Securities abbreviation: Beijing Bdstar Navigation Co.Ltd(002151) securities code: Beijing Bdstar Navigation Co.Ltd(002151) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
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Beijing Bdstar Navigation Co.Ltd(002151)
Plano de incentivo às unidades populacionais restritas para 2021
Questões relacionadas com a concessão de reservas
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Relatório do consultor financeiro independente
Maio de 2022
catálogo
1,Interpretação 3 II. Declaração 4 III. pressupostos básicos 5 IV. Breve descrição deste plano de incentivo às unidades populacionais restritas 6 v. procedimentos de aprovação deste plano de incentivo às unidades populacionais restritas 8 VII. Descrição das condições de concessão reservada de ações restritas VIII. A data de concessão reservada deste plano de incentivo às unidades populacionais restritas 16 IX. Pareceres de verificação do consultor financeiro independente 17 I. Interpretação
Beijing Bdstar Navigation Co.Ltd(002151) , a empresa e o público referem-se a Beijing Bdstar Navigation Co.Ltd(002151) (incluindo filiais holding e sociedades cotadas)
Consultor financeiro e consultor financeiro independente referem-se a Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
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Este plano de incentivo e este plano referem-se ao Beijing Bdstar Navigation Co.Ltd(002151) Plano de incentivo de ações restritas 2021 (Draft)
A empresa concede incentivos de acordo com as condições e preços especificados no plano de incentivos. As ações restritas referem-se a um determinado número de ações da empresa. Essas ações são fixadas com um determinado período de venda restrita. A venda restrita e a circulação restrita só podem ser levantadas após as condições de levantamento da venda restrita especificadas no plano de incentivos.
Objetos de incentivo referem-se à espinha dorsal da gestão e ao pessoal técnico (empresarial) central da empresa que obtém ações restritas de acordo com o disposto neste plano de incentivo
A data de concessão refere-se à data em que a empresa cotada concede direitos e interesses ao objeto de incentivo, e a data de concessão deve ser o dia de negociação
O preço de concessão refere-se ao preço determinado pela sociedade cotada ao conceder ações restritas ao objeto de incentivo e o objeto de incentivo obtém as ações da sociedade cotada
O período restrito de venda refere-se ao período durante o qual as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo ao abrigo do plano de incentivo estão proibidas de ser transferidas, utilizadas para garantia e reembolso da dívida
O período de levantamento da restrição às vendas refere-se ao período durante o qual as ações restritas detidas pelo objeto de incentivo podem ser levantadas e listadas para circulação após estarem reunidas as condições de levantamento da restrição às vendas especificadas no plano de incentivo
As condições para levantar a restrição à venda referem-se às condições que devem ser preenchidas para que as ações restritas obtidas pelo objeto de incentivo sejam levantadas de acordo com o plano de incentivo
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
Lei dos Valores Mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
As Regras de Listagem referem-se às Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em 2022)
Os estatutos referem-se aos Beijing Bdstar Navigation Co.Ltd(002151) estatutos
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen
Yuan significa yuan RMB
2,Declaração
O consultor financeiro independente faz a seguinte declaração sobre este relatório:
(I) os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos pelo Beijing Bdstar Navigation Co.Ltd(002151) e todas as partes envolvidas no plano garantiram ao consultor financeiro independente que todos os documentos e materiais fornecidos para a emissão do relatório do consultor financeiro independente são legais, verdadeiros, precisos, completos e oportunos, sem omissão, declarações falsas ou enganosas, e são responsáveis pela sua legitimidade, autenticidade, exatidão, integridade e actualidade. O consultor financeiro independente não assume qualquer responsabilidade de risco decorrente disso.
(II) o consultor financeiro independente apenas emite opiniões sobre se o plano de incentivo às ações restritas é justo e razoável para os acionistas Beijing Bdstar Navigation Co.Ltd(002151) e o seu impacto nos direitos e interesses dos acionistas e no funcionamento sustentável da sociedade cotada, o que não constitui nenhuma sugestão de investimento para Beijing Bdstar Navigation Co.Ltd(002151) e não assume qualquer responsabilidade pelos possíveis riscos decorrentes de quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores com base neste relatório.
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os acionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre o plano de incentivo às ações restritas publicamente divulgadas pela sociedade cotada.
