garantia ou reembolso da dívida
O período de liberação refere-se ao período durante o qual as ações restritas detidas pelo objeto de incentivo podem ser liberadas e listadas para circulação após o cumprimento das condições de liberação especificadas no plano
As condições de levantamento das restrições à venda referem-se às condições que devem ser preenchidas para que as ações restritas obtidas pelo objeto de incentivo sejam levantadas de acordo com o plano
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
Os estatutos referem-se aos Talkweb Information System Co.Ltd(002261) estatutos
A primeira parte das diretrizes de autorregulação refere-se ao tratamento das diretrizes de autorregulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – número comercial
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen
Yuan significa yuan RMB
2,Declaração
(I) os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos pelo Talkweb Information System Co.Ltd(002261) e todas as partes envolvidas no plano de incentivos garantiram ao consultor financeiro independente que todos os documentos e materiais fornecidos para a emissão do relatório do consultor financeiro independente são legais, verdadeiros, precisos, completos e atempados, sem qualquer omissão, declarações falsas ou enganosas, e são responsáveis pela sua legitimidade, autenticidade, exatidão, integridade e actualidade.
O consultor financeiro independente não assume qualquer responsabilidade de risco decorrente disso.
(II) o consultor financeiro independente apenas emite opiniões sobre se a opção de ações e o plano de incentivo restrito é justo e razoável para os acionistas Talkweb Information System Co.Ltd(002261) e seu impacto nos direitos e interesses dos acionistas e no funcionamento sustentável da sociedade cotada, o que não constitui nenhuma sugestão de investimento para Talkweb Information System Co.Ltd(002261) e não assume qualquer responsabilidade pelos possíveis riscos decorrentes de quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores com base neste relatório.
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os acionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre a opção de ações e o plano de incentivo às ações restritas divulgados publicamente pela sociedade cotada.
(V) com base nos princípios de diligência, prudência e due diligence a todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no plano de incentivo à opção de ações e ações restritas e analisou cuidadosamente os materiais relevantes, incluindo os estatutos da sociedade cotada, medidas de gestão salarial, deliberações do conselho de administração anterior e da assembleia geral de acionistas, relatórios financeiros da empresa nos últimos três anos e a última edição da emissão. O plano de produção e operação da empresa, e efetivamente se comunicou com o pessoal relevante da empresa cotada. Nesta base, o relatório do consultor financeiro independente é emitido, e é responsável pela autenticidade, exatidão e integridade do relatório.
Este relatório é elaborado de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos como o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários, as medidas administrativas e o guia autorregulador nº 1, e com base nos materiais relevantes fornecidos pela sociedade cotada.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro baseia-se nos seguintes pressupostos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas;
(III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para esta opção de ação e plano de incentivo às ações restritas são verdadeiros e confiáveis;
(IV) não existem outros obstáculos à opção de compra de ações e ao plano de incentivo às ações restritas, e todos os acordos envolvidos podem ser efetivamente aprovados e finalmente concluídos dentro do prazo previsto;
V) todas as partes envolvidas nesta opção de compra de ações e no plano de incentivo às ações restritas podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé e de acordo com os termos do plano de incentivo e acordos relevantes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Conteúdo principal desta opção de ação e plano de incentivo de ações restritas
Talkweb Information System Co.Ltd(002261) o plano de incentivo de opção de ações e ações restritas em 2022 é formulado pelo comitê de remuneração e avaliação sob o conselho de administração de empresas listadas. De acordo com o ambiente de política atual na China e a situação real de Talkweb Information System Co.Ltd(002261) , o plano de incentivo de opção de ações e ações restritas é implementado para os objetos de incentivo da empresa. O consultor financeiro independente dará pareceres profissionais sobre a opção de ações da empresa e o plano de incentivo de ações restritas.
I) Âmbito e distribuição dos objectivos de incentivo
Um total de 193 objetos de incentivo foram concedidos pela primeira vez, incluindo:
1. Diretores e gerentes seniores da empresa;
2. Gerentes médios da empresa;
3. O núcleo da tecnologia (negócio) espinha dorsal da empresa.
Os objetos de incentivo envolvidos no plano de incentivos não incluem diretores independentes, supervisores, acionistas ou controladores reais que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das ações da empresa e seus cônjuges, pais e filhos.
Entre os objetivos de incentivo acima mencionados, os diretores e gerentes seniores devem ser eleitos pela assembleia geral de acionistas ou nomeados pelo conselho de administração da empresa. Todos os objetos de incentivo devem ter vínculo empregatício ou laboral com a empresa quando a empresa concede direitos e interesses. Os objetos de incentivo da parte de incentivo reservada devem ser determinados no prazo de 12 meses após a apreciação e aprovação do plano pela assembleia geral de acionistas. Após a proposta do conselho de administração, os pareceres explícitos dos diretores independentes e do conselho de supervisores, os pareceres profissionais dos advogados e os pareceres jurídicos, a empresa deve divulgar oportunamente e com precisão as informações relevantes dos objetos de incentivo no site designado, conforme necessário. Se o objeto de incentivo não for especificado por mais de 12 meses, os direitos e interesses reservados tornam-se inválidos. Em princípio, os critérios de determinação dos objetos de incentivo reservados à subvenção são determinados com base nos critérios para a primeira subvenção.
A distribuição das opções de ações concedidas pelo plano de incentivo entre os objetos de incentivo é mostrada no quadro abaixo:
Proporção de opções de ações concedidas por posição para o número total de ações (10000) na data de anúncio do plano durante o período de concessão de ações proporção do capital social total
Gerentes médios e tecnologia de núcleo (indústria 128000 80.00% 1.026%)
Pessoal-chave (184 pessoas)
Reserva 320,00 20,00% 0,256%
Total 160000 100,00% 1,282%
A distribuição das ações restritas concedidas pelo plano de incentivo entre os objetos de incentivo é mostrada no quadro abaixo:
Proporção de ações restritas concedidas a ações restritas concedidas ao número total de ações relacionadas com o trabalho anunciado no plano proporção do capital social diário total (10000 ações)
Wang Weifeng, vice-gerente geral 30.00 3.00% 0.024%
Xiang Jing, vice-gerente geral 30.00 3.00% 0.024%
Zhao Jun, vice-gerente geral 25,00 2,50% 0,020%
Yan Baoqiang, vice-gerente geral 30.00 3.00% 0.024%
Feng Mochun diretor e vice-gerente geral 25,00 2,50% 0,020%
Xing neon, vice-gerente geral e diretor interino
Secretário de reunião e diretor financeiro 28,00 2,80% 0,022%
Bai Bingjun, vice-gerente geral 20,00 2,00%
