Henan Ásia Pacific Law Firm
Sobre Zhengzhou Sino-Crystal Diamond Co.Ltd(300064)
Da assembleia geral anual de 2021
Parecer jurídico
Ya FA Zi (2022) No. 0524
Maio de 2002
16 / F, área a, Yonghe International Plaza, No. 21, Jinshui Road, Zhengdong New Area, Zhengzhou City, Henan Province CEP: 450000
Tel.: 037160156089 Fax: 037160156089
Henan Ásia Pacific Law Firm
Sobre Zhengzhou Sino-Crystal Diamond Co.Ltd(300064)
Da assembleia geral anual de 2021
Parecer jurídico
Ya FA Zi (2022) No. 0524 a: Zhengzhou Sino-Crystal Diamond Co.Ltd(300064)
Confiada por Zhengzhou Sino-Crystal Diamond Co.Ltd(300064) (doravante denominada “a empresa”), Henan Ásia Pacific Law Firm (doravante denominada “a empresa”) nomeia seus advogados para participar da assembleia geral anual de acionistas da empresa 2021 (doravante denominada “a assembleia geral”). De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante denominada “a lei das sociedades”) e o direito dos valores mobiliários da República Popular da China (doravante denominada “a lei dos valores mobiliários”) Este parecer jurídico é emitido de acordo com as leis, regulamentos e documentos normativos vigentes da República Popular da China, tais como as regras para a assembleia geral de acionistas de sociedades cotadas (doravante referidas como as “regras para a assembleia geral de acionistas”) e as disposições dos Zhengzhou Sino-Crystal Diamond Co.Ltd(300064) estatutos (doravante referidos como os “estatutos”).
De acordo com as medidas para a administração de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia e as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para Implementação de Julgamento), nossos advogados exercem rigorosamente suas funções estatutárias, seguem os princípios de diligência e boa-fé, e verificam plenamente a autenticidade e legitimidade desta assembleia de acionistas, de modo a garantir que os fatos confirmados neste parecer jurídico são verdadeiros, precisos e completos, sem registros falsos Declarações enganosas e omissões importantes, e assumir responsabilidades legais correspondentes por elas.
Para emitir este parecer jurídico, nossos advogados revisaram os documentos e materiais relativos à assembleia geral fornecidos pela empresa. A empresa garante que os documentos e materiais fornecidos à troca são completos, verdadeiros e eficazes, e todos os fatos, documentos e materiais suficientes para afetar este parecer legal foram divulgados à troca sem qualquer ocultação ou omissão.
Os pareceres legais da assembleia geral e outras informações divulgadas pelos advogados da sociedade são utilizados apenas em conjunto com os pareceres legais da assembleia geral.
De acordo com as disposições relevantes das leis, regulamentos e documentos normativos, e de acordo com as qualificações do pessoal de reuniões e convocadores reconhecidos pelo setor de advogados, as propostas consideradas na assembleia geral, os procedimentos de votação e os resultados de votação da assembleia geral, os advogados do escritório expressam os seguintes pareceres jurídicos:
1,Convocação e convocação desta assembleia geral de accionistas
I) Convocação da assembleia geral de accionistas
O conselho de administração da empresa tomou deliberação na 29ª reunião do Quarto Conselho de Administração realizada em 29 de abril de 2022, aprovou a proposta de propor a convocação da Assembleia Geral Anual de 2021 e decidiu convocar a Assembleia Geral Anual de 2021 da companhia.
Em 30 de abril de 2022, o conselho de administração da sociedade publicou no cninfo.com o edital de convocação da Assembleia Geral Anual de 2021 (doravante denominado “edital de assembleia”) a convocação da Assembleia Geral Anual de 2021, especificando o convocador da Assembleia Geral, a data e hora da Assembleia Geral, o método da reunião, a data do registro de capital próprio, os participantes, o local da reunião, os assuntos considerados na assembleia, a inscrição da assembleia, etc. A data do anúncio é de 20 dias a contar da data da assembleia geral.
Devido aos requisitos relacionados à prevenção e controle de epidemias e às necessidades de produção segura, em 19 de maio de 2022, o conselho de administração da empresa publicou o aviso sobre a convocação da assembleia geral anual de acionistas de 2021 e o aviso sobre a mudança do local da assembleia geral de acionistas no local em cninfo.com, alterando o endereço da assembleia geral de acionistas no local para a sala de reunião da empresa no edifício 30, nº 20, Bitao Road, high tech Zone, Zhengzhou.
II) Convocação desta assembleia geral de accionistas
A assembleia geral adota a combinação de votação no local e votação on-line.
