Securities abbreviation: Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851) securities code: Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
cerca de
Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851)
Plano de incentivo às opções de acções 2022 (projecto)
de
Relatório do consultor financeiro independente
Maio de 2022
catálogo
1,Interpretação 3 II. Declaração 4 III. pressupostos básicos 5 IV. Principais conteúdos deste plano de incentivos 6 (I) Âmbito e distribuição dos objectos de incentivo 6 (II) número de opções de acções concedidas 7 (III) Período de validade, data de concessão e horário relevante após a concessão deste incentivo 7 (IV) preço de exercício da opção de acção 9 (V) condições de concessão e exercício do plano de incentivos 11 (VI) Outros conteúdos do plano de incentivos 14 v. pareceres de conselheiro financeiro independente 15 (I) pareceres de verificação sobre se o plano de incentivo à opção de ações cumpre as disposições das políticas e regulamentos 15 (II) pareceres de verificação sobre a viabilidade do plano de incentivo ao capital próprio da empresa 16 (III) Pareceres de verificação sobre o âmbito e a qualificação dos objectos de incentivo Verificação do montante da subvenção de capital próprio (IV) pareceres sobre 16 (V) pareceres de verificação sobre se a sociedade cotada presta alguma forma de assistência financeira ao objeto de incentivo 17 (VI) Pareceres de verificação sobre a racionalidade da base de fixação de preços e do método de fixação de preços do preço de exercício das opções sobre acções 17 (VII) pareceres de verificação sobre se o plano de incentivo ao capital próprio prejudica os interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas 19 (VIII) pareceres financeiros sobre a implementação do plano de incentivo pela empresa (IX) pareceres sobre o impacto da implementação do plano de incentivo à participação acionária na capacidade operacional sustentável e no patrimônio líquido das empresas listadas 21 x) Pareceres sobre a racionalidade do sistema de avaliação do desempenho e dos métodos das sociedades cotadas 21 (XI) outros 22 (XII) outros assuntos que devem ser explicados 23 VI. Documentos para futuras referências e métodos de consulta 24 (I) documentos para referência futura 24 (II) método de consulta 24 I. Interpretação
Salvo especificação em contrário, as seguintes palavras têm os seguintes significados neste artigo:
Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851) , a empresa, a empresa refere-se a Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851) empresa e empresa cotada
O plano de incentivo e o plano de incentivo às ações referem-se ao plano de incentivo às opções de ações de Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851) 2022 e ao plano (Projeto)
Opções de ações e opções referem-se ao direito concedido pela empresa ao objeto de incentivo de comprar um certo número de ações da empresa a um preço e condições pré-determinados em um determinado período de tempo no futuro
Objetos de incentivo referem-se aos gerentes principais, técnicos principais e pessoal de negócios principais que obtêm opções de ações de acordo com as disposições deste plano de incentivo
Data de concessão refere-se à data em que a empresa concede opções de ações a objetos de incentivo, e a data de concessão deve ser o dia de negociação
O prazo de validade refere-se ao período compreendido entre a data da concessão da opção de ação e a data do exercício completo ou cancelamento da opção de ação.
Período de espera refere-se ao período entre a data de concessão da opção de ação e a data de exercício da opção de ação
De acordo com o plano de incentivo à opção de ação, o exercício das opções acionárias detidas pelo objeto de incentivo refere-se ao comportamento, neste plano de incentivo, o exercício do direito é o comportamento do objeto de incentivo à compra do objeto de ação sujeito de acordo com o preço e condições estabelecidas no plano de incentivo
A data exercivel refere-se à data em que o objeto de incentivo pode começar a exercer o direito.
O preço de exercício refere-se ao preço ao qual o objeto de incentivo compra as ações da empresa, conforme determinado no plano de incentivo
As condições de exercício referem-se às condições que devem ser cumpridas para que o objeto de incentivo exerça opções de ações de acordo com o plano de incentivo
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
Os estatutos referem-se aos Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851) estatutos
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa significa Bolsa de Valores de Shenzhen
Yuan e 10000 yuan referem-se ao yuan RMB e 10000 yuan
2,Declaração
O consultor financeiro independente faz a seguinte declaração sobre este relatório:
(I) os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos por Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851) e todas as partes envolvidas no plano garantiram ao consultor financeiro independente que todos os documentos e materiais fornecidos para a emissão do relatório do consultor financeiro independente são legais, verdadeiros, precisos, completos e oportunos, sem omissão, declarações falsas ou enganosas, e são responsáveis pela sua legitimidade, autenticidade, exatidão, integridade e atualidade. O consultor financeiro independente não assume qualquer responsabilidade de risco decorrente disso.
