Escritório de advocacia Beijing Zhonglun (Chengdu)
Parecer jurídico sobre a primeira reunião de “obrigações convertíveis Kelun” em 2022
Maio de 2002
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Escritório de advocacia Beijing Zhonglun (Chengdu)
Na primeira reunião de títulos de “Kelun convertible bonds” em 2022
Parecer jurídico
Para: Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422)
De acordo com os requisitos do direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, bem como as disposições do prospecto para Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) emissão pública de obrigações societárias conversíveis (doravante referido como prospecto) e as regras para a reunião de detentores de obrigações de Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) emissão pública de obrigações societárias conversíveis (doravante referidas como regras para a reunião de detentores de obrigações), Confiado por Sichuan Kelun Pharmaceutical Co.Ltd(002422) (doravante referida como “a empresa”), o escritório de advocacia Beijing Zhonglun (Chengdu) nomeou advogados para participar da primeira reunião de detentores de obrigações de “obrigações convertíveis Kelun” em 2022 (doravante referida como “a reunião de detentores de obrigações”), testemunhar a legalidade da reunião e emitir pareceres legais.
De acordo com o disposto na lei dos valores mobiliários, as medidas para a administração da atividade jurídica de valores mobiliários das sociedades de advocacia e as regras para a prática da atividade jurídica de valores mobiliários das sociedades de advocacia e os fatos ocorridos ou existentes antes da data de emissão do presente parecer jurídico, o escritório e seus advogados responsáveis cumpriram rigorosamente suas funções estatutárias, seguiram os princípios da diligência e da boa-fé, e realizaram verificação e verificação suficientes para garantir que os fatos identificados neste parecer jurídico são verdadeiros e exatos. Está completo, os pareceres finais emitidos são legais e exatos, e não há registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e assumirá responsabilidades legais correspondentes.
Para emitir este parecer jurídico, nossos advogados participaram da reunião de obrigacionistas, consultaram os documentos que nossos advogados consideraram necessários para emitir esse parecer jurídico e verificaram a legitimidade e eficácia dos procedimentos de convocação e convocação, a qualificação do convocador e dos participantes, os procedimentos de votação e os resultados da votação da assembleia de obrigacionistas da empresa. E obtivemos a garantia da empresa: isto é, a empresa nos forneceu os materiais originais escritos, cópias ou depoimentos orais necessários para a emissão deste parecer legal. Os materiais acima fornecidos atendem aos requisitos de autenticidade, exatidão e integridade, e todas as cópias ou cópias são consistentes com o original. Este parecer jurídico é utilizado apenas pela sociedade para efeitos desta assembleia de obrigacionistas, e não deve ser utilizado para qualquer outra finalidade ou finalidade. A troca concorda que a empresa pode usar este parecer legal como material de anúncio da assembleia de acionistas e divulgá-lo ao público juntamente com outras informações a serem anunciadas.
Com base no exposto, nossos advogados testemunharam a reunião de acionistas de acordo com a lei, verificaram e verificaram os documentos e fatos relevantes e emitiram os seguintes pareceres jurídicos:
1,Procedimentos de convocação desta assembleia de obrigacionistas
Em 5 de maio de 2022, a Assembleia Geral Anual de 2021 da Companhia deliberau e aprovou a proposta de ajuste da finalidade e cancelamento de algumas ações recompradas e a proposta de redução do capital social, e acordou que a Companhia ajustaria a finalidade de 8511480 ações recompradas para “cancelamento para redução do capital social” e cancelaria as 8511480 ações recompradas acima. Após a redução de capital, o capital social da empresa será reduzido de 1425422862 yuan para 1416911382 yuan, e o capital social total será reduzido de 1425422862 ações para 1416911382 ações. A empresa foi publicada em cninfo.com em Maio 6, 2022( http://www.cn.info.com.cn./new/index Divulgou o anúncio sobre a deliberação da Assembleia Geral Anual de 2021 e o anúncio sobre Cancelamento de Parte das ações recompradas e redução do capital social e notificação aos credores. A redução de capital da sociedade acima mencionada constitui um assunto que deve ser decidido através da deliberação da assembleia de obrigacionistas prevista no artigo 2.2 do regulamento da assembleia de obrigacionistas.