1. A reunião presencial da assembleia geral de acionistas foi realizada às 14h30 de 24 de maio de 2022 na sala de conferências da empresa, edifício 30, nº 20, Bitao Road, zona de alta tecnologia, Zhengzhou. A assembleia geral de acionistas foi presidida pela Sra. Liu Miao, presidente do conselho de administração. 2. A votação on-line da assembleia geral de acionistas foi realizada através do sistema de negociação e sistema de votação na Internet da Bolsa de Valores de Shenzhen. O tempo de votação através do sistema de negociação da bolsa de valores de Shenzhen é 9:15-9:25, 9:30-11:30 e 13:00-15:00 em 24 de maio de 2022; Através do sistema de votação da Internet da Bolsa de Valores de Shenzhen, o tempo de votação é 9:15-15:00 em 24 de maio de 2022.
De acordo com a verificação de nossos advogados, a hora, o local e outros assuntos da assembleia geral de acionistas são consistentes com os anunciados no edital da assembleia geral. Os procedimentos de convocação e convocação da assembleia geral de acionistas cumprem os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, como o direito das sociedades, o regulamento da assembleia geral de acionistas e as disposições pertinentes dos estatutos sociais.
2,Qualificações dos participantes e convocadores da assembleia geral de acionistas
I) Convener
Após deliberação e aprovação da 29ª reunião do Quarto Conselho de Administração, a sociedade decidiu convocar esta Assembleia Geral de Acionistas, sendo convocado o Conselho de Administração da companhia.
(II) Acionistas presentes na reunião e seus mandatários
Após os advogados do escritório revisarem o livro de assinatura da assembleia, a conta de valores mobiliários dos acionistas, a certidão de identidade, a procuração, a certidão de qualificação acionista e outros materiais fornecidos pela empresa, participaram da assembleia geral de acionistas 5 acionistas e agentes acionários, representando 508860177 ações com direito a voto, representando 422124% do total de ações da companhia.
De acordo com os materiais fornecidos pela Shenzhen Securities Information Co., Ltd., um total de 484 acionistas participaram da votação on-line durante o tempo de votação on-line, representando 69020480 ações com direitos de voto, representando 5,7256% do total de ações da empresa. Para os acionistas acima que votarem através da votação on-line, o provedor de sistema de votação on-line Shenzhen Securities Information Co., Ltd. deve verificar sua identidade acionista.
Participaram da assembleia de acionistas 489 acionistas (incluindo reuniões presenciais e votação online), representando 577880657 ações com direito a voto, representando 479379% do total de ações da companhia.
Entre eles, estão 484 pequenos e médios investidores (excluindo os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa e outros acionistas que individualmente ou conjuntamente detêm mais de 5% das ações da empresa) votando no local e on-line, representando 69020480 ações com direito a voto, representando 5,7256% do total de ações da empresa.
III) Outro pessoal presente na reunião
Outros funcionários presentes na assembleia são alguns diretores, supervisores, gerentes seniores e advogados contratados pela empresa.
De acordo com a verificação de nossos advogados, as qualificações dos atendentes e convocadores acima mencionados atendem aos requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, como o direito das sociedades, as regras da assembleia geral de acionistas e as disposições relevantes dos estatutos sociais.
3,Propostas consideradas na assembleia geral de acionistas
De acordo com o edital da assembleia geral, foram consideradas as seguintes propostas na assembleia geral:
(I) relatório de trabalho do conselho de administração em 2021;
(II) relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021;
(III) proposta sobre o relatório anual de 2021 e seu resumo;
(IV) relatório financeiro final de 2021;
V) Plano de distribuição de lucros para 2021;
(VI) proposta sobre as perdas pendentes da empresa atingindo um terço do total pago em capital social;
(VII) proposta relativa à provisão para imparidade de crédito, imparidade de ativos e passivos estimados em 2021.
Após verificação pelos advogados do escritório, as propostas consideradas na assembleia geral da sociedade são consistentes com as listadas no edital de reunião, não havendo emenda às propostas no edital de reunião, não havendo nova proposta e não havendo votação sobre assuntos não listados no edital de reunião. Cumprir os requisitos do direito das sociedades e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, e cumprir as disposições relevantes dos estatutos.
4,Procedimentos de votação e resultados desta assembleia geral de accionistas
I) Procedimentos de votação da assembleia geral de accionistas
A assembleia geral de acionistas adotou uma combinação de votação in loco e votação on-line para votar as propostas em análise. Após a conclusão da votação no local, os representantes dos acionistas, os supervisores da empresa e os advogados da sociedade contaram os resultados da votação da assembleia. Shenzhen Securities Information Co., Ltd. fornece os direitos de voto e estatísticas de votação on-line. Após a votação desta assembleia geral de acionistas, a empresa / Shenzhen Securities Information Co., Ltd. combinou e contou os resultados de votação no local e online.
