Forma de auto-inspeção do plano de incentivo de ações de empresas cotadas
Abreviatura da empresa: Talkweb Information System Co.Ltd(002261) Código de ações: Talkweb Information System Co.Ltd(002261) consultor financeiro independente: Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
Isso existe
Número de série (sim / não / observações não aplicáveis)
Requisitos de conformidade das empresas cotadas
1. Se o relatório financeiro e contabilístico do último exercício fiscal não foi emitido pelo contabilista público certificado
Relatórios de auditoria com ou sem parecer
2. Se o relatório de controlo interno do relatório financeiro do último exercício fiscal não foi emitido pelo contabilista público certificado sim
Relatórios de auditoria com opiniões negativas ou incapazes de expressar opiniões
3. Se houve algum descumprimento de leis e regulamentos, estatutos e governança corporativa nos últimos 36 meses após a listagem
A empresa promete distribuir lucros
4 existe outra situação que não seja adequada para a implementação de incentivos patrimoniais
5. Se o sistema de avaliação de desempenho e métodos foram estabelecidos
6. Se o objeto de incentivo não foi concedido empréstimos ou qualquer outra forma de assistência financeira
Requisitos de conformidade dos objetos de incentivo
7. Se não inclui os acionistas que, individual ou conjuntamente, detêm mais de 5% das ações da sociedade cotada ou os acionistas efetivos
O controlador e seu cônjuge, pais e filhos
8 se os administradores e supervisores independentes não estão incluídos
9. Se o candidato não foi identificado como inadequado pela bolsa de valores nos últimos 12 meses é
Se não foi reconhecido como inadequado pela CSRC e seus escritórios despachados nos últimos 12 meses
candidatos
11. Se não foi enviado pela CSRC ou seu representante por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses
Sanção administrativa por saída da instituição ou medidas de proibição de entrada no mercado
12. Se não existe nenhuma disposição no direito das sociedades que impeça uma pessoa a exercer as funções de director ou de director sênior da sociedade
Situação
13. Se não existem outras situações que não sejam adequadas para ser objeto de incentivo
14. Se a lista de incentivos foi verificada pelo conselho de supervisores sim
Requisitos de conformidade dos planos de incentivo
O número total de ações subjacentes envolvidas no plano de incentivo de ações de todas as empresas cotadas durante o período de validade é
Se o total acumulado não excede 10% do capital social total da empresa
16. As ações cumulativas concedidas a um único objeto de incentivo através de todos os planos de incentivo de ações no período de validade são:
Não excede 1% do capital social total da empresa
17. Se a proporção de direitos reservados e interesses do objeto de incentivo não excede os direitos e interesses a conceder no plano de incentivo às ações sim
20% da quantidade
18. Se o nome do executivo e o plano de incentivo estão listados no projeto
Posição e número de prémios
Se o objeto de incentivo forem diretores ou executivos seniores, se devem configurar indicadores de avaliação de desempenho como objeto de incentivo é
Condições de exercício dos direitos e interesses
20. O período de validade do plano de incentivo ao capital próprio é inferior a 10 anos a contar da data da primeira concessão de capital próprio
Se o projeto de plano de incentivo patrimonial é preparado pelo comitê salarial e de avaliação é
Requisitos de integridade para divulgação do plano de incentivo de ações
22. Se as questões especificadas no plano de incentivo às ações estão completas sim
(1) De acordo com as disposições pertinentes das medidas de gestão do incentivo ao capital próprio, explicar se existe qualquer um a um
A sociedade cotada não deve implementar incentivos patrimoniais e o objeto de incentivo não deve participar em incentivos patrimoniais
Forma; Explicar se a implementação do plano de incentivo ao capital próprio conduzirá a uma distribuição desigual de capital próprio das empresas cotadas
Cumprir as condições de listagem
(2) A finalidade do plano de incentivo às ações, a base e o âmbito de determinação do objeto de incentivo são:
