UBS Securities Co., Ltd.
Sobre Frontier Biotechnologies Inc(688221) Pharmaceutical (Nanjing) Co., Ltd
Relatório de supervisão contínua e acompanhamento de 2021
UBS Securities Co., Ltd. (doravante referido como “UBS Securities” ou “patrocinador”) como patrocinador da Frontier Biotechnologies Inc(688221) Pharmaceutical (Nanjing) Co., Ltd. (doravante referido como ” Frontier Biotechnologies Inc(688221) ” ou “empresa”) para a oferta pública inicial de ações e listagem no conselho de ciência e inovação, de acordo com as medidas administrativas para emissão de títulos e listagem de negócios patrocinadores Ser responsável pela supervisão contínua após a listagem Frontier Biotechnologies Inc(688221) e emitir o relatório anual de acompanhamento da supervisão contínua de acordo com as disposições relevantes das Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai no conselho de ciência e inovação e as diretrizes para a supervisão contínua de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai.
1,Supervisão contínua
Não. Conclusão ou supervisão do conteúdo do trabalho
A supervisão contínua foi estabelecida, melhorada e efetivamente implementada, e um sistema de supervisão contínua foi estabelecido, melhorado e efetivamente implementado
1. Sistema de trabalho. Os planos de trabalho correspondentes foram formulados de acordo com a supervisão contínua das condições específicas da empresa.
O plano de trabalho correspondente foi formulado.
De acordo com as disposições pertinentes da CSRC, antes da supervisão contínua, a instituição de recomendação assinou a associação de recomendação com a empresa e assinou o acordo de supervisão contínua com a sociedade cotada ou partes relevantes, que define os direitos e obrigações de ambas as partes durante a supervisão contínua. Direitos e obrigações durante a supervisão.
Mantenha uma comunicação diária próxima com a empresa e visita de retorno regularmente através de comunicação diária, visita de retorno regular, inspeção no local, due diligence e outras partes, e faça uma visita de retorno em 20 de dezembro e 3 de março de 2021
Realizar supervisão contínua. Em 21 de dezembro, a empresa foi inspecionada no local.
Durante o período de supervisão contínua, a empresa listada será punida por violações de leis e regulamentos de acordo com regulamentos relevantes
Para as quatro declarações públicas, elas devem ser reportadas à Bolsa de Valores de Xangai antes da divulgação. Após verificação, não há nenhuma situação relevante na empresa. O anúncio será anunciado nos meios de comunicação designados após ser revisto pela Bolsa de Valores de Xangai.
Durante o período de supervisão contínua, a empresa listada ou partes relevantes violam leis e regulamentos
Em caso de violação de regulamentos, compromissos e outros assuntos, terá início a partir da data em que for descoberto ou deve ser descoberto
Relatório para Shanghai Stock Exchange no prazo de 5 dias úteis após a verificação. Violação de leis e regulamentos, violação de compromissos, etc., por empresas cotadas ou partes relevantes
A situação específica do item, as medidas de supervisão tomadas pelo patrocinador, etc.
Não. Conclusão ou supervisão do conteúdo do trabalho
Supervisionar a empresa listada e seus diretores, supervisores e gerentes seniores para cumprir a lei. Após verificação, a empresa e seus diretores, supervisores, leis, regulamentos, regras departamentais e regulamentos de negócios emitidos pela Bolsa de Valores de Xangai e gerentes seniores para cumprir as leis e regulamentos relevantes. 6
E outros documentos normativos, e sinceramente executar todos os compromissos assumidos por eles, e pode efetivamente executar todos os compromissos assumidos por eles. Um compromisso.
Supervisionar empresas cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o sistema de governança corporativa, incluindo
A empresa estabeleceu e implementou efetivamente sistemas relevantes 7, incluindo, entre outros, o regulamento interno da assembleia geral de acionistas, o conselho de administração e o conselho de supervisores, e
Grau, regras, código de conduta.
Código de conduta dos diretores, supervisores e gerentes seniores, etc.
Supervisionar empresas cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente sistemas de controle interno, incluindo, mas não limitado a
Não limitado ao sistema de gestão financeira, sistema contabilístico e sistema de auditoria interna
A empresa estabeleceu e implementou efetivamente 8 sistemas relevantes, bem como o uso de recursos captados, transações com partes relacionadas, garantia externa e garantia externa
Grau e regra.
Investimento, negociação de derivados, controle de subsidiárias e outras decisões comerciais importantes
Procedimentos e regras, etc.
Supervisionar a empresa para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o sistema de divulgação de informações, rever os documentos apresentados à bolsa de valores de Xangai que a empresa estabeleceu e efetivamente implementou os documentos relevantes de divulgação de informações e outros documentos relevantes, e tem razões suficientes para ter certeza do grau de listagem
Os documentos apresentados pela empresa à Bolsa de Valores de Xangai estão livres de registros falsos, declarações enganosas, declarações enganosas ou omissões importantes. Ou uma grande omissão.
Documentos de divulgação de informações de empresas cotadas e relatórios à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Xangai
Outros documentos apresentados pela bolsa de valores devem ser revistos antecipadamente para resolver os problemas existentes
10. Supervisionar e instar a empresa listada a rever ou corrigir as informações existentes a tempo de acordo com os requisitos da empresa listada
Assuntos reportados pela Bolsa de Valores de Xangai.
Se a empresa listada não fizer correções ou suplementos, ela deve reportar a Shanghai Securities em tempo hábil
Relatório de troca.