(II) o consultor financeiro independente apenas emite opiniões sobre se o plano de incentivos é justo e razoável para os accionistas Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851) e sobre o seu impacto nos direitos e interesses dos accionistas e no funcionamento contínuo da sociedade cotada. Não constitui sugestões de investimento para Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851) e não assume qualquer responsabilidade pelos possíveis riscos decorrentes de quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores com base neste relatório.
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os acionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre o plano de incentivos publicamente divulgadas pela sociedade cotada.
(V) com base no princípio da diligência, prudência e due diligence a todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no plano de incentivos e analisou cuidadosamente os materiais relevantes, incluindo os estatutos da sociedade cotada, as medidas de gestão salarial, as deliberações pertinentes do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas, os relatórios financeiros da empresa sobre os últimos três anos e o último período, o plano de produção e operação da empresa, etc, Comunicamos efetivamente com o pessoal relevante da empresa listada, emitimos este relatório de consultoria financeira independente com base nessa base e somos responsáveis pela autenticidade, precisão e integridade do relatório.
Este relatório é elaborado de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos, como o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários e as medidas administrativas, e com base nos materiais relevantes fornecidos pela sociedade cotada.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro baseia-se nos seguintes pressupostos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas;
(III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para este plano de incentivos são verdadeiros e fiáveis;
(IV) não existem outros obstáculos ao plano de incentivo e todos os acordos envolvidos podem ser efectivamente aprovados e concluídos dentro do prazo previsto;
V) Todas as partes envolvidas no presente plano de incentivos podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé e de acordo com os termos do plano de incentivos e acordos pertinentes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Principais conteúdos deste plano de incentivos
Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851) o plano de incentivo à opção de ações para 2022 é formulado pelo comitê de remuneração e avaliação sob o conselho de administração da empresa. De acordo com o ambiente de política atual na China e a situação real de Shenzhen Megmeet Electrical Co.Ltd(002851) de , o plano de incentivo à opção de ações é adotado para os objetos de incentivo da empresa. Este relatório do consultor financeiro independente dará opiniões profissionais sobre o plano de incentivo às opções de ações. I) Âmbito e distribuição dos objectivos de incentivo
O número total de objetos de incentivo envolvidos na parte do plano de incentivo a conceder pela primeira vez é de 605, incluindo:
1. Pessoal de gestão central;
2. Pessoal técnico principal (empresarial).
Os objetos de incentivo envolvidos neste plano de incentivos não incluem diretores independentes, supervisores, acionistas ou controladores reais que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das ações da empresa e seus cônjuges, pais e filhos.
Todos os objetos de incentivo devem ter relações de trabalho ou trabalho com a empresa ou suas subsidiárias de propriedade integral ou holding quando a empresa concede opções de ações e dentro do período de avaliação especificado no plano de incentivos.
Os objetos de incentivo da parte de incentivo reservada devem ser determinados no prazo de 12 meses após a apreciação e aprovação do plano pela assembleia geral de acionistas. Após a proposta do conselho de administração, os pareceres explícitos dos diretores independentes e do conselho de supervisores, os pareceres profissionais dos advogados e os pareceres jurídicos, a empresa deve divulgar oportunamente e com precisão as informações relevantes dos objetos de incentivo no site designado, conforme necessário. Se o objeto de incentivo não for especificado por mais de 12 meses, os direitos e interesses reservados tornam-se inválidos.
A distribuição das opções de ações a conceder no plano de incentivo entre os objetos de incentivo é mostrada no quadro abaixo:
Proporção de opções de ações concedidas por nome e posição no número total de ações (10000 ações) da empresa na data de anúncio do plano no período de concessão de ações a proporção do capital social total da empresa
Pessoal de gestão central e tecnologia central (negócios) 181420 90,71% 3,65%
Pessoal (605 pessoas)
Parte reservada 185,80 9,29% 0,37%
Total 200000 100,00% 4,02%
Nota: 1. As ações da sociedade concedidas por qualquer um dos objetos de incentivo acima mencionados através de todos os planos efetivos de incentivo patrimonial não excedem 1% do capital social total da empresa no momento do anúncio do projeto de plano de incentivo. O número total de ações sujeitas envolvidas em todos os planos de incentivo efetivos da sociedade não deve exceder 10% do capital social total da sociedade no momento do anúncio do projeto de plano de incentivo. A proporção de direitos e interesses reservados não pode exceder 20% do número de direitos e interesses a conceder no plano de incentivos.