De acordo com as disposições pertinentes do regulamento da assembleia de obrigacionistas, a assembleia de obrigacionistas é convocada principalmente pelo administrador. Durante a vigência da obrigação, se uma das circunstâncias acordadas no artigo 2.2 do regulamento da assembleia de obrigacionistas e houver propostas a serem consideradas que atendam aos requisitos do regulamento, o administrador convocará, em princípio, a reunião de obrigacionistas no prazo de 15 dias de negociação, E o convocador deve divulgar o aviso e o anúncio da convocação da reunião de obrigacionistas o mais tardar no décimo dia de negociação antes da reunião de obrigacionistas Changjiang Securities Company Limited(000783) underwriting recommendation Co., Ltd., como administrador de títulos de “Kelun conversible bonds”, publicado em cninfo.com em 10 de maio de 2022 ( http://www.cn.info.com.cn./new/index ) O aviso de Changjiang Securities Company Limited(000783) underwriting and recommendation Co., Ltd. sobre a convocação da primeira reunião de “obrigações convertíveis Kelun” em 2022 (doravante referida como “a convocação da reunião”) foi anunciado na reunião. A convocação da reunião de obrigacionistas por meio de comunicação às 10:00 horas do dia 24 de maio de 2022.
Mediante verificação por parte dos advogados da bolsa, a convocatória especifica as informações básicas das obrigações envolvidas na assembleia de obrigacionistas, o convocador, a hora da reunião, a forma da reunião, o método de votação e a hora da reunião, a data de registro dos direitos do credor, o nome e o método de contato da pessoa responsável pela reunião, etc. o conteúdo da convocatória de reunião cumpre as disposições pertinentes das regras de reunião de obrigacionistas e do prospecto.
Em conclusão, os nossos advogados acreditam que os procedimentos de convocação da assembleia de obrigacionistas da sociedade cumprem as leis e regulamentos relevantes e as disposições do prospecto e as regras da assembleia de obrigacionistas.
2,Sobre a qualificação e convocação da reunião de obrigacionistas
De acordo com o aviso da reunião, a partir do encerramento da tarde de 23 de maio de 2022, os detentores de obrigações pendentes de “obrigações convertíveis Kelun” registrados no registro de custódia da China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. ou outras instituições prescritas pelas leis aplicáveis têm o direito de participar da reunião de detentores de obrigações.
De acordo com as regras da assembleia de obrigacionistas, a assembleia só pode ser realizada quando mais da metade dos obrigacionistas detentores das ações em circulação das obrigações correntes e usufruindo do direito de voto ou seus agentes estiverem presentes. De acordo com a lista de detentores de obrigações, recebimento de participação, procuração e outras informações fornecidas pela empresa, há 2 detentores de obrigações ou seus agentes participando da reunião de detentores de obrigações, representando 3187 títulos com direitos de voto, e o principal total dos títulos atuais representados é 31870000 yuan, representando 0,01% do capital total pendente dos títulos atuais. As ações em circulação dos detentores de obrigações ou seus representantes representativos presentes na reunião não atingiram metade do total de títulos em circulação do período atual e tinham direito a voto, portanto a reunião não pôde ser realizada efetivamente.
3,Observações finais
Em suma, os nossos advogados acreditam que os procedimentos de convocação da assembleia de obrigacionistas da sociedade cumprem as disposições legislativas e regulamentares pertinentes, o prospecto e as regras da assembleia de obrigacionistas; A reunião não pôde ser realizada efetivamente porque as ações em circulação dos detentores de obrigações ou seus representantes representantes presentes na reunião não atingiram metade do total de obrigações em circulação do período atual e tinham direito a voto.
Este parecer jurídico é elaborado em dois originais sem duplicatas.
(sem texto abaixo)
(Esta página é a página de assinatura e selo do parecer jurídico do escritório de advocacia Beijing Zhonglun (Chengdu) na primeira reunião de detentores de obrigações de “obrigações conversíveis Kelun” em 2022)
Escritório de advocacia Beijing Zhonglun (Chengdu) (selo)
Responsável: Advogado responsável:
Fan bin, Yao Yifeng
Advogado responsável:
Zhang Kun
24 de Maio de 2022
