Securities abbreviation: Guo securities code: China Reform Culture Holdings Co.Ltd(600636) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
cerca de
Estado Shanghai New Culture Media Group Co.Ltd(300336) Holding Co., Ltd
Reembolso e cancelamento de ações restritas concedidas mas ainda não levantadas ao abrigo do plano de incentivo às ações restritas (fase I)
Relatório do consultor financeiro independente
Maio de 2022
catálogo
1,Interpretação 3 II. Declaração 4 III. pressupostos básicos 5 IV. Autorização e aprovação do plano de incentivo às unidades populacionais restritas 6 v. pareceres do consultor financeiro independente sobre a recompra e cancelamento de ações restritas concedidas, mas não levantadas no Plano de Incentivo a Ações Restritas (fase I) 9 VI. Documentos para futuras referências e métodos de consulta 10 I. Interpretação 1 Empresa cotada, empresa e estado Shanghai New Culture Media Group Co.Ltd(300336) : refere-se ao estado Shanghai New Culture Media Group Co.Ltd(300336) Holding Co., Ltd. 2. Este plano, este plano de incentivo, plano de incentivo e plano de incentivo de ações restritas referem-se ao plano de incentivo de ações restritas (fase I) (Projeto) do estado Shanghai New Culture Media Group Co.Ltd(300336) Holding Co., Ltd. 3. Ações restritas: a sociedade cotada concede certa quantidade de ações da empresa ao objeto de incentivo de acordo com as condições pré-determinadas, podendo o objeto de incentivo vender e beneficiar dela somente se os anos úteis ou objetivos de desempenho atenderem às condições especificadas no plano de incentivo de ações. 4. Objetos de incentivo: empregados que são elegíveis para receber um certo número de ações restritas de acordo com as disposições do plano. 5. Data de concessão: refere-se à data em que a empresa concede ações restritas ao objeto de incentivo, devendo a data de concessão ser o dia de negociação. 6. Preço de concessão: refere-se ao preço de cada ação restrita concedido por Shanghai New Culture Media Group Co.Ltd(300336) ao objeto de incentivo. 7) Período de venda restrita: período durante o qual as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo no âmbito do plano são proibidas de serem transferidas, utilizadas para garantia e reembolso da dívida. 8 – Período de liberação: período durante o qual as ações restritas detidas pelo objeto de incentivo podem ser liberadas e listadas para circulação após o cumprimento das condições de liberação especificadas no plano. 9. Condições de levantamento da restrição à venda: refere-se às condições que devem ser cumpridas para que as ações restritas obtidas pelo objeto de incentivo sejam levantadas. 10. Direito das sociedades: refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China. 11. Lei de Valores Mobiliários: refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China. 12. Medidas administrativas: refere-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas. 13. Estatutos: refere-se aos estatutos da Shanghai New Culture Media Group Co.Ltd(300336) Holding Co., Ltd. 14. CSRC: refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China. 15. Bolsa de Valores: refere-se à Bolsa de Valores de Xangai. 16) RMB: refere-se ao RMB.
2,Declaração
O consultor financeiro independente faz a seguinte declaração sobre este relatório:
(I) os documentos e materiais nos quais o relatório do consultor financeiro independente se baseia são fornecidos por Shanghai New Culture Media Group Co.Ltd(300336) da República Popular da China. Todas as partes envolvidas no plano de incentivo garantiram ao consultor financeiro independente que todos os documentos e materiais fornecidos para a emissão do relatório do consultor financeiro independente são legais, verdadeiros, precisos, completos e oportunos, sem qualquer omissão, declarações falsas ou enganosas, e sua legalidade, autenticidade, exatidão, integridade Seja responsável pela actualidade. O consultor financeiro independente não assume qualquer responsabilidade de risco decorrente disso.
(II) o consultor financeiro independente apenas dá opiniões sobre se a recompra e cancelamento de ações restritas é justa e razoável para os acionistas da Shanghai New Culture Media Group Co.Ltd(300336) China e o impacto nos direitos e interesses dos acionistas e no funcionamento sustentável da sociedade cotada, e não constitui nenhuma sugestão de investimento para Shanghai New Culture Media Group Co.Ltd(300336) China. O consultor financeiro independente não suportará os riscos que possam surgir de quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores com base neste relatório.