2. Se o número total na tabela acima é inconsistente com a mantissa da soma dos valores do sub-item, é causado por arredondamento.
3. Os objetos de incentivo da parte de incentivo reservada devem ser determinados no prazo de 12 meses após a apreciação e aprovação do plano pela assembleia geral de acionistas. Após a proposta do conselho de administração, as opiniões explícitas dos diretores independentes e do conselho de supervisores, as opiniões profissionais dos advogados e os pareceres jurídicos, a empresa deve divulgar oportunamente e com precisão as informações relevantes dos objetos de incentivo no site designado, conforme necessário. Se o objeto de incentivo não for especificado por mais de 12 meses, os direitos e interesses reservados tornam-se inválidos.
II) Número de opções sobre acções concedidas
1. Fonte de existências deste plano de incentivos
As ações objeto deste plano de incentivo provêm das ações ordinárias A da empresa emitidas pela empresa para o objeto de incentivo.
2. O número total de opções de ações a serem concedidas aos objetos de incentivo no plano de incentivos é de 20 milhões, e os tipos de ações envolvidas são as ações ordinárias RMB A, representando cerca de 4,02% do capital social total da empresa na data de anúncio do projeto de plano de incentivos, das quais 181420 opções de ações são concedidas pela primeira vez, representando cerca de 90,71% do total de opções de ações a serem concedidas no plano de incentivos, Representando cerca de 3,65% do capital social total da empresa na data de anúncio do projeto de plano de incentivo; São reservadas 1858000 opções de ações, representando cerca de 9,29% do total de opções de ações a serem concedidas no plano de incentivos e cerca de 0,37% do capital social total da empresa na data de anúncio do projeto de plano de incentivos.
Na condição de cumprir as condições de exercício, cada opção de ação concedida ao objeto de incentivo tem o direito de adquirir uma ação das ações da empresa ao preço de exercício dentro do período de validade. Durante o período compreendido entre a data do anúncio do plano de incentivo e a conclusão do exercício das opções de ações pelo objeto de incentivo, se a companhia tiver assuntos como a conversão de reserva de capital em capital social, a distribuição de dividendos de ações, a divisão ou redução de ações e a colocação de ações, o número total de ações subjacentes envolvidas será ajustado em conformidade. III) Período de validade, data de concessão e horário relevante após a concessão deste incentivo
1. Período de validade do presente plano de incentivos
O período de validade do plano de incentivo à opção de ações é compreendido entre a data da concessão da opção de ações e a data em que todas as opções de ações concedidas ao objeto de incentivo são exercidas ou canceladas, que não deve exceder 60 meses, no máximo.
2. Data de concessão do presente plano de incentivos
A data de concessão será determinada pelo conselho de administração após deliberação e aprovação do plano de incentivo pela assembleia geral de acionistas da sociedade, devendo a data de concessão ser o dia de negociação. A sociedade deve concluir a determinação da primeira data de concessão, registro de concessão, anúncio e outros procedimentos relevantes no prazo de 60 dias após deliberação e aprovação da assembleia geral de acionistas. Caso a empresa não conclua os trabalhos acima mencionados no prazo de 60 dias, deve divulgar os motivos da falha no prazo, encerrar a implementação do plano de incentivos e as opções de ações não concedidas serão invalidadas. De acordo com as medidas administrativas e outras leis e regulamentos relevantes, o período durante o qual uma sociedade cotada não pode conceder direitos e juros não será contado nos 60 dias acima. O objeto de concessão de direitos e interesses reservados deve ser definido no prazo de 12 meses a contar da deliberação e aprovação do plano de incentivo pela assembleia geral de acionistas. Se o objeto de incentivo não for definido por mais de 12 meses, os direitos e interesses reservados serão inválidos.
3. Período de espera, data de aquisição e arranjo de exercício do plano de incentivos
(1) Período de espera: os períodos de espera das opções de ações concedidas no âmbito deste plano de incentivo são de 12 meses, 24 meses e 3 meses, respectivamente, a partir da data da concessão
