Código dos títulos: Tianfeng Securities Co.Ltd(601162) abreviatura dos títulos: Tianfeng Securities Co.Ltd(601162) Anúncio n.o: 2022049
Tianfeng Securities Co.Ltd(601162) sobre
Resposta à carta regulamentar sobre divulgação de informações do Relatório Anual 2021
O conselho de administração e todos os diretores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste anúncio, e assumem responsabilidades individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade de seu conteúdo.
Tianfeng Securities Co.Ltd(601162) (doravante referido como ” Tianfeng Securities Co.Ltd(601162) ” ou “a empresa”) recebeu a carta de trabalho sobre a supervisão da divulgação de informações de Tianfeng Securities Co.Ltd(601162) 2021 relatório anual (shgh [2022] No. 0365) (doravante referido como “a carta de trabalho”) da Bolsa de Valores de Xangai em 13 de maio de 2022. Depois de receber a carta de trabalho, a empresa atribuiu grande importância a ela e imediatamente organizou o pessoal relevante e a empresa de contabilidade anual para verificar cuidadosamente e implementar as questões em causa na carta de trabalho, uma a uma. Agora, a resposta às questões relevantes é a seguinte:
1,Sobre o negócio principal da empresa
Pergunta 1: o relatório anual mostra que durante o período de relatório, a empresa alcançou uma receita total de investimento e renda de mudanças no valor justo de 2,232 bilhões de yuans, um aumento anual de 21,99%, que é a principal fonte de lucros da empresa. Solicita-se à empresa que faça divulgação complementar: (1) a contribuição de lucros de diferentes tipos de ativos no negócio proprietário da empresa; (2) Investimento de fundos próprios em negócios de gestão de ativos, incluindo, mas não limitado a, direção de investimento de produtos, período de investimento, valor líquido no final do período e início do período, etc; (3) Se existe qualquer obrigação de divulgação ou compromisso para com outros investidores. Em caso afirmativo, divulgue integralmente e lembre os riscos relevantes.
resposta:
(1) Contribuição nos lucros de diferentes tipos de ativos no negócio proprietário da empresa.
Os tipos de ativos envolvidos no negócio proprietário da empresa incluem obrigações, fundos, ações/ações, planos de gestão de ativos, instrumentos financeiros derivados, trusts e outros. A contribuição nos lucros de diferentes ativos durante o período de relato é mostrada no quadro seguinte:
Unidade: 10000 yuan
Resultado total das variações do justo valor da categoria proveitos de investimento
Obrigação 8345680 -22706646075016
Fundo 35514845868884138372
Acções / acções 448271850530669535784
Plano de gestão de activos 140727210822692489541
Instrumentos financeiros derivados -1180181849366 -330815
Resultado total das variações do justo valor da categoria proveitos de investimento
Trust 362059 -174,54344604
Outros 727,86 -13,62 714,24
Total 17041818528210922323927
(2) Investimento de fundos próprios em negócios de gestão de ativos, incluindo, mas não limitado a, direção de investimento de produtos, período de investimento, fim de período e fim de período
Valor líquido de abertura, etc.
A partir de 31 de dezembro de 2021, os detalhes dos fundos próprios da empresa que investem em produtos de gestão de ativos são os seguintes:
Unidade: 10000 yuan
Classificação do produto Prazo de investimento do produto Valor líquido de abertura Valor líquido de encerramento
45,76% obrigações de investimento; 9,02% de recompra reversa de investimento;
0,15% de investimento em fundos públicos; 0,73% de investimento em private equity
Fundos de rendimento fixo; 1,07% de caixa de investimento; 2,05% dividendos de investimento a receber 2-20 anos 1048827020631464 e juros; 41,21% dos depósitos de investimento e reservas de liquidação
Pagamento e outros.
Pool 39,14% para investir em ações; 51,51% obrigações de investimento;
Reembolso reverso de investimento de 2,16% em capital de classe; 0,06% de investimento em derivados;
Investimento de 1,78% em fundos públicos de gestão mista de ativos; 2,75% de caixa de investimento; 3-10 anos 1159900187911 1,15% dividendos de investimento e juros a receber; Depósito de investimento de 1,43%
Depósitos, provisões de liquidação e outros.
0,51% de investimento em existências; 2,51% de investimento em derivados;
Commodities e financiamento investimento de 1,33% em fundos públicos; 91,12% investidos em fundo de colocação privada de 10 anos 918,90260194 derivados; 0,02% de investimento em numerário; Garantia de depósitos de investimento de 4,52%
Depósitos, provisões de liquidação e outros.
Total — 1174006021079569
(3) Se existe qualquer obrigação de divulgação ou compromisso para com outros investidores. Em caso afirmativo, divulgue integralmente e solicite informações relevantes
Risco.
Os negócios acima não têm nenhuma obrigação de divulgação ou compromisso com outros investidores.
Pergunta 2: o relatório anual mostra que durante o período de relatório, o negócio de gerenciamento de ativos da empresa alcançou uma receita operacional de 1,096 bilhões de yuans, um aumento ano a ano
25,60%, a escala total de ativos confiados no final do período foi 115657 bilhões de yuans, uma diminuição de 23,03% em comparação com 150267 bilhões de yuans no final do ano anterior.
