Shenzhen Tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
Relatório de consultor financeiro independente sobre o ajustamento e concessão inicial do plano de incentivo às opções de acções em Risuntek Inc(002981) 2022
Maio de 2002
catálogo
interpretação…… 2 declarar que 3 I. Procedimentos necessários realizados neste plano de incentivo 4. A segunda subvenção 5 III. Diferenças entre esta subvenção e a adotada pela assembleia geral de acionistas 7 IV. Descrição do cumprimento das condições para esta subvenção 8 v. pareceres de consultor financeiro independente 9 VI. Documentos e locais de referência futura dez
interpretação
Neste relatório, a menos que o contexto exija o contrário, as seguintes palavras têm os seguintes significados: Risuntek Inc(002981) , sociedade cotada e empresa referem-se a Risuntek Inc(002981) (abreviatura de títulos: Risuntek Inc(002981) ; código de títulos: Risuntek Inc(002981) )
Plano de incentivo às ações e plano de incentivo às opções de ações referem-se ao Risuntek Inc(002981) 2022 plano de incentivo às opções de ações e a este plano de incentivo
Plano de incentivo de ações (Draft) refere-se a Risuntek Inc(002981) 2022 plano de incentivo de opções de ações (Draft)
O relatório de consultoria financeira independente da Shenzhen Tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd. sobre Guangdong Chaoyang Power e este relatório refere-se ao relatório de consultoria financeira independente sobre o ajuste e concessão inicial do plano de incentivo de opção de ações da subsidiária Technology Co., Ltd. em 2022
Opção de ações refere-se ao direito concedido pela empresa ao objeto de incentivo de comprar um determinado número de ações da empresa sob condições pré-determinadas dentro de um determinado período de tempo no futuro
Objeto de incentivo refere-se ao pessoal que pretende participar do plano de incentivo
Data de concessão refere-se à data em que a empresa concede opções de ações a objetos de incentivo, e a data de concessão deve ser o dia de negociação
O preço de exercício refere-se ao preço a que o objeto de incentivo compra as ações da empresa, conforme determinado no plano de incentivo
O período durante o qual as condições para que o objeto de incentivo exerça a opção de ação estabelecidas no plano de incentivo ainda não tenham esperado a realização do índice esperado deve ser calculado a partir da data de conclusão do registro da opção de ação concedida ao objeto de incentivo
Período de exercício refere-se ao período durante o qual as opções de ações detidas pelo objeto de incentivo podem ser exercidas após o cumprimento das condições de exercício estabelecidas no plano de incentivo
As condições de exercício referem-se às condições que devem ser cumpridas pelo objeto de incentivo para exercer opções de ações de acordo com o disposto neste plano de incentivo
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
Os estatutos referem-se aos Risuntek Inc(002981) estatutos
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen
O consultor financeiro independente refere-se a Shenzhen Tashan Enterprise Management Consulting Co., Ltd
Yuan e 10000 yuan referem-se ao yuan RMB e 10000 yuan
Declaração
A Tashan consulting é encarregada de atuar como consultora financeira independente do plano de incentivo à opção de ações para Risuntek Inc(002981) 2022 e emitir este relatório. Para a emissão deste relatório, o consultor financeiro independente faz a seguinte declaração:
1. Este relatório é elaborado de acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas administrativas e outras leis, regulamentos e documentos normativos, e com base nos materiais e informações relevantes fornecidos pela sociedade. A empresa garantiu que os materiais e informações relevantes fornecidos sobre o plano de incentivo são verdadeiros, precisos e completos, e não há registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
2. O consultor financeiro independente apenas emite pareceres profissionais sobre a viabilidade do plano de incentivo, se ele é propício ao desenvolvimento sustentável da sociedade cotada, se prejudica os interesses da sociedade cotada e seu impacto nos interesses dos acionistas, não constitui nenhuma sugestão de investimento para a sociedade cotada. O consultor financeiro independente não será responsável pelos possíveis riscos decorrentes de quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores de acordo com este relatório.
