Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170) sistema de informação interna principal
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de padronizar a comunicação interna de informações importantes de Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170) (doravante denominada “a empresa” ou “a empresa”), garantir a transmissão rápida, coleta e gestão eficaz de informações importantes dentro da empresa, divulgação oportuna, precisa, abrangente e completa de informações, e salvaguardar os direitos e interesses legítimos dos investidores, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China e as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas Este sistema é formulado em combinação com a situação real da empresa de acordo com as disposições relevantes, tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos sociais, o sistema de gestão de divulgação de informações da empresa e assim por diante.
Artigo 2º o sistema interno de comunicação das principais informações da empresa refere-se ao sistema que, quando há, ocorre ou está prestes a ocorrer uma situação ou evento que possa ter um grande impacto no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados, as unidades, departamentos e pessoal que são obrigados a reportar as informações relevantes ao presidente do conselho de administração na primeira vez e informar o secretário do conselho de administração.
Este sistema é aplicável à sociedade, às filiais detidas a 100%, às filiais holding e às sociedades anónimas. O “devedor inquirido” mencionado neste sistema refere-se aos diretores, supervisores, gerentes seniores, chefes de departamento, chefes de filiais, diretores, supervisores e gerentes seniores das sucursais da empresa.
Capítulo II Âmbito das principais informações
As principais informações da empresa incluem, mas não se limitam aos seguintes conteúdos e seu processo de mudança contínua:
(I) assuntos a serem submetidos ao conselho de administração para deliberação.
(II) assuntos a serem submetidos ao conselho de fiscalização da sociedade para deliberação.
III) Operações, incluindo:
1. Compra ou venda de ativos (excluindo a compra de matérias-primas e a venda de produtos, commodities e outros ativos relacionados com a produção e operação diárias, mas aqueles envolvidos na compra e venda de tais ativos na substituição de ativos ainda estão incluídos no relatório);
2. Investimentos estrangeiros (incluindo gestão financeira confiada, empréstimos confiados, investimentos em filiais, etc.);
3. Prestar assistência financeira (incluindo empréstimos confiados);
4. Fornecer garantia (incluindo garantia para filiais holding);
5. Ativos arrendados ou arrendados;
6. Gestão confiada ou confiada de ativos e negócios;
7. Ativos doados ou doados;
8. Reorganização dos direitos e dívidas do credor;
9. Assinar o contrato de licença;
10. Transferência ou transferência de projetos de pesquisa e desenvolvimento;
11. Renúncia aos direitos (incluindo renúncia ao direito de preferência, direito de preferência à subscrição de contribuições de capital, etc.)
12. Outras transações reconhecidas pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Nas matérias acima referidas, no caso de transação nos itens 2 ou 4, a obrigação de notificação será cumprida independentemente do valor; Se a operação de outros eventos cumprir uma das seguintes normas, o devedor inquirido deve cumprir a obrigação de prestação de informação: 1. O total dos ativos envolvidos na operação (se houver valor contabilístico e valor avaliado, o que for maior) representa mais de 10% dos ativos líquidos auditados mais recentes da empresa;
2. Os principais proveitos empresariais relacionados com o objeto da transação (como capital próprio) no último exercício fiscal representam mais de 10% dos proveitos principais da empresa auditados no último exercício fiscal;
3. O lucro gerado pela transação representa mais de 10% do lucro líquido auditado da empresa no último exercício fiscal;
4. O valor da transação (incluindo as dívidas e despesas realizadas) representa mais de 10% dos ativos líquidos mais recentes auditados da empresa;
5. O lucro líquido relacionado com o objeto da transação (como capital próprio) no último exercício fiscal representa mais de 10% do lucro líquido auditado da empresa no último exercício fiscal. Se os dados relativos aos indicadores acima referidos forem negativos, o valor absoluto será tomado para cálculo. Quando a empresa e a mesma parte comercial tiverem duas transações em direções opostas ao mesmo tempo, o padrão de divulgação deve ser calculado de acordo com o maior dos indicadores de transação em uma única direção.
IV) Operações com partes coligadas:
1. Assinar as transações especificadas no Item (III);
2. Compra de matérias-primas, combustível e energia;
3. Venda de produtos e mercadorias;
4. Prestar ou receber serviços laborais;
5. Vendas confiadas ou confiadas;
6. Investimento conjunto com partes relacionadas;
7. Outros assuntos que possam provocar a transferência de recursos ou obrigações através de acordo;
Se a operação da parte coligada cumprir uma das seguintes normas, deve ser comunicada atempadamente:
1. transações de partes relacionadas com um montante de transação de mais de 300000 yuan entre a empresa e pessoas físicas relacionadas;
2. transações de partes relacionadas com um montante de transação de mais de 3 milhões de yuans entre a empresa e pessoas jurídicas relacionadas.
V) Questões judiciais e arbitrais:
1. Grande litígio e arbitragem envolvendo mais de 1 milhão de yuans;
2. Aplicar-se-á o disposto neste artigo se o montante cumulativo envolvido em contencioso e arbitragem dentro de 12 meses consecutivos atingir os padrões mencionados no parágrafo anterior.
