Forma de auto-inspeção do plano de incentivo de ações de empresas cotadas
Abreviatura da empresa: Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170) Código de ações: Shenzhen Batian Ecotypic Engineering Co.Ltd(002170) consultor financeiro independente: Nenhum
Será que existe
Item de sequência este item (observação sim Não. / Não. / não aplicável)
(usado)
Requisitos de conformidade das empresas cotadas
1. Se o relatório contábil financeiro do último exercício fiscal não foi registrado para contabilidade
O relatório de auditoria emitido pelo auditor com opiniões negativas ou incapazes de expressar opiniões é
2. Se o controlo interno do relatório financeiro do último exercício fiscal não foi registado
Um relatório de auditoria emitido por um contabilista com uma opinião negativa ou incapaz de expressar uma opinião é
3. Houve algum descumprimento das leis e regulamentos nos últimos 36 meses após a listagem
Os estatutos da empresa e o compromisso público com a distribuição de lucros são
4 existe outra situação que não seja adequada para a implementação de incentivos patrimoniais
5. Se o sistema de avaliação de desempenho e métodos foram estabelecidos
6. Se o objeto de incentivo não é fornecido com empréstimos ou qualquer outra forma de apoio financeiro
A assistência financeira é
Requisitos de conformidade dos objetos de incentivo
7 não inclui aqueles que, individual ou coletivamente, detenham mais de 5% das ações da sociedade cotada
Os accionistas ou controladores reais e os seus cônjuges, pais e filhos são
8 se os administradores e supervisores independentes não estão incluídos
9. Se não foi identificada como uma pessoa inadequada pela bolsa de valores nos últimos 12 meses
Escolha sim
10 se não foi reconhecido pela CSRC e seus escritórios despachados nos últimos 12 meses
Não é a pessoa certa.
11. Você não foi certificado pela China por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses
É ilegal que a CSRC e as suas estâncias expedidas imponham sanções administrativas ou tomem medidas de proibição de entrada no mercado
12. Quanto à inexistência de disposições no direito das sociedades que o proíbam de exercer funções de director da sociedade
A situação dos quadros superiores é
13. Se não existem outras situações que não sejam adequadas para ser objeto de incentivo
14. Se a lista de incentivos foi verificada pelo conselho de supervisores sim
Requisitos de conformidade dos planos de incentivo
15. Todos os planos de incentivo patrimonial de empresas cotadas dentro do período de validade
Se o número total de acções subjacentes não excede 10% do capital social total da empresa
16. Um único objeto de incentivo passa pelo plano de incentivo de ações dentro do período de validade
Se as acções cumulativas concedidas não excedem 1% do capital social total da empresa é
17. Se a proporção de direitos reservados e interesses do objeto de incentivo não excede o plano de incentivo de capital próprio
20% do número de direitos e interesses a conceder é
18. Se os objetos de incentivo forem diretores e executivos seniores, é o projeto de plano de incentivo patrimonial
O nome, posição e número de prêmios foram listados
19. Se os objetos de incentivo são diretores e executivos seniores, se os indicadores de avaliação de desempenho são estabelecidos
As condições para o exercício de direitos e interesses como objeto de incentivo são:
20. Quanto à questão de saber se o período de validade do plano de incentivo às participações não expirou desde a data da primeira concessão de direitos e juros
Mais de 10 anos
O projeto de plano de incentivo patrimonial é elaborado pelo comitê de remuneração e avaliação
21 deve ser
Requisitos de integridade para divulgação do plano de incentivo de ações
22. Se as questões especificadas no plano de incentivo às ações estão completas sim
(1) De acordo com as disposições pertinentes das medidas de gestão do incentivo ao capital próprio
Explicar se existem empresas cotadas que não estão autorizadas a implementar incentivos e incentivos patrimoniais
O objeto não está autorizado a participar de incentivo patrimonial; Explicar que o plano de incentivo ao capital próprio é
A implementação do plano fará com que a distribuição patrimonial das empresas cotadas seja inconsistente com os requisitos de listagem
condição
(2) A finalidade do plano de incentivo às ações, a base para a determinação do objeto de incentivo e
O âmbito de aplicação é