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os acionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes divulgadas publicamente pela sociedade cotada sobre a recompra e cancelamento de ações restritas.
(V) com base nos princípios de diligência, prudência e due diligence para todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas na recompra e cancelamento de ações restritas e analisou cuidadosamente os materiais relevantes, incluindo os estatutos da sociedade cotada, medidas de gestão salarial, resoluções relevantes do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas, relatórios financeiros relevantes da empresa, planos de produção e operação da empresa, etc. Comunicamos efetivamente com o pessoal relevante da empresa listada, emitimos este relatório de consultoria financeira independente com base nessa base e somos responsáveis pela autenticidade, precisão e integridade do relatório.
Este relatório destina-se apenas para fins de recompra e cancelamento de ações restritas pela empresa, e não deve ser utilizado para qualquer outra finalidade. A empresa concorda em tomar o relatório da empresa como um documento necessário para a recompra e cancelamento de ações restritas pela empresa e fazer um anúncio de acordo com as leis, regulamentos e disposições relevantes da Bolsa de Valores de Xangai.
Este relatório é elaborado de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos, como o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários e as medidas administrativas, e com base nos materiais relevantes fornecidos pela sociedade cotada.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro independente baseia-se nos seguintes pressupostos: (I) não há alteração significativa nas leis, regulamentos e políticas relevantes atuais do país;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas;
(III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para a recompra e cancelamento de ações restritas são verdadeiros e confiáveis;
(IV) não existem outros obstáculos à recompra e cancelamento de ações restritas, e todos os acordos envolvidos podem ser efetivamente aprovados e finalmente concluídos dentro do prazo previsto;
(V) todas as partes envolvidas na recompra e cancelamento de ações restritas podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé, em conformidade com os termos do presente plano de incentivo e acordos relevantes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Autorização e aprovação do plano de incentivo às unidades populacionais restritas
I) Procedimentos relevantes realizados no presente plano de incentivo às unidades populacionais restritas
1. No dia 28 de dezembro de 2020, a empresa realizou a 24ª Reunião do 9º Conselho de Administração, A proposta sobre o plano de incentivo de Shanghai New Culture Media Group Co.Ltd(300336) ações restritas (fase I) (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas para a administração da implementação do plano de incentivo de Shanghai New Culture Media Group Co.Ltd(300336) ações restritas (fase I) e a proposta de solicitar à assembleia geral de acionistas que autorize o conselho de administração a lidar com assuntos relacionados ao plano de incentivo de ações restritas (fase I) da empresa e outras propostas relevantes foram deliberadas e adotadas.
Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre as propostas relevantes do plano de incentivos.
No mesmo dia, a empresa realizou a 20ª reunião do 9º Conselho de Supervisores, deliberando e aprovando a proposta sobre o Plano de Incentivos do Estado Shanghai New Culture Media Group Co.Ltd(300336) ações restritas (fase I) (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de avaliação e gestão para a implementação do Plano de Incentivo Estadual Shanghai New Culture Media Group Co.Ltd(300336) ações restritas (fase I), e a proposta sobre a lista de objetos de incentivo do Estado Shanghai New Culture Media Group Co.Ltd(300336) plano de incentivo às ações restritas (fase I). O conselho de supervisores da empresa verificou as questões relevantes do plano de incentivos e emitiu pareceres de verificação relevantes.
2. Em 27 de abril de 2021, a empresa publicou no site da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse. Com. CN.) Divulgou o anúncio do Conselho de Estado sobre a implementação do plano de incentivo às ações restritas aprovado pela Comissão de Supervisão e Administração de Ativos Estatais do Conselho de Estado (Anúncio nº 2021023). A empresa recebeu a resposta da Comissão de Supervisão e Administração de Ativos Estatais do Conselho de Estado sobre a implementação do plano de incentivo às ações restritas do Estado Shanghai New Culture Media Group Co.Ltd(300336) .
