China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Sobre Dongrui Food Group Co.Ltd(001201)
Pareceres de verificação sobre a cotação e circulação de ações emitidas antes da oferta pública inicial
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (doravante referido como “patrocinador” ou ” China Merchants Securities Co.Ltd(600999) “) como patrocinador de Dongrui Food Group Co.Ltd(001201) (doravante referido como ” Dongrui Food Group Co.Ltd(001201) ” ou “empresa”) para oferta pública inicial, listagem e supervisão contínua, de acordo com as medidas administrativas para emissão de títulos e negócios patrocinadores listagem e as regras de listagem de ações da Shenzhen Stock Exchange As diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 13 – patrocínio de negócios, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal e outras disposições relevantes verificaram cuidadosamente a listagem e circulação de Dongrui Food Group Co.Ltd(001201) ações emitidas antes da oferta pública inicial. As circunstâncias específicas são as seguintes: I. visão geral das ações emitidas antes da oferta pública inicial.
I) Oferta pública inicial de acções
Aprovada pela resposta à aprovação de Dongrui Food Group Co.Ltd(001201) oferta pública inicial de ações (zjxk [2021] n.º 1009) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu 3167000 ações ordinárias RMB (ações A) pela primeira vez. Aprovada pelo aviso sobre a listagem de Dongrui Food Group Co.Ltd(001201) RMB ações ordinárias (SZS [2021] No. 438) da Bolsa de Valores de Shenzhen, a empresa foi listada e negociada no conselho principal da Bolsa de Valores de Shenzhen em 28 de abril de 2021. Antes da oferta pública inicial, o capital social total da empresa era de 95000000 ações e, após a emissão, o capital social total da empresa foi alterado de 95000000 ações para 126670000 ações. II) Alterações do capital social após cotação
Em 11 de junho de 2021, a assembleia geral anual de acionistas de 2020 realizada pela empresa deliberau e aprovou a proposta sobre a distribuição de lucros da empresa 2020 e reserva de capital convertida em capital social, que concordou que a empresa distribuiria dividendos em dinheiro de 10 yuans (incluindo impostos) a todos os acionistas para cada 10 ações com base no capital social total de 126670000 ações após a oferta pública inicial, e aumentaria 4 ações para cada 10 ações para todos os acionistas com reserva de capital, Um total de 50668000 ações foram adicionadas.
Em 18 de junho de 2021, a empresa divulgou o anúncio sobre a implementação da distribuição anual de ações 2020, com base no capital social total de 126670000 após o aumento de capital social pela oferta pública inicial da empresa
Com base no número de ações, a empresa distribuiu 10 yuans (incluindo impostos) a todos os acionistas para cada 10 ações, com um dividendo total em dinheiro de 126,67 milhões de yuans. Ao mesmo tempo, a empresa aumentou 4 ações para cada 10 ações para todos os acionistas com a reserva de capital, e o número total de ações foi alterado de 126670000 ações para 177338000 ações.
À data de emissão do presente parecer de verificação, o capital social total da empresa é de 177338000 ações, e as ações negociáveis com condições de venda restritas são de 133000000 ações, representando 75,00% do capital social total da empresa; O número de ações sem condições de venda é de 44338000, representando 25,00% do capital social total da empresa. As ações restritas liberadas desta vez são 35362880 ações, representando 19,94% do capital social total da empresa. 2,Execução dos compromissos assumidos pelos accionistas que solicitam o levantamento das restrições às acções
Os acionistas solicitando o levantamento da restrição de ações são pan Ruxi, Qi Liangguo, Li Zhenquan, Li Yingxian, Wang Zhanxiang, Huang Wenhuan, Heyuan zhaoeucalyptus investment partnership (sociedade limitada), Heyuan Dongqi investment partnership (sociedade limitada) e Heyuan Guangxuan investment partnership (sociedade limitada).
1. Quando a empresa emitiu suas ações ao público pela primeira vez e listadas no conselho principal da Bolsa de Valores de Shenzhen, os compromissos relevantes assumidos pelos acionistas relevantes solicitando o levantamento das restrições à venda de ações para a listagem e circulação das ações restritas detidas por eles são os seguintes:
Tipo de compromisso Parte de compromisso Conteúdo do compromisso Desempenho do período de compromisso
Não transferirei no prazo de 12 meses a contar da data de listagem das ações do emitente
Permitir ou confiar a terceiros a gestão directa ou indirecta dos fundos de distribuição detidos por eles próprios
As acções emitidas antes da oferta pública de acções por peões não podem ser emitidas pelo emitente
Pan Ruxi e Qi Liangxing recompraram a oferta pública inicial do emitente, direta ou indiretamente detida por eles mesmos
Ações emitidas por Guo, Li Yingxian e Huang Kai antes de emitir ações. Após 12 meses, Bi Wenhuan cumprirá os regulamentos sobre acionistas, diretores e supervisores de empresas listadas emitidos pela CSRC
Várias disposições sobre a redução da participação elevada, Bolsa de Valores de Shenzhen
Regras de listagem para bilhetes pré-emissão, ações de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen
Implementação de redução de ações por acionistas, diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa
Disposições pertinentes das regras de execução relativas ao fluxo de acções.