(3) O número de direitos e juros a conceder, os tipos de ações subjacentes a conceder no âmbito do plano de incentivo às ações de capital próprio
A fonte de capital próprio, o número de capital próprio e sua proporção no capital social total da sociedade cotada; Se dividido
Número de direitos e interesses a conceder cada vez, número de acções subjacentes envolvidas e respectiva proporção
Proporção e percentagem do capital social total da sociedade municipal; Se forem definidos direitos e interesses reservados, os direitos e interesses a serem reservados são
Quantidade e percentagem no capital próprio total do plano de incentivo ao capital próprio; Todos dentro do período de validade
O número total de ações subjacentes envolvidas no plano de incentivo às ações excede o capital social total da empresa
10% do montante e descrição do seu processo de cálculo
(4) Além da parte reservada, se os objetos de incentivo forem diretores e gerentes seniores da sociedade, eles devem
Divulgar seus nomes, posições, número de direitos e interesses que podem ser concedidos e sua proporção no plano de incentivo de ações
A proporção do total de direitos e interesses concedidos; Outros objectos de incentivo (individualmente ou por classificação adequada)
O número de direitos e juros concedidos e a proporção no montante total de direitos e juros a conceder ao abrigo do plano de incentivo às ações; solteiro
O objeto de incentivo acumulou as ações da empresa concedidas através de todos os planos de incentivo patrimonial dentro do período de validade
Descrição de se o capital social total excede 1% do capital social total da empresa
(5) O período de validade do plano de incentivo a ações, a data da opção de ação, a data da autorização ou a data da autorização
O método de concessão, data de aquisição, período de validade de exercício e arranjo de exercício de ações restritas são:
Disposições relativas ao dia, ao período restrito e à libertação do período restrito de bloqueio, etc.
(6) O preço de concessão das ações restritas, o preço de exercício das opções de ações e seus métodos de determinação.
Se for adoptada a parte especificada nos artigos 23.o e 29.o das medidas de gestão do incentivo ao capital próprio
Quando o preço de subvenção ou o preço de exercício forem determinados por outros métodos que não a lei, a base de fixação dos preços será determinada
E o método de precificação, contratar um consultor financeiro independente para verificar e avaliar o plano de incentivo patrimonial
Viabilidade, se é propício ao desenvolvimento sustentável das empresas cotadas, base de preços relevante e preços
A racionalidade do método de precificação, se prejudica os interesses das sociedades cotadas e seu impacto nos interesses dos acionistas
Expressar opiniões claras e divulgar
(7) Condições de concessão de direitos e interesses a objetos de incentivo e exercício de direitos e interesses.
A conceder ou exercer em prestações
No caso de direitos e interesses, devem ser divulgadas as condições para que o objeto de incentivo seja concedido ou exerça direitos e interesses de cada vez; Configuração oposta
Descrição da definição do índice, da norma de cálculo, etc., envolvida nas condições de estabelecimento; Concessão acordada de direitos e interesses
Quando as condições de exercício dos direitos e interesses não estiverem preenchidas, os direitos e interesses relevantes não serão diferidos para o período seguinte; Tal como objecto de incentivo
Incluindo diretores e altos executivos, devem ser divulgados os indicadores de avaliação de desempenho para o exercício dos direitos e interesses dos objetos de incentivo; sim
Se forem divulgados os indicadores de avaliação de desempenho para o exercício dos direitos e interesses do objeto de incentivo, os indicadores estabelecidos devem ser plenamente divulgados
A cientificidade e racionalidade do assunto; Se a empresa implementar o plano de incentivo de capital plurianual ao mesmo tempo, a fase posterior
Se os indicadores de desempenho da empresa do plano de incentivos forem inferiores aos do plano de incentivos anterior, as razões devem ser devidamente explicadas.