3. As opiniões expressas no presente relatório baseiam-se nos seguintes pressupostos: não há alteração significativa nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes em vigor; Não há mudança significativa no mercado, ambiente econômico e social da região e indústria onde a empresa está localizada; Os materiais e informações fornecidos pela empresa são verdadeiros, precisos e completos; Todas as partes envolvidas neste plano de incentivo podem cumprir plenamente e adequadamente todas as obrigações de boa fé, de acordo com os termos deste plano de incentivo e acordos relevantes; O plano de incentivo não tem outros obstáculos e pode ser concluído sem problemas; Não existem outros fatores de força maior e imprevisíveis que causem efeitos adversos significativos. 4. O consultor financeiro independente emite este relatório de acordo com os princípios da objetividade, imparcialidade e boa fé. Este relatório destina-se apenas à finalidade para a qual a empresa pretende implementar este plano de incentivos, não devendo ser utilizado para qualquer outra finalidade.
1,Procedimentos necessários realizados neste plano de incentivo
(I) em 13 de abril de 2022, a companhia realizou a terceira reunião do terceiro conselho de administração, que delibera e adotou a proposta sobre o plano de incentivo à opção de ações (Projeto) e resumo em 2022, a proposta sobre as medidas de avaliação e gestão do plano de incentivo à opção de ações em 2022 e a proposta de solicitar à assembleia geral que autorize o conselho de administração a lidar com assuntos relacionados ao plano de incentivo à opção de ações em 2022. Advogados e outros intermediários emitem relatórios correspondentes.
(II) em 13 de abril de 2022, a empresa realizou a terceira reunião do terceiro conselho de fiscalização, deliberau e adotou a proposta sobre o plano de incentivo à opção de ações em 2022 (Projeto) e resumo, a proposta sobre as medidas de avaliação e gestão do plano de incentivo à opção de ações em 2022 e a proposta sobre a verificação da lista de objetos de incentivo do plano de incentivo à opção de ações em 2022.
O nome do objeto de incentivo foi divulgado na empresa de 23 de fevereiro de 2024 a 23 de abril de 2024. Durante o período publicitário, a empresa não recebeu objeção sobre os objetos de incentivo, e divulgou as opiniões explicativas e de verificação do conselho de supervisores sobre a publicidade da lista de objetos de incentivo do plano de incentivo de opção de ações 2022 em 30 de abril de 2022.
(IV) em 6 de maio de 2022, a companhia realizou a segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022, deliberau e aprovou a proposta de plano de incentivo à opção de ações (Projeto) e resumo em 2022, a proposta de medidas para avaliação e gestão do plano de incentivo à opção de ações em 2022 e a proposta de solicitar à assembleia geral de acionistas que autorize o conselho de administração a lidar com assuntos relacionados ao plano de incentivo à opção de ações em 2022.
(V) em 7 de maio de 2022, a empresa divulgou o relatório de auto-inspeção sobre a negociação de ações da companhia por insiders e objetos de incentivo do plano de incentivo de opção de ações 2022.
(VI) em 24 de maio de 2022, a companhia realizou, respectivamente, a sexta reunião do terceiro conselho de administração e a sexta reunião do terceiro conselho de fiscalização, deliberando e adotando a proposta de adequação de assuntos relacionados ao plano de incentivo à opção de ações 2022 e a proposta de concessão de opções de ações a objetos de incentivo pela primeira vez. Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre isso, o conselho de supervisores verificou a lista de objetos de incentivo concedidos às opções de ações desta vez, e advogados e outros intermediários emitiram relatórios correspondentes.
2,0 Estatuto desta subvenção
(I) data de concessão: 24 de maio de 2022.
(II) preço de exercício: 21,81 yuan / ação.
(III) número de prémios: 1,7289 milhões.
(IV) fonte de ações: a empresa emite ações ordinárias A-share para o objeto de incentivo.
V) Número de pessoas concedidas: 63.
