Declaração do director independente nomeado
Os nomeados são o conselho de administração de Shanxi Antai Group Co.Ltd(600408) e agora sun Shuiquan, Deng Shuping e Jia Zengfeng são nomeados como candidatos para diretores independentes de Shanxi Antai Group Co.Ltd(600408) o 11º conselho de administração. Eles compreenderam plenamente a experiência profissional dos nomeados, formação educacional, experiência de trabalho e cargos concorrentes. O candidato concordou por escrito em ser um candidato de diretor independente de Shanxi Antai Group Co.Ltd(600408) o 11º conselho de administração (ver a declaração do candidato de diretor independente). O candidato acredita que o candidato está qualificado para atuar como diretor independente e não tem nenhuma relação com Shanxi Antai Group Co.Ltd(600408) que afete sua independência.
1,Os nomeados têm conhecimento básico do funcionamento das empresas cotadas, estão familiarizados com leis relevantes, regulamentos administrativos, regras e outros documentos normativos, e têm mais de cinco anos de experiência de trabalho em direito, economia, contabilidade, finanças, gestão ou outra experiência de trabalho necessária para o desempenho das funções de diretores independentes.
2,As qualificações dos nomeados cumprem os requisitos das seguintes leis, regulamentos administrativos e regras departamentais:
(I) disposições do direito das sociedades da República Popular da China sobre a qualificação dos administradores;
II) Disposições da lei dos funcionários públicos da República Popular da China relativas aos funcionários públicos que exercem funções simultâneas;
III) Disposições pertinentes das regras relativas aos administradores independentes de sociedades cotadas emitidas pela CSRC;
IV) As disposições da comunicação relativa à regulamentação dos quadros da administração central para renunciar a cargos públicos ou exercer funções de diretores independentes e supervisores independentes de sociedades cotadas e sociedades gestoras de fundos após a aposentadoria (aposentação), emitida pela Comissão de Inspeção Disciplina do Comitê Central do CPC e pelo Departamento de Organização do Comitê Central do CPC; (V) disposições pertinentes do Departamento de Organização do Comitê Central do CPC sobre a regulamentação adicional do tempo parcial (pós-detenção) dos quadros dirigentes do Partido e do governo nas empresas;
(VI) outras leis e regulamentos, regras departamentais, documentos normativos e circunstâncias estipulados pela Bolsa de Valores de Xangai. 3,O candidato é independente e não se enquadra nas seguintes circunstâncias:
I) Pessoas que trabalhem em sociedades cotadas ou empresas afiliadas e seus familiares imediatos e relações sociais importantes (familiares imediatos referem-se a cônjuges, pais, filhos, etc.; relações sociais importantes referem-se a irmãos e irmãs, pais de lei, nora e genro, cônjuges de irmãos e irmãs, irmãos e irmãs de cônjuges, etc.);
II) Acionistas de pessoas singulares e seus familiares imediatos que detenham direta ou indiretamente mais de 1% das ações emitidas da sociedade cotada ou estejam entre os dez principais acionistas da sociedade cotada;
III) Pessoas que trabalhem em unidades acionárias que detenham direta ou indiretamente mais de 5% das ações emitidas da sociedade cotada ou nas cinco principais unidades acionárias da sociedade cotada e seus familiares imediatos;
IV) Pessoas que exerçam funções nos controladores efectivos das sociedades cotadas e das suas empresas coligadas;
(V) pessoal que preste serviços financeiros, jurídicos, de consultoria e outros para a sociedade cotada e seus acionistas controladores ou suas respectivas subsidiárias, incluindo todo o pessoal da equipe de projeto do intermediário prestador de serviços, revisores a todos os níveis, pessoal que assina o relatório, parceiros e principais responsáveis;
VI) atuar como diretor, supervisor ou gerente sênior de uma unidade com negócios significativos com a sociedade cotada e seus acionistas controladores ou suas respectivas subsidiárias, ou atuar como diretor, supervisor ou gerente sênior na unidade de acionistas controladores da unidade de negócios;
VII) Pessoas que tenham estado nas circunstâncias enumeradas nos seis elementos anteriores nos últimos doze meses;
(VIII) outras situações em que a bolsa de valores de Xangai determine que não tem independência.
4,Os candidatos a diretores independentes não têm os seguintes registros ruins:
(I) tenham sido sujeitos a sanções administrativas pela CSRC ou penais por órgãos judiciais nos últimos 36 meses; (II) durante o período em que a bolsa de valores determinar publicamente que não é adequada para atuar como diretor de uma sociedade cotada;
(III) ter sido publicamente condenado pela bolsa de valores ou criticado duas vezes ou mais nos últimos 36 meses; (IV) durante o período em que exerceu funções de diretor independente, não compareceu à reunião do conselho de administração por duas vezes consecutivas ou não compareceu à reunião do conselho de administração pessoalmente, representando mais de um terço das reuniões do conselho de administração nesse ano;
(V) durante o seu mandato como diretor independente, as opiniões independentes expressas são obviamente inconsistentes com os fatos.
5,Incluindo Shanxi Antai Group Co.Ltd(600408) , o número de empresas cotadas nacionais e estrangeiras cujos nomeados simultaneamente servem como diretores independentes não excede cinco, e os nomeados serviram em Shanxi Antai Group Co.Ltd(600408) por no máximo seis anos consecutivos.
6,O nomeado Sr. Jia Zengfeng tem rico conhecimento profissional e experiência em contabilidade e é qualificado como um contador público certificado.
O candidato verificou as qualificações dos candidatos a diretores independentes e confirmou que eles atendem aos requisitos de acordo com as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada.
O proponente garante que a declaração acima é verdadeira, completa e precisa, e não há nenhuma declaração falsa ou elemento enganoso.
É declarado.
Nomeado: Shanxi Antai Group Co.Ltd(600408) Conselho de Administração
24 de Maio de 2022