E racionalidade
(8) Procedimentos de concessão de direitos e interesses pela sociedade e de exercício de direitos e interesses por objeto de incentivo; Entre eles, deve ficar claro que
O período durante o qual a sociedade municipal não pode conceder ações restritas e o objeto de incentivo não pode exercer seus direitos e interesses
(9) O preço do capital próprio e o método de ajustamento do plano de capitais próprios são o montante do capital próprio envolvido
Sequência (por exemplo, método de ajustamento ao implementar a distribuição dos lucros, a colocação de acções e outros regimes)
(10) Método de tratamento contabilístico do incentivo patrimonial, justo valor da ação restrita ou da opção de ação
O método de determinação, o valor de parâmetros importantes do modelo de avaliação e sua racionalidade, e a implementação do incentivo patrimonial é
Despesas acumuladas e seu impacto no desempenho operacional das empresas listadas
(11) Alteração e cessação do plano de incentivo de capital próprio
(12) Mudança de controle, fusão, divisão da sociedade e mudança de posição de objeto de incentivo
Como implementar o plano de incentivo patrimonial em caso de mudança, demissão, morte e outros assuntos
(13) Quais são os respectivos direitos e obrigações da sociedade e o objeto de incentivo, e quais são os mecanismos relevantes de resolução de litígios ou litígios
sistema
(14) Os documentos de divulgação de informações relacionados com o plano de incentivo às ações de empresas cotadas não são falsos
Compromissos de registo, declarações enganosas ou omissões importantes; Documentos relevantes de divulgação de objetos de incentivo
Existem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, resultando em descumprimento dos direitos e interesses concedidos ou
Compromisso em devolver todos os interesses à empresa no exercício de direitos e interesses. Reempra de capital próprio de sociedades cotadas nota
Padrão de disparo e ponto de tempo de vendas e procedimento de recuperação de renda, cálculo do preço e receita de recompra
Regras, procedimentos operacionais, período de conclusão, etc.
Se os indicadores de avaliação de desempenho cumprem os requisitos relevantes
Se inclui os indicadores de desempenho da empresa e os indicadores individuais de desempenho do objeto de incentivo é
Se os indicadores são objetivos, abertos, claros e transparentes, em consonância com a situação real da empresa, e se são benéficos
Promover a competitividade da empresa
25 Se forem utilizados como base de comparação os indicadores relevantes de empresas comparáveis do mesmo sector, as empresas de comparação seleccionadas não são aplicáveis, ou pelo menos 3
26. Se indica que os indicadores definidos são científicos e razoáveis
Requisitos de conformidade durante o período restrito de venda e exercício
27 é o intervalo entre a data de concessão de ações restritas e a data da primeira liberação não inferior a 12 sim
Meses
28. Se o prazo para levantar as restrições às vendas em cada edição não é inferior a 12 meses sim
29. Se a proporção de supressão das restrições em cada período não excede o montante total das ações restritas concedidas ao objeto de incentivo
50%
Se o intervalo entre a data de autorização da opção de compra e a primeira data exercivel não é inferior a 12 sim
mês
Se a data de início do período de exercício após a opção de ação não é anterior à data de expiração do período de exercício anterior é
32. Se o prazo de exercício das opções de ações em cada período não é inferior a 12 meses sim
33) Se a proporção de opções de ações exercíveis em cada período de opções de ações não excede o número de ações concedidas ao objeto de incentivo
50% do total de opções
Requisitos de conformidade para pareceres profissionais de diretores independentes, conselho de supervisores e intermediários
34) A questão de saber se os administradores independentes e o conselho de fiscalização estão em causa se o plano de incentivo às participações das sociedades cotadas é favorável à participação
Continuar a desenvolver, se há algum dano óbvio aos interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas
35. Se a sociedade cotada emprega um escritório de advocacia para emitir pareceres jurídicos, o que está em conformidade com as medidas administrativas
Expressar opiniões profissionais de acordo com as disposições do
(1) Se a sociedade cotada cumpre o disposto nas medidas de administração do incentivo patrimonial para implementar o incentivo patrimonial
Condições de excitação
2) Se o conteúdo do plano de incentivo às participações está em conformidade com o disposto nas medidas de gestão do incentivo às participações é
(3) Se a formulação, deliberação, publicidade e outros procedimentos do plano de incentivo às ações estão em conformidade com o plano de incentivo às ações
Medidas de gestão dos incentivos
(4) A determinação dos objetos de incentivo patrimonial está em consonância com as medidas de administração do incentivo patrimonial e as regulamentações pertinentes
Disposições legislativas e regulamentares
(5) Se a sociedade cotada cumpriu a obrigação de divulgação de informações em conformidade com os requisitos relevantes da CSRC
Assuntos
(6) Se a sociedade cotada na bolsa não presta assistência financeira para o objeto de incentivo é
(7) Se o plano de incentivo ao capital próprio não prejudica obviamente os interesses da sociedade cotada e de todos os accionistas
E violações de leis e regulamentos administrativos relevantes
(8) Se os diretores que pretendem ser objeto de incentivo ou têm uma relação associada com eles são baseados em
Foram evitadas as disposições das medidas de gestão de incentivos patrimoniais
(9) Outras questões que devem ser explicadas