3. Em 12 de agosto de 2021, a empresa publicou no site da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse. Com. CN.) Divulgou os pareceres de revisão e instruções publicitárias do Conselho de Supervisores Estadual Shanghai New Culture Media Group Co.Ltd(300336) na lista de objetos de incentivo do plano de incentivo de ações restritas da empresa (fase I) (Anúncio nº: 2021030). De 31 de dezembro de 2020 a 10 de janeiro de 2021, a empresa divulgou os nomes e posições de alguns objetos de incentivo concedidos pelo plano de incentivos pela primeira vez no sistema interno de AA da empresa. Durante o período de publicidade, o conselho de fiscalização da empresa não recebeu nenhuma objeção a alguns objetos de incentivo concedidos pelo plano de incentivo pela primeira vez.
4. Em 12 de agosto de 2021, a empresa publicou no site da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse. Com. CN.) Divulgou o anúncio do estado Shanghai New Culture Media Group Co.Ltd(300336) sobre solicitação pública de direitos de voto confiados a diretores independentes (Anúncio nº: 2021029). Huang Sheng, diretor independente, foi confiado por outros diretores independentes como solicitador para solicitar publicamente direitos de voto de todos os acionistas da empresa sobre as propostas relevantes do plano de incentivo da empresa consideradas na segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021.
5) Em 27 de agosto de 2021, a companhia realizou a segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021, A proposta relativa ao plano de incentivo a longo prazo para as unidades populacionais restritas estaduais Shanghai New Culture Media Group Co.Ltd(300336) e o seu resumo, a proposta relativa ao plano de incentivo para as unidades populacionais restritas estaduais Shanghai New Culture Media Group Co.Ltd(300336) e o seu resumo, a proposta relativa às medidas administrativas para o plano de incentivo a longo prazo para as unidades populacionais restritas estaduais Shanghai New Culture Media Group Co.Ltd(300336) e a proposta relativa às medidas administrativas para as unidades populacionais restritas estaduais Shanghai New Culture Media Group Co.Ltd(300336) foram revistas e adoptadas.Plano de incentivo às unidades populacionais restritas (fase I) Proposta de implementação das medidas de gestão da avaliação, proposta de solicitação à assembleia geral de acionistas da empresa para autorizar o conselho de administração a tratar de assuntos relacionados ao plano de incentivo de longo prazo de ações restritas da empresa, proposta de solicitação à assembleia geral de acionistas da empresa para autorizar o conselho de administração a tratar de assuntos relacionados ao plano de incentivo de ações restritas da empresa (fase I).
No mesmo dia, a empresa publicou no site da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse. Com. CN.) Divulgado o relatório de auto-inspeção do Estado Shanghai New Culture Media Group Co.Ltd(300336) sobre a negociação de ações da empresa por insiders do plano de incentivo a ações restritas da empresa (fase I) (Anúncio nº: 2021032).
6. Em 27 de agosto de 2021, a empresa realizou a terceira reunião do 10º Conselho de Administração e a terceira reunião do 10º Conselho de Supervisores, deliberando e adotando a proposta sobre questões relacionadas ao ajuste do plano de incentivo de ações restritas (fase I) e a proposta de concessão de ações restritas a objetos de incentivo pela primeira vez. Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre os assuntos acima, e o conselho de supervisores verificou os assuntos acima e emitiu pareceres de verificação.
7. Em 3 de novembro de 2021, a empresa publicou no site da Bolsa de Valores de Xangai (www.sse. Com. CN.) Divulgado o anúncio do estado Shanghai New Culture Media Group Co.Ltd(300336) sobre a alteração da natureza das ações e a concessão de direitos e interesses do plano de incentivo de ações restritas (fase I) (Anúncio nº: 2021043). A empresa confirmou com Shanghai Stock Exchange e Shanghai Branch of China Securities Depository e corporação de compensação que 6487850 ações restritas concedidas a 91 objetos de incentivo serão alteradas de ações negociáveis com condições de venda ilimitadas para ações negociáveis com condições de venda limitadas, e a fonte das ações são as ações ordinárias A da empresa recompradas pela empresa do mercado secundário.
8. Em 24 de maio de 2022, a empresa realizou a 10ª reunião do 10º Conselho de Administração e a 6ª reunião do 10º Conselho de Supervisão, deliberando e aprovando a proposta de encerrar a implementação do Plano de Incentivo às Ações Restritas (fase I) e de recompra e cancelamento das Ações Restritas concedidas mas ainda não levantadas, e a proposta de recompra e cancelamento de algumas Ações Restritas concedidas mas não levantadas no Plano de Incentivo às Ações Restritas (fase I). Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre os assuntos acima.