(II) resultados da votação da assembleia geral de accionistas
De acordo com a votação realizada pelos accionistas e agentes accionistas da sociedade e com as estatísticas dos resultados das votações desta assembleia geral de accionistas, os resultados das votações são os seguintes:
1. O relatório de trabalho do conselho de administração em 2021 foi revisto e adotado
Votação: foram aprovadas 535994264 ações, representando 927517% das ações detidas por todos os acionistas presentes na assembleia; 38403993 ações contrárias, representando 6,6457% das ações detidas por todos os acionistas presentes na assembleia; Foram abstidas 3482400 ações (incluindo 0 ações por omissão por não votação), representando 0,6026% das ações detidas por todos os acionistas presentes na assembleia. Entre eles, o voto dos pequenos e médios investidores é o seguinte: foram acordadas 27134087 ações, representando 393131% das ações detidas pelos pequenos e médios acionistas presentes na assembleia; 38403993 ações se opuseram, representando 556414% das ações detidas pelos acionistas minoritários presentes na assembleia; Foram abstidas 3482400 ações (incluindo 0 ações por omissão devido ao não voto), representando 5,0455% das ações detidas pelos acionistas minoritários presentes na reunião.
2. O relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021 foi revisto e adotado
Votação: foram aprovadas 535071564 ações, representando 925921% das ações detidas por todos os acionistas presentes na assembleia; Opor-se a 40152593 ações, representando 6,9482% das ações detidas por todos os acionistas presentes na assembleia; Foram abstidas 2656500 ações (incluindo 200300 ações por omissão devido à não votação), representando 0,4597% das ações detidas por todos os acionistas presentes na reunião.
Entre eles, o voto dos pequenos e médios investidores é o seguinte: foram acordadas 26211387 ações, representando 379762% das ações detidas pelos pequenos e médios acionistas presentes na assembleia; Opor-se a 40152593 ações, representando 581749% das ações detidas pelos acionistas minoritários presentes na assembleia; Foram abstidas 2656500 ações (incluindo 200300 ações por defeito devido à não votação), representando 3,8489% das ações detidas pelos acionistas minoritários presentes na reunião.
3. A proposta sobre o relatório anual de 2021 e seu resumo foi deliberada e adotada
Votação: foram aprovadas 531806698 ações, representando 920271% das ações detidas por todos os acionistas presentes na assembleia; Contra 43610859 ações, representando 7,5467% das ações detidas por todos os acionistas presentes na assembleia; 2463100 ações se abstiveram (incluindo 202300 ações por omissão devido a não votação), representando 0,426 das ações detidas por todos os acionistas presentes na assembleia
Entre eles, o voto dos pequenos e médios investidores é o seguinte: foram acordadas 22946521 ações, representando 332460% das ações detidas pelos pequenos e médios acionistas presentes na assembleia; 43610859 ações se opuseram, representando 631854% das ações detidas pelos acionistas minoritários presentes na assembleia; Foram abstidas 2463100 ações (incluindo 202300 ações por defeito por não votação), representando 3,5687% das ações detidas pelos acionistas minoritários presentes na reunião.
4. Revisou e adotou o relatório final das contas financeiras de 2021
Votação: foram aprovadas 531744364 ações, representando 920163% das ações detidas por todos os acionistas presentes na assembleia; Contra 45250293 ações, representando 7,8304% das ações detidas por todos os acionistas presentes na assembleia; Abstiram-se 886000 ações (incluindo 202300 ações por defeito por não votação), representando 0,1533% das ações detidas por todos os acionistas presentes na assembleia. Entre eles, o voto dos pequenos e médios investidores é o seguinte: foram acordadas 22884187 ações, representando 331556% das ações detidas pelos pequenos e médios acionistas presentes na assembleia; Contra 45250293 ações, representando 655607% das ações detidas pelos acionistas minoritários presentes na assembleia; Abstiram-se 886000 ações (incluindo 202300 ações por defeito por não votação), representando 1,2837% das ações detidas pelos acionistas minoritários presentes na reunião.
5. O plano de distribuição de lucros 2021 foi revisto e aprovado
Votação: foram aprovadas 537290998 ações, representando 929761% das ações detidas por todos os acionistas presentes na assembleia; Opor-se a 37078659 ações, representando 6,4163% das ações detidas por todos os acionistas presentes na assembleia; Foram abstidas 3511000 ações (incluindo 202300 ações por defeito por não votação), representando 0,6076% das ações detidas por todos os acionistas presentes na assembleia.
Entre eles, o voto dos pequenos e médios investidores é o seguinte: foram acordadas 28430821 ações, representando 411919% das ações detidas pelos pequenos e médios acionistas presentes na reunião; Opor-se a 37078659 ações, representando 537212% das ações detidas pelos acionistas minoritários presentes na assembleia; Foram abstidas 3511000 ações (incluindo 202300 ações por defeito por não votação), representando 5,0869% das ações detidas pelos acionistas minoritários presentes na reunião.
6. Foi deliberada e adotada a proposta sobre os prejuízos pendentes da empresa, atingindo um terço do total pago em capital social.