1. No prazo de 12 meses a contar da data da cotação das acções do emitente, I
Disposto a fechar as ações sem transferir ou confiar a outros para gerenciá-las, e eu as detenho direta ou indiretamente
O compromisso do emitente de emitir ações emitidas antes da oferta pública de ações também não é limitado
O emitente recompra as primeiras acções do emitente detidas directa ou indirectamente por ele próprio
Ações emitidas por Li Zhenquan e Wang Zhanxiang antes da segunda oferta pública de ações. Desempenho eficaz a longo prazo
2. Sou diretor, supervisor e gerente sênior do emitente
Ações transferidas por mim todos os anos após o termo do referido período de bloqueio
Não mais de 25% do total das acções do emitente detidas por mim,
Não transferir as acções do emitente detidas por mim no prazo de 6 meses após a renúncia
Cópias.
Se me demitir antes do termo do meu mandato, esta será confirmada no momento da tomada de posse
Tipo de compromisso Parte de compromisso Conteúdo do compromisso Desempenho do período de compromisso
Ele ainda cumprirá os regulamentos acima dentro do prazo de mandato e dentro de 6 meses após o término do mandato
Declare o seu compromisso.
3. Cumprirei os regulamentos dos acionistas e diretores de empresas listadas emitidos pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Várias disposições sobre a redução de ações detidas pelo Supremo Tribunal Popular, Shenzhen Stock Exchange
Regras de listagem de ações, Shenzhen Stock Exchange listing company
Redução de ações detidas por acionistas, diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa
Disposições pertinentes das regras de execução.
No prazo de 12 meses a contar da data da cotação das acções do emitente, a empresa não pode
O investimento Heyuan zhaoeucalyptus transfere ou confia a outros para gerenciar a participação direta ou indireta da empresa
As ações emitidas antes da oferta pública de ações pela sociedade (emitente limitado) não são incluídas
Parceria), heyuandong, o emitente recompra o emitente direta ou indiretamente detido pela empresa
A Qi investe nas ações emitidas antes da oferta pública inicial da parceria. Após concluir a graduação (sociedade limitada) no prazo de 12 meses, a empresa cumprirá os regulamentos de acionistas e diretores de empresas listadas emitidos pela CSRC
Várias disposições sobre a redução de ações detidas pela Heyuan Guangxuan Investment Supervision Co., Ltd., Shenzhen Stock Exchange
A sociedade (sociedade de responsabilidade limitada) está listada nas regras de listagem de ações e na Bolsa de Valores de Shenzhen
Redução de ações detidas por acionistas, diretores, supervisores e gerentes seniores da sociedade
Disposições pertinentes das regras de execução.
1. Serei listado de acordo com a oferta pública inicial do emitente
A “carta de intenções de oferta” e vários compromissos emitidos por mim
O período de bloqueio antes desta emissão é exigido, e as disposições relevantes das leis e regulamentos devem ser rigorosamente observadas
A sociedade gestora de participações não pode reduzir as suas acções no emitente dentro do período de bloqueio.
Mais de 5% das ações da Pan Ruxi 2. Após o término do período de bloqueio, se eu pretendo reduzir as ações do emissor, os acionistas que tiverem completado o desempenho dentro de 12 meses adotarão licitação centralizada, block trading, transferência de contratos, etc.
Partilhar intenção de redução e redução nas formas permitidas por leis e regulamentos. Vou cumpri-lo rigorosamente.
Interessado no aviso da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da bolsa de valores sobre redução
As restrições ao rácio de participação, a divulgação de informações sobre a redução das participações e outras disposições pertinentes devem ser prudentes
Formular um plano de redução de acções.
1. O prospecto do emitente não contém registos falsos ou informações enganosas
Não tenho dúvidas sobre a autenticidade, precisão e
A integridade assume responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas.
2. Se o prospecto do emitente e outros materiais de divulgação de informações
Existem registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões, resultando em
No que diz respeito ao prospecto, se os investidores sofrerem perdas na negociação de valores mobiliários, agirei de acordo com a lei
A declaração não existe para compensar os investidores por perdas.
Li Zhenquan e Wang Zhanxiang cometem registros falsos ou erros depois que tais fatos ilegais são reconhecidos pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, o desempenho efetivo a longo prazo de declarações intermediárias, ou a bolsa de valores ou autoridades judiciais
Aqueles que tiverem grandes omissões basear-se-ão no princípio da simplificação dos procedimentos, negociação activa, compensação antecipada e redução dos custos
O nosso compromisso baseia-se no princípio da protecção dos interesses dos investidores, especialmente dos pequenos e médios investidores,
De acordo com as perdas econômicas mensuráveis sofridas diretamente pelos investidores
O montante da compensação reconhecida pela autoridade deve ser liquidado e comunicado aos investidores
Mediação com investidores por terceiros e criação de Fundo de Compensação ao Investidor
E aceitar a supervisão social para garantir o investimento
Os direitos e interesses legítimos dos envolvidos foram efectivamente protegidos.
Tipo de compromisso Parte de compromisso Conteúdo do compromisso Desempenho do período de compromisso
Cumprirei rigorosamente as disposições relativas à oferta pública inicial de ações pelo emitente e
Todos os compromissos públicos assumidos pela listagem devem ser ativamente aceitos pela sociedade
Se os compromissos públicos relevantes não forem cumpridos, concordarei consigo.
Pretendemos tomar as seguintes medidas restritivas:
1. Participarei da reunião de acionistas do emitente e da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Declaração pública de incumprimento dos compromissos nos meios de comunicação designados pelo comité de gestão
E pedir desculpa aos accionistas e investidores públicos.
2. Deixarei de receber salário, subsídio e dividendos em dinheiro (se houver)
Os compromissos assumidos por Li Zhenquan e Wang Zhanxiang são vinculativos, e as ações do emissor (se houver) detidas por mim não estão sendo efetivamente cumpridas por um longo tempo
Transferência de medidas