(V) com base nos princípios de diligência, prudência e due diligence a todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no plano de incentivo às ações restritas e revisou cuidadosamente os materiais relevantes, incluindo os estatutos da sociedade cotada, medidas de gestão salarial, deliberações do conselho de administração anterior e assembleia geral de acionistas, relatórios financeiros da empresa nos últimos três anos e no último período O plano de produção e operação da empresa, e efetivamente se comunicou com o pessoal relevante da empresa cotada. Nesta base, o relatório do consultor financeiro independente é emitido, e é responsável pela autenticidade, exatidão e integridade do relatório.
Este relatório é elaborado de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de incentivos patrimoniais de empresas cotadas e outras leis, regulamentos e documentos normativos, e com base nos materiais relevantes fornecidos pelas empresas cotadas.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro baseia-se nos seguintes pressupostos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas;
(III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para este plano de incentivo às ações restritas são verdadeiros e fiáveis;
(IV) não existem outros obstáculos a este plano de incentivo às unidades populacionais restritas e todos os acordos envolvidos podem ser efectivamente aprovados e concluídos no prazo previsto;
V) Todas as partes envolvidas neste plano de incentivo às unidades populacionais restritas podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé e de acordo com os termos do plano de incentivo e acordos pertinentes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Breve descrição deste plano de incentivo às existências restritas
Em 1º de julho de 2021, a companhia realizou a segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021, deliberando e adotando a proposta do Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 da companhia (Projeto) e seu resumo, cujos principais conteúdos são os seguintes:
I) Fonte das existências subjacentes
A fonte da ação subjacente a ser concedida ao objeto de incentivo no plano de incentivo é a emissão direcional pela empresa de ações ordinárias para o objeto de incentivo.
II) Número de acções restritas a conceder
O número de ações restritas a serem concedidas no plano de incentivos é de 5,65 milhões de ações, representando cerca de 1,1128% do capital social total da empresa no momento do anúncio do projeto de plano de incentivos. Entre elas, foram concedidas pela primeira vez 4535000 ações, representando 0,8932% do capital social total de 507729997 ações no momento do anúncio do projeto de plano de incentivo; São reservadas 1115000 ações, representando 0,2196% do capital social total da companhia de 507729997 ações no momento do anúncio do projeto de plano de incentivo, e a parte reservada representa 197345% do total de capital próprio concedido neste momento.
III) Âmbito e distribuição dos objectivos de incentivo
Há 235 objetos de incentivo envolvidos na primeira parte do plano de incentivo, incluindo diretores, gerentes seniores, backbone de gestão e pessoal técnico (de negócios) central da empresa. Os objetos de incentivo reservados serão determinados no prazo de 12 meses após a apreciação e aprovação do plano de incentivo pela assembleia geral de acionistas.
IV) Preço de subvenção das acções restritas
O preço inicial de concessão de ações restritas é de 21,24 yuan por ação.
Antes de cada concessão de ações restritas reservadas, o conselho de administração será convocado para analisar e aprovar propostas relevantes, e o resumo da concessão será divulgado. O preço de concessão das acções restritas reservadas não pode ser inferior ao valor nominal das acções nem inferior ao mais elevado dos seguintes preços:
1. 50% do preço médio de negociação das ações da companhia um dia de negociação antes do anúncio da decisão do conselho de administração sobre a concessão de ações restritas reservadas;
2. 50% do preço médio de negociação das ações da companhia 20 dias de negociação, 60 dias de negociação ou 120 dias de negociação antes do anúncio da decisão do conselho de administração sobre a concessão de ações restritas reservadas.
V) Período de validade do plano de incentivos
O período de validade do presente plano de incentivo não pode ser superior a 60 meses a contar da data de conclusão do registo da primeira concessão de ações restritas até à data em que todas as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo sejam levantadas ou recompras e canceladas.
VI) Acordo de levantamento da restrição de vendas do plano de incentivo
O período restrito de venda das ações restritas concedidas pelo plano de incentivos (incluindo as ações restritas reservadas concedidas em 2021) é de 12 meses, 24 meses e 36 meses a contar da data de conclusão do registro, sendo a proporção de levantamento correspondente de cada período de 30%, 30% e 40%, respectivamente. Se algumas ações restritas reservadas no plano de incentivos forem concedidas em 2022, o período de venda restrita é de 12 meses e 24 meses a contar da data de conclusão do registro da parte reservada concedida, e a proporção de levantamento correspondente de cada período é de 50% e 50%, respectivamente.