Solicita-se à empresa que faça divulgação complementar: (1) em combinação com as condições do mercado e da indústria, políticas de reconhecimento de receita, estrutura de prazo de produtos relevantes
Fatores como gestão ativa e mudanças na escala de negócios de canal indicam que a escala de renda do negócio de gestão de ativos da empresa aumentou, mas a escala de gestão diminuiu
Causas e racionalidade do deslizamento; (2) A direção subjacente do investimento de capital, escala, nível de rendimento, prazo e dos produtos de gestão de ativos são
Se estão envolvidas partes coligadas; (3) Se os produtos de gestão de ativos geridos pela empresa têm potenciais promessas e diferenças para os investidores
Informações suplementares, se houver, descrever os produtos de gestão de ativos correspondentes, os mecanismos de compensação relevantes e o montante envolvido.
resposta:
(1) Combinado com as condições de mercado e indústria, políticas de reconhecimento de receita, estrutura de prazo de produtos relacionados, gestão ativa e mudanças na escala de negócios de canal, este trabalho explica as razões e racionalidade do aumento na escala de receita do negócio de gestão de ativos da empresa, mas o declínio na escala de gestão.
Desde a implementação dos pareceres orientadores sobre a padronização da atividade de gestão de ativos das instituições financeiras, as medidas para a gestão da atividade privada de gestão de ativos das instituições operacionais de valores mobiliários e futuros e as disposições sobre o funcionamento e gestão do plano privado de gestão de ativos das instituições operacionais de valores mobiliários e futuros (doravante denominados “novos regulamentos de gestão de ativos”), a empresa implementou seriamente os requisitos dos novos regulamentos de gestão de ativos sob a orientação dos reguladores, e retificou vigorosamente e reduziu a escala da atividade de canal de gestão de ativos, Como resultado, a escala de gestão dos negócios de gestão de ativos diminuiu. Em 2021, o período de transição dos novos regulamentos sobre gestão de ativos entrou na contagem regressiva, e a escala geral do setor de gestão de ativos das empresas de valores mobiliários ainda está no canal descendente. De acordo com as estatísticas da Associação da Fundação China, a escala do negócio de gestão de ativos privados de empresas de valores mobiliários e suas subsidiárias era de 7,69 trilhões de yuans no final de 2021, uma diminuição homóloga de 4,06%. No contexto do declínio na escala de gerenciamento de ativos da indústria, a empresa se concentrou em reduzir o negócio do canal de acordo com os requisitos regulamentares.A partir de dezembro de 2021, a escala do negócio do canal diminuiu em 4,576 bilhões de yuans em comparação com o início do ano, uma diminuição ano a ano de 81,34%.
Em 2021, a receita do negócio de gerenciamento de ativos aumentou cerca de 223 milhões de yuans ano a ano, o que se deve principalmente ao fato de que, após o negócio de gerenciamento de ativos da empresa ter concluído a retificação de produtos de gerenciamento de ativos de acordo com os requisitos dos novos regulamentos de gerenciamento de ativos, o produto não pode reter os termos de reservas de risco, e as reservas de risco acumuladas nos produtos originais são liberadas e reconhecidas ao mesmo tempo.Esta parte da receita é de 268 milhões de yuans. Excluindo os 268 milhões de yuans acima, a receita do negócio de gerenciamento de ativos em 2021 foi de 828 milhões de yuans, uma diminuição homóloga de 5,15%, que foi inferior ao declínio de 23% da escala de ativos, principalmente porque a escala do negócio de gerenciamento de ativos diminuiu suavemente ao longo do ano, e a liquidação de produtos de gerenciamento de ativos ainda gerou alguma receita em 2021.
(2) A direção do investimento, escala, nível de rendimento, prazo dos fundos subjacentes dos produtos de gestão de ativos e se as partes relacionadas estão envolvidas
Tipo de produto fundo fundo investido no valor líquido no final do período período ponderado anualizado do contrato (RMB 100 milhões)
1,69% de investimento em existências; 2,8% de caixa de investimento
Ouro; 1,59% investem em fundos de private equity;
59,43% obrigações de investimento; 1,05% empresa de investimento
Fundo angariado por plano de gestão coletiva de ativos; 6,91% de recompra reversa de investimento; 408,25 5,10% 0-10 anos 1 4,8% investimento não padronizado; Derivado de investimento de 0,27%
Produtos; 1,96% dos dividendos e créditos de investimento
Juros; Garantia de depósitos de investimento de 19,51%
Depósitos, provisões de liquidação e outros.
2,36% de caixa de investimento; 0,12% investimento privado
Recolha de fundos; Obrigações de investimento de 61,32%;
0,99% de investimento em fundos públicos; Investimento de 7,29%
Incluindo: recompra reversa de produtos de rendimento fixo; 5,15% de investimento não normalizado; 377,31 4,21% 0-10 anos 2,08% dividendos de investimento e lucros a receber
Juros; 20,69% dos depósitos de investimento
Disposições de liquidação e outros.
1. alguns produtos não têm duração fixa. 2. alguns produtos não têm duração fixa
Tipo de produto fundo fundo investido no valor líquido no final do período período ponderado anualizado do contrato (RMB 100 milhões)
11,7% de investimento em existências; 11,01% de caixa de investimento
Ouro; 14,89% investidos em fundos de private equity;
51,41% obrigações de investimento; 2,54% sociedade de investimento
Fundos obtidos a partir de produtos mistos; 2,53% de recompra reversa de investimento; 20,11 6,99% 2-10 anos 3 4,17% derivados de investimento; 0,37% de investimento
Dividendos e juros a receber; Investimento de 1,39%
Depósitos, provisões de liquidação e
outros.
99,99% dos produtos patrimoniais são investidos em ações; 0,01% investimento agora 5,16 57,94% 0-1 ano
Kim.
3,79% investidos em ações; 8,77% de caixa de investimento
Mercadorias e derivados financeiros; 66,1% investem em fundos de private equity; 1.7%
Oferta pública de investimento em produtos