VI) Outros acontecimentos importantes:
1. Alterar o projeto de investimento de fundos angariados;
2. Correção da previsão de desempenho e previsão de lucro;
3. Distribuição de lucros e conversão de reserva de capital em capital social;
4. Flutuação anormal e clarificação da negociação de ações;
5. Principais emissões envolvidas em obrigações societárias convertíveis;
6. Compromissos da empresa e de seus acionistas.
VII) Riscos importantes:
1. pode sofrer grandes perdas, com uma única perda de mais de 1 milhão de yuan;
2. dívidas importantes pendentes ou direitos do credor principal que não tenham sido pagos no vencimento, com um montante superior a 1 milhão de yuans; 3. pode ser responsável por violação grave do contrato ou grande quantidade de compensação de acordo com a lei, com um montante de mais de 1 milhão de yuans;
4. Provisão para imparidade de grandes ativos;
5. As deliberações da assembleia geral e do conselho de administração são revogadas pelo tribunal nos termos da lei;
6. A sociedade decide dissolver-se ou é ordenada ao encerramento pela autoridade competente nos termos da lei;
7. Espera-se que a empresa esteja insolvente (geralmente significa que os ativos líquidos são negativos);
8. O devedor principal estiver insolvente ou entrar em processo de falência, e a empresa não conseguir obter reservas suficientes de dívidas ruins para os direitos do credor correspondente;
9. Os bens principais são selados, apreendidos, congelados ou hipotecados ou penhorados;
10. Grandes ou todas as empresas ficam paralisadas;
11. A empresa é investigada pela autoridade competente por suspeita de violação de leis e regulamentos, ou sujeita a grandes sanções administrativas e penais;
12. Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa não possam desempenhar suas funções ou sejam investigados pelas autoridades competentes por suspeita de violação da lei e da disciplina;
13. Outros riscos importantes identificados pela bolsa de valores ou pela empresa.
(VIII) alterações importantes:
1. Alterar o nome da empresa, abreviatura de ações, estatutos, capital social, endereço social, sede social e número de contato;
2. Grandes mudanças nas políticas de negócios e escopo de negócios;
3. Alterar políticas contábeis ou estimativas contábeis;
4. O conselho de administração formula deliberações relevantes sobre a emissão de novas ações, obrigações convertíveis ou outros esquemas de refinanciamento pela sociedade; 5. O Comitê de Auditoria de Emissão de Ações da CSRC convocou a reunião do comitê de auditoria do desenvolvimento e emitiu pareceres de auditoria correspondentes sobre o pedido da empresa para emissão de novas ações, obrigações convertíveis ou outros esquemas de refinanciamento;
6. O presidente, o presidente, os diretores (incluindo os diretores independentes), ou mais de um terço dos diretores da empresa proponham demissão ou mudança;
7. grandes mudanças na produção e operação ou ambiente de produção (incluindo mudanças no preço de venda do produto e no preço de compra da matéria-prima em mais de 50% dentro de um mês);
8. A celebração de contratos importantes relacionados com a produção e operação pode ter um impacto significativo no funcionamento da empresa;
9. Leis, regulamentos, regras e políticas recentemente promulgadas podem ter um impacto significativo no funcionamento da empresa;
10. Nomear ou demitir uma empresa de contabilidade para auditar a empresa;
11. Obter receitas extras, como grandes subsídios governamentais, reverter a provisão para imparidade de grandes ativos ou outros eventos que possam ter impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio líquido ou resultados operacionais da empresa;
12. Outras circunstâncias reconhecidas pela bolsa de valores ou pela empresa.
Artigo 5º Se o acionista controlador ou o controlador efetivo da sociedade mudar ou pretender mudar, o acionista controlador da sociedade deve
Após chegar à intenção sobre este assunto, informe oportunamente as informações ao presidente da empresa, ao secretário do conselho de administração ou ao representante de assuntos de valores mobiliários, e continue relatando o processo de mudança. Se o tribunal decidir proibir os acionistas controladores da sociedade de transferir suas ações da sociedade, os acionistas controladores da sociedade devem comunicar as informações em tempo hábil ao presidente da sociedade e ao secretário do conselho de administração após terem recebido a decisão do tribunal.
Artigo 6º Quando um acionista detentor de mais de 5% das ações da sociedade for penhorado, congelado, leiloado judicial, custódia ou fiduciário, o acionista comunicará oportunamente as informações pertinentes ao presidente da sociedade e ao secretário do conselho de administração.
Capítulo III Procedimentos internos de comunicação e formas de informação importante
Artigo 7.o O pessoal relevante que tenha obrigações importantes de comunicação de informações em conformidade com as disposições do presente sistema deve estar ciente deste sistema
As informações importantes mencionadas no Capítulo II serão imediatamente comunicadas ao presidente da sociedade, por entrevista ou telefone, e comunicadas ao Secretário do Conselho de Administração, e os documentos escritos relacionados com as informações importantes serão enviados diretamente ou enviados por fax ao Secretário do Conselho de Administração no prazo de 24 horas. Se necessário, o original será entregue por correio expresso.