VII) Condições de levantamento da restrição de vendas do plano de incentivo
1. Requisitos de avaliação do desempenho a nível da empresa
O ano de avaliação para o levantamento da restrição de vendas neste plano de incentivos é de três exercícios fiscais de 2021 a 2023, sendo a avaliação realizada uma vez em cada exercício fiscal. Os objetivos anuais de avaliação de desempenho das ações restritas concedidas pela primeira vez são: Com base no lucro líquido atribuível aos acionistas da sociedade cotada após dedução dos lucros e perdas não recorrentes em 2020, a taxa de crescimento de 2021 a 2023 não deve ser inferior a 10%, 30% e 50%, respectivamente, ou com base no lucro líquido atribuível aos acionistas da sociedade cotada em 2020, a taxa de crescimento de 2021 a 2023 não deve ser inferior a 10%, 20% e 35%, respectivamente. Se algumas ações restritas reservadas forem concedidas em 2021, os objetivos de avaliação de desempenho de cada ano são os mesmos da primeira concessão; Se as ações restritas reservadas forem concedidas em 2022, os objetivos anuais da avaliação de desempenho são: Com base no lucro líquido atribuível aos acionistas da sociedade cotada após dedução dos lucros e perdas não recorrentes em 2020, a taxa de crescimento em 20222023 não é inferior a 30% e 50%, respectivamente, ou com base no lucro líquido atribuível aos acionistas da sociedade cotada em 2020, a taxa de crescimento em 20222023 não é inferior a 20% e 35%, respectivamente. (os indicadores de “lucro líquido” acima referidos excluem a imparidade do goodwill e o impacto do custo de incentivo deste e de outros planos de incentivo.)
2. Requisitos de avaliação do desempenho a nível individual
De acordo com o coeficiente de avaliação de desempenho do objeto de incentivo, a proporção de levantamento da restrição de vendas a nível individual é dividida em três graus: A, B e C, da seguinte forma:
Critérios de avaliação a B C
Coeficiente individual de avaliação de desempenho 1 ＞ coeficiente individual de avaliação de desempenho ＞ 0
A proporção de supressão das restrições às vendas a nível individual é de 100% do coeficiente de avaliação individual do desempenho × 100% 0
Se a avaliação do desempenho a nível da empresa cumprir a norma, o montante real da restrição de vendas levantada pelo objeto de incentivo no ano em curso = a proporção de restrição de vendas levantada a nível individual × O indivíduo planeja levantar o limite de restrição de vendas no ano em curso.
5,Procedimentos de aprovação deste plano de incentivo às unidades populacionais restritas
(I) em 11 de junho de 2021, a quarta reunião do sexto conselho de administração e a quarta reunião do sexto conselho de fiscalização da empresa deliberaram e adotaram a proposta sobre Beijing Bdstar Navigation Co.Ltd(002151) 2021 Plano de Incentivo às Ações Restritas (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre Beijing Bdstar Navigation Co.Ltd(002151) 2021 Plano de Incentivo às Ações Restritas Medidas de Gestão da Avaliação da Implementação do Plano de Incentivo às Ações Restritas “, e outras propostas, A quarta reunião do sexto conselho de administração também aprovou a proposta de submeter a assembleia geral de acionistas da empresa para autorizar o conselho de administração a tratar de assuntos relacionados ao plano de incentivo de ações restritas em 2021. O número de ações restritas a serem concedidas neste plano de incentivo é de 5,65 milhões, incluindo 4.535 milhões de ações concedidas pela primeira vez e 1.1150 milhões de ações reservadas. O número total de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez é de 235. Após a expiração do plano de incentivos, a lista de objetos de incentivo e se é benéfica para o desenvolvimento contínuo da empresa foram divulgadas pela primeira vez, e se o plano de incentivos foi divulgado a todos os acionistas da empresa, e se a lista de objetos de incentivo foi divulgada para explicar se é benéfica para o desenvolvimento contínuo da empresa após a expiração do plano de incentivos.
(II) em 1º de julho de 2021, a segunda assembleia geral extraordinária da empresa em 2021 deliberau e aprovou a proposta sobre o plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2021 (Projeto) e seu resumo, e o exame sobre a implementação do plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2021