Em conclusão, o consultor financeiro independente acredita que, a partir da data de emissão deste relatório, algumas ações restritas concedidas mas ainda não levantadas no plano de incentivo à recompra e cancelamento de ações restritas (fase I) de Shanghai New Culture Media Group Co.Ltd(300336) desta vez obtiveram a aprovação e autorização necessárias, o que está de acordo com as disposições pertinentes das medidas de gestão e deste plano de incentivo.
5,Pareceres do consultor financeiro independente sobre a recompra e cancelamento de ações restritas pela empresa que tenham sido concedidas mas não tenham sido levantadas no Plano de Incentivo a Ações Restritas (fase I)
I) Razões para a anulação de acções restritas nesta recompra
De acordo com as disposições do plano de incentivo às acções restritas (fase I) (projecto) (a seguir designado “plano de incentivo”), tendo em vista a renúncia voluntária de um objecto de incentivo por razões pessoais e que deixou de satisfazer as condições de incentivo, a empresa decidiu anular a qualificação do seu objecto de incentivo e recomprar e anular todas as 54200 acções restritas que lhe foram concedidas mas ainda não levantadas, A sociedade deve recomprar e cancelar a recompra de acordo com o menor preço de concessão e o preço de mercado no momento da recompra (o preço de fechamento das ações da companhia no dia de negociação anterior ao conselho de administração deliberar a recompra das ações restritas do objeto de incentivo); Um objeto de incentivo renunciou devido a transferência pós-venda não sob controle pessoal e não cumpriu mais as condições de incentivo. A empresa decidiu cancelar sua qualificação de objeto de incentivo e recompra e cancelar todas as 110000 ações restritas concedidas mas não levantadas, que serão recompradas e canceladas pela empresa no valor do preço de concessão e dos juros de depósito bancário no mesmo período.
(II) o preço, a quantidade e a fonte de capital das ações restritas a serem recompradas e canceladas desta vez
1. Número de recompras canceladas
A empresa precisa recomprar e cancelar 164200 ações restritas detidas por dois objetos de incentivo, representando cerca de 0,04% do atual capital social total de 446936885 ações.
2. Preço de recompra
O preço de recompra de ações restritas envolvidas neste plano de incentivo que ainda não foram levantadas é de 6,942 yuan / ação. 3. Total dos fundos de recompra e fontes de fundos
O valor de recompra pago pela empresa para esta recompra restrita de ações é 113987640 yuan (excluindo juros), que serão pagos pela empresa com seus próprios fundos.
Em suma, o consultor financeiro independente considera que a empresa cumpriu os procedimentos necessários para a recompra e cancelamento de algumas ações restritas concedidas mas não levantadas no plano de incentivo às ações restritas (fase I), que está em conformidade com as disposições pertinentes das medidas administrativas e do plano de incentivo, e não há prejuízo aos interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas; Os assuntos acima ainda precisam cumprir a obrigação de divulgação de informações de acordo com os regulamentos relevantes, e passar pelos procedimentos relevantes para a recompra e cancelamento de ações restritas de acordo com as leis e regulamentos relevantes.
6,Documentos para futuras referências e métodos de consulta
I) Documentos para referência futura
1. Plano de incentivo de ações restritas do estado Shanghai New Culture Media Group Co.Ltd(300336) Holding Co., Ltd. (fase I) (Projeto)
2. Anúncio sobre as resoluções da 10ª reunião do 10º Conselho de Administração de Estado Shanghai New Culture Media Group Co.Ltd(300336) Holding Co., Ltd
3. Anúncio sobre a resolução da 6ª reunião do 10º Conselho de Supervisores do Estado Shanghai New Culture Media Group Co.Ltd(300336) Holding Co., Ltd
4. Pareceres independentes de diretores de estado independentes Shanghai New Culture Media Group Co.Ltd(300336) Holding Co., Ltd. sobre assuntos relacionados com a 10ª reunião do 10º conselho de administração