Artigo 8 o Secretário do conselho de administração deve cumprir as leis e regulamentos relevantes e as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen
Além de outros documentos normativos e as disposições pertinentes dos estatutos, analisar e julgar as principais informações comunicadas. Caso seja necessário cumprir a obrigação de divulgação de informações, o Secretário do Conselho de Administração deverá informar imediatamente o Conselho de Administração e o Conselho de Supervisores da empresa, solicitar ao Conselho de Administração e ao Conselho de Supervisores da empresa que executem os procedimentos correspondentes, e divulgar publicamente de acordo com as disposições pertinentes.
Artigo 9.o Os materiais relevantes de informações importantes devem ser apresentados por escrito em conformidade com o disposto no presente sistema, incluindo, mas não limitado a:
Limitar-se a:
1. Causas de eventos importantes, informações básicas de todas as partes, conteúdo de eventos importantes, impacto no funcionamento da empresa, etc;
2. Acordos, cartas de intenções, acordos e contratos envolvidos;
3. Aprovações governamentais, leis, regulamentos, decisões judiciais e briefings envolvidos;
4. Pareceres emitidos por instituições intermediárias sobre questões importantes;
5. Pareceres internos da empresa sobre o exame e aprovação de assuntos importantes.
Capítulo IV Gestão e responsabilidade do relatório interno das principais informações
Artigo 10 a empresa implementa o sistema de relatórios em tempo real das principais informações. Todos os departamentos e filiais subordinadas da empresa
Em caso de ocorrência, ocorrência ou ocorrência iminente de situações do Capítulo II em cada subsidiária holding e sociedade anônima, o pessoal responsável pela comunicação comunicará as informações relevantes ao presidente da sociedade e informará o secretário do conselho de administração para garantir que elas sejam oportunas, verdadeiras, precisas, completas e isentas de declarações falsas, gravemente enganosas ou omissões importantes.
Artigo 11.o A primeira pessoa responsável pela obrigação interna de comunicação de informações da empresa é:
1. Diretores, supervisores, gerentes seniores e chefes de departamento da empresa;
2) O responsável pela filial holding da sociedade e o responsável pela sucursal;
3. Os diretores, supervisores e gerentes superiores das sociedades anônimas expedidas pela sociedade;
4. O acionista controlador e o controlador efetivo da empresa;
5. Acionistas detentores de mais de 5% das ações da empresa.
Artigo 12.º a primeira pessoa responsável pelo relatório de informação interna da empresa formulará o correspondente sistema de informação interna de acordo com a situação real de sua unidade ou departamento, podendo designar uma pessoa familiarizada com os negócios e regulamentos relevantes como pessoa de contato de comunicação de informações (cada departamento pode ser o chefe de departamento) para ser responsável pela coleta e classificação de informações importantes do departamento ou da empresa e o contato com o secretário do conselho de administração da empresa. O sistema interno de informação correspondente e a pessoa de contacto designada de informação devem ser comunicados ao Departamento de Direito dos Valores Mobiliários da empresa para apresentação.
Artigo 13.o Os materiais principais de apresentação de informações devem ser assinados pela primeira pessoa responsável antes de serem apresentados ao presidente e ao secretário do conselho de administração.
Artigo 14.o, o gerente geral e os demais gerentes superiores da sociedade são responsáveis pela boa fé e devem, muitas vezes, exortar todos os departamentos, sucursais subordinadas, sociedades controladas e sociedades anônimas da sociedade a recolher, classificar e comunicar informações importantes. Artigo 15.º Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa e aqueles que conhecem as informações a serem divulgadas pela empresa devido a relações de trabalho terão a obrigação de confidencialidade antes de tais informações serem divulgadas publicamente.
Artigo 16.º O Secretário do Conselho de Administração da sociedade deverá, de acordo com a situação real da sociedade, ministrar regularmente ou irregularmente treinamento sobre governança corporativa e divulgação de informações ao pessoal com obrigações importantes de comunicação de informações da sociedade.
Artigo 17.o Se as principais informações mencionadas neste sistema forem comunicadas, mas não comunicadas atempadamente, o pessoal responsável pela obrigação de comunicação deve ser investigado quanto à responsabilidade; Se a violação da divulgação de informações for causada, o pessoal relevante com obrigações de comunicação assumirá a responsabilidade; Se um impacto grave ou perda for causado à empresa, o pessoal relevante com obrigação de comunicação pode ser punido.
Capítulo V Disposições complementares
As matérias não abrangidas pelo presente sistema serão implementadas de acordo com as leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes. Se este sistema entrar em conflito com as leis, regulamentos e documentos normativos emitidos pelo Estado no futuro ou com os estatutos modificados por procedimentos legais, será implementado de acordo com o disposto nas leis, regulamentos e documentos normativos nacionais relevantes e nos estatutos sociais, e será reportado ao conselho de administração para deliberação e aprovação após revisão.
O direito de interpretação deste sistema pertence ao conselho de administração da empresa.
Artigo 20.o, o sistema entrará em vigor e será aplicado na data da aprovação pelo Conselho de Administração.
Conselho de Administração
25 de Maio de 2022
