Declaração dos candidatos a directores independentes
Eu, sun Shuiquan, Deng Shuping e Jia Zengfeng, compreendi e concordei plenamente que o conselho de administração nomeado Shanxi Antai Group Co.Ltd(600408) me nomeará como candidato a diretor independente do 11º conselho de administração da Shanxi Antai Group Co.Ltd(600408) Co., Ltd. I publicly declare that I am qualified to serve as an independent director and guarantee that there is no relationship affecting my independence as an Shanxi Antai Group Co.Ltd(600408) independent director. The specific statements are as follows: 1. I have basic knowledge of the operation of listed companies, familiar with relevant laws, administrative regulations, departmental rules and other normative documents, and have more than five years of legal, economic, accounting, financial Gestão ou outra experiência de trabalho necessária para desempenhar as funções de diretores independentes.
2,Minhas qualificações atendem aos requisitos das seguintes leis, regulamentos administrativos e regras departamentais:
(I) disposições do direito das sociedades da República Popular da China sobre a qualificação dos administradores;
II) Disposições da lei dos funcionários públicos da República Popular da China relativas aos funcionários públicos que exercem cargos simultâneos (se aplicável); III) Disposições pertinentes das regras relativas aos administradores independentes de sociedades cotadas emitidas pela CSRC;
IV) As disposições da comunicação relativa à regulamentação dos quadros da administração central para renunciar a cargos públicos ou exercer funções de diretores independentes e supervisores independentes de sociedades cotadas e sociedades gestoras de fundos após a aposentadoria (aposentação), emitida pela Comissão de Inspeção Disciplina do Comitê Central do CPC e pelo Departamento de Organização do Comitê Central do CPC; (V) disposições pertinentes do Departamento de Organização do Comitê Central do CPC sobre a regulamentação adicional do tempo parcial (pós-detenção) dos quadros dirigentes do Partido e do governo nas empresas;
(VI) outras leis e regulamentos, regras departamentais, documentos normativos e circunstâncias estipulados pela Bolsa de Valores de Xangai. 3,Eu sou independente e não se enquadram nas seguintes circunstâncias:
I) Pessoas que trabalhem em sociedades cotadas ou empresas afiliadas e seus familiares imediatos e relações sociais importantes (familiares imediatos referem-se a cônjuges, pais, filhos, etc.; relações sociais importantes referem-se a irmãos e irmãs, pais de lei, nora e genro, cônjuges de irmãos e irmãs, irmãos e irmãs de cônjuges, etc.);
II) Acionistas de pessoas singulares e seus familiares imediatos que detenham direta ou indiretamente mais de 1% das ações emitidas da sociedade cotada ou estejam entre os dez principais acionistas da sociedade cotada;
III) Pessoas que trabalhem em unidades acionárias que detenham direta ou indiretamente mais de 5% das ações emitidas da sociedade cotada ou nas cinco principais unidades acionárias da sociedade cotada e seus familiares imediatos;
IV) Pessoas que exerçam funções nos controladores efectivos das sociedades cotadas e das suas empresas coligadas;
(V) pessoal que preste serviços financeiros, jurídicos, de consultoria e outros para a sociedade cotada e seus acionistas controladores ou suas respectivas subsidiárias, incluindo todo o pessoal da equipe de projeto do intermediário prestador de serviços, revisores a todos os níveis, pessoal que assina o relatório, parceiros e principais responsáveis;
VI) atuar como diretor, supervisor ou gerente sênior de uma unidade com negócios significativos com a sociedade cotada e seus acionistas controladores ou suas respectivas subsidiárias, ou atuar como diretor, supervisor ou gerente sênior na unidade de acionistas controladores da unidade de negócios;
VII) Pessoas que tenham estado nas circunstâncias enumeradas nos seis elementos anteriores nos últimos doze meses;
(VIII) outras situações em que a bolsa de valores de Xangai determine que não tem independência.
4,Eu não tenho os seguintes registros ruins:
(I) ter sido sujeito a uma sanção administrativa pela CSRC nos últimos 36 meses;
(II) durante o período em que a bolsa de valores determinar publicamente que não é adequada para atuar como diretor de uma sociedade cotada;
(III) ter sido publicamente condenado pela bolsa de valores ou criticado duas vezes ou mais nos últimos 36 meses;
(IV) durante o período em que exerceu funções de diretor independente, não compareceu à reunião do conselho de administração por duas vezes consecutivas ou não compareceu à reunião do conselho de administração pessoalmente, representando mais de um terço das reuniões do conselho de administração nesse ano;
(V) durante o seu mandato como diretor independente, as opiniões independentes expressas são obviamente inconsistentes com os fatos.
5,Incluindo Shanxi Antai Group Co.Ltd(600408) , o número de empresas cotadas nacionais e estrangeiras nas quais sirvo simultaneamente como directores independentes não excede cinco; Eu trabalhei em Shanxi Antai Group Co.Ltd(600408) Co., Ltd. por não mais de seis anos consecutivos.
6,O Sr. Jia Zengfeng tem rico conhecimento profissional e experiência em contabilidade e é qualificado como um contador público certificado. Verifiquei as qualificações dos meus candidatos a directores independentes de acordo com as directrizes para a supervisão da autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada da Bolsa de Valores de Xangai e confirmei que cumprem os requisitos. Estou plenamente ciente das responsabilidades dos diretores independentes e garanto que as declarações acima são verdadeiras, completas e precisas, sem quaisquer declarações falsas ou elementos enganosos. A Bolsa de Valores de Xangai pode confirmar minhas qualificações e independência de acordo com esta declaração.
Prometo que durante o meu mandato como diretor independente Shanxi Antai Group Co.Ltd(600408) cumprirei leis e regulamentos, regras, regulamentos e avisos emitidos pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e os requisitos das regras de negócios da Bolsa de Valores de Xangai, aceito a supervisão da Bolsa de Valores de Xangai, asseguro-me de que tenho tempo e energia suficientes para desempenhar minhas funções e fazer julgamentos independentes, e não serei afetado pelos principais acionistas da empresa, controladores reais ou outras unidades ou indivíduos com interesse na empresa. Prometo que, se não cumprir a qualificação de director independente depois de assumir o cargo, demitir-me-ei como director independente de acordo com os regulamentos aplicáveis.
É declarado.
Declarantes: Sun Shuiquan, Deng Shuping, Jia Zengfeng May 24, 2022