Se os documentos de divulgação de informações de uma sociedade cotada não forem revistos antecipadamente, devem
Dentro de cinco dias de negociação após a empresa listada cumprir sua obrigação de divulgação de informações
Não há revisão ascendente dos documentos relevantes, e os documentos de divulgação de informações com problemas devem ser revistos
Assuntos reportados pela Bolsa de Valores de Xangai.
Inste oportunamente a empresa listada a corrigir ou complementar, e a empresa listada não irá corrigir ou complementar
Qualquer suplemento deve ser reportado à Bolsa de Valores de Xangai a tempo.
A empresa ou seu maior acionista, a sociedade cotada ou seu acionista controlador, controlador efetivo, diretor e supervisor
Pessoas, diretores, supervisores, gerentes seniores e gerentes seniores estão sujeitos a punição administrativa pela CSRC e pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Xangai
Não sujeito à punição administrativa da CSRC, à punição disciplinar da Bolsa de Valores de Xangai 12 ou ao Certificado de Supervisão emitido pela Bolsa de Valores de Xangai
A punição disciplinar da Bolsa de Valores de Xangai não foi notada, e insta-a a melhorar seu sistema de controle interno e tomar medidas
A Bolsa de Valores de Xangai emitiu uma preocupação regulatória para corrigi-la.
Carta.
Continuar a prestar atenção ao desempenho da empresa listada, do acionista controlador e do controlador real. Se a empresa listada, o acionista controlador e o controlador real não cumprir estritamente os compromissos relevantes e não há compromissos a serem feitos com o banco, eles devem reportar à Bolsa de Valores de Xangai a tempo. Assuntos reportados pela Bolsa de Valores de Xangai.
Não. Conclusão ou supervisão do conteúdo do trabalho
Preste atenção aos relatórios de mídia pública sobre empresas listadas e espalhe-os oportunamente para o mercado
Preste atenção às reportagens da mídia pública sobre a empresa e confira as notícias. Após a verificação, verifica-se que a empresa listada apresenta problemas que devem ser divulgados
Se a empresa não tiver eventos importantes que devam ser divulgados, ou as informações divulgadas forem inconsistentes com os fatos, elas devem ser divulgadas em tempo hábil.
Supervisionar e exortar a sociedade cotada a divulgar ou esclarecer fielmente os assuntos ou as informações divulgadas forem inconsistentes com os fatos; As empresas cotadas não podem ser cotadas
A situação.
Qualquer divulgação ou esclarecimento deve ser reportado à Bolsa de Valores de Xangai a tempo.
Se for constatada uma das seguintes circunstâncias, o promotor deve instar a empresa cotada a fazer uma declaração
E fazer correções dentro de um prazo limite, e reportar à Bolsa de Valores de Xangai ao mesmo tempo: (I) acima
A empresa municipal é suspeita de violar as regras de listagem e outros regulamentos relevantes da Bolsa de Valores de Xangai
Regras comerciais; II) Certificado especial emitido pela instituição de serviços de valores mobiliários e pelo seu signatário
15. Pode haver registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões nas opiniões da empresa. Após verificação, a empresa não tem situação relevante. Violação de leis e regulamentos ou outras circunstâncias impróprias; III) Emergência de sociedades cotadas
Circunstâncias estipuladas nos artigos 71 e 72 das medidas de recomendação;
IV) A sociedade cotada não cooperar com a supervisão contínua do promotor; V) superior
Outras circunstâncias consideradas necessárias pela Bolsa de Valores de Xangai ou pelo patrocinador.
Formular o plano de trabalho de inspeção no local para empresas cotadas, esclarecer a inspeção no local, formular o plano de trabalho de inspeção no local e
Requisitos de trabalho para garantir a qualidade da inspeção no local. Planear efectuar inspecções no local.
Uma sociedade cotada deve saber ou deve saber se ocorrer uma das seguintes circunstâncias:
Dentro de 15 dias a partir da data ou dentro do prazo exigido pela Bolsa de Valores de Xangai
Inspeção especial no local das sociedades cotadas: (I) acionistas controladores e acionistas efetivos
Ocupação não operacional de fundos de sociedades cotadas por controladores ou outras partes relacionadas;
17. Após verificação, não há situação relevante na empresa. (II) fornecer garantia a terceiros em violação dos regulamentos; III) Utilização ilegal de capital angariado
Ouro; (IV) realizar investimentos de valores mobiliários e negócios de cobertura em violação das regulamentações;
(V) as transações com partes relacionadas são obviamente injustas ou não executam procedimentos de aprovação e divulgação de informações
Obrigações de divulgação; (VI) outras circunstâncias exigidas pela Bolsa de Valores de Xangai.
Após a verificação, a empresa continuou a prestar atenção ao armazenamento e utilização dos fundos angariados pela empresa, em estrita conformidade com as disposições pertinentes do sistema de gestão dos fundos angariados e os acordos pertinentes.
Para depositar e usar os fundos levantados.
2,Problemas encontrados pela instituição de recomendação e pelo representante da recomendação e sua retificação
Nenhum.
3,Principais questões de risco
I) Riscos não lucrativos
No final do período de relato, a empresa não havia realizado lucros e acumulado perdas pendentes. Em 2021, a empresa realizou uma receita de vendas de 405029 milhões de yuans e um lucro líquido atribuível aos acionistas de empresas listadas de – 2 Hebei Hengshui Laobaigan Liquor Co.Ltd(600559) milhões de yuans.
A empresa é uma empresa biomédica orientada para P & D