(3) O número de direitos e juros a conceder, o tipo de ações subjacentes a conceder no âmbito do plano de incentivo às ações, a fonte das ações, o número de direitos e juros e a proporção no capital social total da sociedade cotada; Se implementado por etapas, o número de direitos e juros a conceder cada vez, o número de ações subjacentes envolvidas e a porcentagem no capital social total da sociedade cotada; A proporção de capital próprio reservado no plano de capital próprio total; Se o número total de ações sujeitas envolvidas em todos os planos de incentivo de ações no período de vigência excede 10% do capital social total da empresa e a descrição do seu processo de cálculo. (4) Exceto para a parte reservada, se o objeto de incentivo for os diretores e gerentes superiores da empresa, devem ser divulgados seus nomes, cargos, número de direitos e juros que podem ser concedidos e sua proporção no montante total de direitos e juros a serem concedidos no plano de incentivo de ações; O número de direitos e interesses que podem ser concedidos a outros objetos de incentivo (individualmente ou por classificação adequada) e sua proporção no montante total de direitos e juros a conceder ao abrigo do plano de incentivo de ações; É uma descrição de se as ações acumuladas da empresa concedidas a um único objeto de incentivo através de todos os planos de incentivo patrimonial dentro do período de validade excedem 1% do capital social total da empresa. (5) o período de validade do plano de incentivo patrimonial, o método para determinar a data de autorização ou autorização da opção de ação, a data de aquisição, o período de validade do exercício e a data de exercício
De acordo com o acordo certo, a data de concessão, o período restrito de venda e o levantamento de ações restritas são
6) o preço de concessão das acções restritas e o preço de exercício das opções sobre acções não são aplicáveis e os respectivos métodos de determinação.
Se o preço da subvenção e o preço de exercício forem determinados por métodos diferentes dos especificados nos artigos 23.o e 29.o das medidas de administração de incentivos patrimoniais, a base de fixação de preços e o método de fixação de preços devem ser explicados, devendo ser contratado um consultor financeiro independente para verificar e avaliar a viabilidade do plano de incentivo patrimoniais, se este é favorável ao desenvolvimento sustentável das empresas cotadas, e a racionalidade da base de preços e do método de fixação de preços relevantes Se prejudica os interesses da sociedade cotada e seu impacto nos interesses dos acionistas, expressar opiniões claras e divulgá-las
(7) Condições de concessão de direitos e interesses a objetos de incentivo e exercício de direitos e interesses. Caso os direitos e interesses devam ser concedidos ou exercidos parcelamente, devem ser divulgadas as condições para que o objeto de incentivo seja concedido ou exercido cada vez; Descrição da definição dos indicadores e das normas de cálculo envolvidas nas condições de estabelecimento; Quando as condições de concessão e exercício de direitos e interesses não estiverem preenchidas, os direitos e interesses relevantes não serão diferidos para o período seguinte; Se os objetos de incentivo incluírem diretores e altos executivos, devem ser divulgados os indicadores de avaliação de desempenho para o exercício dos direitos e interesses dos objetos de incentivo; Se forem divulgados os indicadores de avaliação do desempenho para o exercício dos direitos e interesses do objeto de incentivo, a cientificidade e racionalidade dos indicadores estabelecidos devem ser plenamente divulgados; Se a sociedade aplicar simultaneamente um plano de incentivo a acções plurianuais, se o índice de desempenho do plano de incentivos posterior for inferior ao do plano de incentivos anterior, a razão e a racionalidade devem ser devidamente explicadas. (8) Os procedimentos para a sociedade conceder direitos e interesses e o objeto de incentivo ao exercício de direitos e interesses; Em caso afirmativo, deve especificar o período durante o qual a sociedade cotada não pode conceder ações restritas e o objeto de incentivo não pode exercer direitos e interesses. (9) Número de direitos e interesses envolvidos no plano de incentivo de ações e o preço de exercício
Os métodos e procedimentos de ajustamento (tais como a implementação da distribuição de lucros, alocação, etc.)