A distribuição específica das quantidades é a seguinte:
Número de série Nome posição de nacionalidade concedida Proporção do montante total concedido em relação ao capital social total (10000 exemplares)
1 Yu Qisheng, vice-gerente geral da China 12.00 6.00% 0.125%
2 Xu linzhe, diretor e diretor financeiro da China 4,50 2,25% 0,047%
3 yuan Hong, Secretário do Conselho de Administração da China 4.00 2.00% 0.042%
4 outro pessoal de gestão chave e espinha dorsal técnica central 152,39 76,20% 1,587%
(60 pessoas no total)
Reservados 27,11 13,56% 0,282%
Total 200,00 100,00% 2,083%
Nota: 1. Qualquer diferença na mantissa entre a soma dos dados totais acima e cada dado detalhado é causada por arredondamento. 2. Antes da conclusão do registro da concessão de opção de ação, caso o objeto de incentivo abandone os direitos e interesses concedidos, o conselho de administração ajustará o número de subvenções em conformidade e reduzirá diretamente os direitos e interesses abandonados pelo objeto de incentivo ou os distribuirá entre outros objetos de incentivo ou os ajustará a subvenções reservadas.
(VI) Período de validade: o período de validade deste plano de incentivo é desde a data da primeira concessão de opções de ações até a data do pleno exercício ou cancelamento, com um máximo de 48 meses.
VII) Disposições relativas ao primeiro exercício de aquisição:
O regime de exercício das opções de acções concedidas pela primeira vez no plano de incentivos é apresentado no quadro seguinte:
Disposição de exercício tempo de exercício Proporção de exercício
A partir do primeiro dia de negociação após 12 meses a partir da data de conclusão do primeiro registro de subvenção
50% da última transação no prazo de 24 meses a contar do primeiro período de exercício até à data de conclusão do primeiro registro de subvenção
Fim do dia
A partir do primeiro dia de negociação após 24 meses a partir da data de conclusão do primeiro registro de subvenção
50% do segundo período de exercício até à última operação no prazo de 36 meses a contar da data de conclusão do primeiro registo de subvenção
Fim do dia
VIII) Avaliação do desempenho a nível da empresa:
O ano de avaliação correspondente ao exercício das opções de ações (inclusive reservadas) concedidas pelo plano de incentivos é de dois exercícios fiscais de 2022 a 2023, sendo feita uma avaliação em cada exercício fiscal. A avaliação de desempenho a nível da empresa é mostrada na tabela abaixo:
Índice de avaliação do acordo de exercício: lucro líquido (a)
Valor-alvo (AM) valor-gatilho (an)
No primeiro período de exercício, o lucro líquido em 2022 não deve ser inferior a 100 milhões de yuans, e o lucro líquido em 2022 não deve ser inferior a 80 milhões de yuans
No segundo período de exercício, o lucro líquido em 2023 não deve ser inferior a 140 milhões de yuans, e o lucro líquido em 2023 não deve ser inferior a 112 milhões de yuans
Conclusão da avaliação e proporção exercivel a nível da empresa (x)
A≥Am X=100
An≤A＜Am X=80
A＜An X=0%
Nota: 1. O índice de “lucro líquido” acima refere-se ao lucro líquido auditado atribuível aos acionistas da empresa cotada e exclui o impacto dos custos de incentivo causados pela implementação pela empresa do plano de incentivo de ações ou do plano de propriedade de ações de funcionários e outras questões de incentivo durante o período de avaliação deste plano de incentivo.
2. A avaliação de desempenho acima não constitui a previsão de desempenho da empresa e compromisso substantivo com os investidores.
Em cada período de exercício, se a empresa não cumprir os objetivos de avaliação de desempenho correspondentes, as opções de ações concedidas mas não exercidas por todos os objetos de incentivo no ano de avaliação correspondente serão canceladas pela empresa.
IX) Avaliação individual do desempenho:
A avaliação do desempenho do objeto de incentivo deve ser realizada de acordo com os atuais sistemas relevantes da empresa (incluindo subsidiárias). Conclusão da avaliação do desempenho do objeto de incentivo