(10) método de tratamento contábil do incentivo patrimonial, método de determinação do justo valor de ações restritas ou opção de ações e valor de parâmetros importantes do modelo de avaliação
E sua racionalidade, a implementação do incentivo patrimonial deve acumular despesas e ser benéfica para a listagem
Impacto no desempenho operacional da empresa
(11) Alteração e cessação do plano de incentivo de capital próprio
(12) Mudança de controle, fusão, cisão e incentivo da sociedade
Como implementar a unidade em caso de mudança de emprego, demissão, morte e outros assuntos
Plano de incentivo ao direito (13) os respectivos direitos e obrigações da empresa e o objeto de incentivo, e disputas relevantes
Ou mecanismo de resolução de litígios
(14) Documentos de divulgação de informações relacionados com planos de incentivo de ações de empresas cotadas
Não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no contrato
Promessa; Os documentos relevantes de divulgação de objetos de incentivo são falsos e enganosos
Declarações ou omissões materiais levam ao não cumprimento dos direitos e interesses concedidos ou ao exercício de direitos e interesses
Compromisso em devolver todos os benefícios à empresa em qualquer caso. Rendibilidade dos fundos próprios das sociedades cotadas
Procedimentos e tempo de cancelamento da recompra
Princípio de cálculo, procedimento de operação e período de conclusão da grade e renda.
Se os indicadores de avaliação de desempenho cumprem os requisitos relevantes sim
Se inclui os indicadores de desempenho da empresa e os indicadores individuais de desempenho do objeto de incentivo é
24. Se os indicadores são objetivos, abertos, claros e transparentes, em consonância com a situação real da empresa
É propício à promoção da competitividade da empresa
Se forem utilizados como base de comparação os indicadores relevantes de empresas comparáveis do mesmo sector, seleccione
Existem pelo menos 3 empresas de controlo não aplicáveis
26. Se indica que os indicadores definidos são científicos e razoáveis
Requisitos de conformidade durante o período restrito de venda e exercício
27. Qual é o intervalo entre a data de concessão de ações restritas e a data da primeira liberação
Não menos de 12 meses sim
28. Se o prazo para levantar as restrições às vendas em cada edição não é inferior a 12 meses sim
29. Se a proporção de restrições de vendas levantadas em cada período não excede as restrições concedidas aos objetos de incentivo
50% do montante total das quotas sexuais é
30 é o intervalo entre a data de autorização da opção de ações e a primeira data exercivel
Não inferior a 12 meses
31. A data de início do período de exercício após a opção de ação não é anterior à data de exercício anterior
A data de expiração do prazo é
32. Se o prazo de exercício das opções de ações em cada período não é inferior a 12 meses sim
33. Se a proporção de opções de ações exerciveis em cada período de opções de ações não excede
50% do total de opções de ações concedidas ao objeto de incentivo é
Requisitos de conformidade para pareceres profissionais de diretores independentes, conselho de supervisores e intermediários
Se os diretores independentes e o conselho de supervisores são a favor do plano de incentivo de capital próprio
34. Existe algum dano evidente ao desenvolvimento sustentável das empresas cotadas
E os interesses de todos os accionistas
35. Se a sociedade cotada emprega um escritório de advocacia para emitir pareceres jurídicos, e
É necessário expressar opiniões profissionais de acordo com as disposições das medidas de gestão
(1) Se a sociedade cotada cumpre as disposições das medidas de administração de incentivos patrimoniais
As condições para a implementação do incentivo patrimonial são
2) Se o conteúdo do plano de incentivo às participações está em conformidade com a gestão dos incentivos às participações
As disposições das medidas são:
(3) São os procedimentos para a formulação, deliberação e publicidade do plano de incentivo patrimonial
O cumprimento das disposições das medidas de administração de incentivos patrimoniais é
(4) Se a determinação dos objetos de incentivo patrimonial está em conformidade com a gestão de incentivo patrimonial
As disposições das medidas e leis e regulamentos relevantes são
(5) Se a empresa cotada desempenhou o seu desempenho em conformidade com os requisitos relevantes da CSRC
A obrigação de divulgação de informações do banco é
(6) Se a sociedade cotada na bolsa não presta assistência financeira para o objeto de incentivo é
(7) Se o plano de incentivo às participações não prejudica significativamente a sociedade cotada na bolsa e
Os interesses de todos os acionistas e violações das leis e regulamentos administrativos relevantes são
(8) Diretores que se destinem a ser objetos de incentivo ou que tenham relação associada com eles
Se os administradores executaram de acordo com as disposições das medidas de administração de incentivos patrimoniais
